基金認(rèn)購(gòu)交易協(xié)議書(shū)

基金認(rèn)購(gòu)交易協(xié)議書(shū)

甲方（認(rèn)購(gòu)方）：________________________

地址：_________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話：___________________________

乙方（基金管理人）：______________________

地址：_________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話：___________________________

鑒于甲方有意認(rèn)購(gòu)乙方管理的基金產(chǎn)品，乙方愿意接受甲方的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中所用術(shù)語(yǔ)，除非另有說(shuō)明，含義如下：

1.1.1“基金”：指乙方管理的基金產(chǎn)品，具體名稱為：________________。

1.1.2“認(rèn)購(gòu)”：指甲方按照本協(xié)議約定的條件和程序，向乙方支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，以獲得基金份額的行為。

1.1.3“認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)”：指甲方為認(rèn)購(gòu)基金份額而向乙方支付的資金。

1.1.4“基金份額”：指甲方按照本協(xié)議約定的條件和程序，向乙方支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，獲得的基金產(chǎn)品中的權(quán)益份額。

1.1.5“基金合同”：指基金管理人、基金托管人和基金份額持有人之間就基金的運(yùn)作、管理、托管等事宜簽訂的合同。

1.1.6“法律法規(guī)”：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條認(rèn)購(gòu)條件

2.1甲方應(yīng)為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

2.2甲方認(rèn)購(gòu)基金份額的最低金額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元，超過(guò)該金額的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)應(yīng)為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元的整數(shù)倍。

2.3甲方應(yīng)按照乙方指定的時(shí)間和方式，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付至乙方指定的基金募集賬戶。

第三條認(rèn)購(gòu)程序

3.1甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付至乙方指定的基金募集賬戶。

3.2乙方在收到甲方支付的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，應(yīng)向甲方出具認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)，確認(rèn)甲方的認(rèn)購(gòu)份額。

3.3甲方應(yīng)在收到認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書(shū)后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供完整的投資者適當(dāng)性管理文件和反洗錢(qián)相關(guān)文件。

3.4乙方在收到甲方提供的文件后，應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)甲方的投資者適當(dāng)性管理和反洗錢(qián)審查。

3.5乙方在完成審查后，應(yīng)向甲方出具基金份額持有證明，確認(rèn)甲方的基金份額。

第四條基金份額的轉(zhuǎn)讓

4.1甲方持有的基金份額可以轉(zhuǎn)讓，但應(yīng)遵守基金合同的相關(guān)規(guī)定。

4.2甲方轉(zhuǎn)讓基金份額時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知乙方，并按照乙方的要求提供相關(guān)文件和信息。

4.3乙方應(yīng)在收到甲方的通知和文件后，協(xié)助甲方完成基金份額的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第五條基金的運(yùn)作和管理

5.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作和管理。

5.2乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金的凈值、投資組合、費(fèi)用支出等信息。

5.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，妥善保管甲方的基金份額，并確保甲方的合法權(quán)益不受侵害。

第六條甲方的權(quán)利和義務(wù)

6.1甲方有權(quán)按照基金合同的約定，享有基金的收益分配權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。

6.2甲方有權(quán)按照基金合同的約定，參與基金份額的轉(zhuǎn)讓。

6.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

6.4甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅收義務(wù)。

第七條乙方的權(quán)利和義務(wù)

7.1乙方有權(quán)按照基金合同的約定，收取基金管理費(fèi)。

7.2乙方有權(quán)按照基金合同的約定，對(duì)甲方的基金份額進(jìn)行登記和保管。

7.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議和基金合同的約定，向甲方提供基金運(yùn)作和管理的信息。

7.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，妥善保管甲方的基金份額，并確保甲方的合法權(quán)益不受侵害。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

8.2保密義務(wù)不適用于以下情形：

8.2.1法律法規(guī)要求披露的信息；

8.2.2已經(jīng)公開(kāi)的信息；

8.2.3雙方在簽訂本協(xié)議前已經(jīng)知悉的信息；

8.2.4雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，通過(guò)合法途徑從第三方獲得的信息。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為未支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。

9.2如乙方未按照本協(xié)議的約定，向甲方提供基金運(yùn)作和管理的信息，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為甲方認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的______%。

9.3雙方因違反本協(xié)議的約定而給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋和爭(zhēng)議解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。

10.2雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

11.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

授權(quán)代表（簽字）：_________________

日期：_____