gm3.1古典國際貿(mào)易理論

第三章國際貿(mào)易分工理論國際貿(mào)易理論研究的問題國際貿(mào)易的基礎(chǔ)（原因）國際貿(mào)易的模式國際貿(mào)易的規(guī)模（數(shù)量）國際貿(mào)易的條件（國際均衡價(jià)格）國際貿(mào)易的利益分配國際貿(mào)易分工基本理論第一節(jié)國際貿(mào)易分工理論（一）

古典國際分工理論國際貿(mào)易理論流派馬克思主義國際貿(mào)易分工理論

本質(zhì)分析西方國際貿(mào)易分工理論

現(xiàn)象分析馬克思主義國際貿(mào)易分工理論一方面，資本主義商品經(jīng)濟(jì)向國際范圍的擴(kuò)張，反映了資本主義生產(chǎn)方式本質(zhì)上是世界性的剝削關(guān)系；另一方面，國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，反映了生產(chǎn)社會化和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。因此國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系具有兩面性。馬克思主義國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論從根本上主張大力發(fā)展國際貿(mào)易與分工，要改變的，是不合理的資本主義剝削秩序。馬克思的國際價(jià)值理論國內(nèi)交換中商品價(jià)值的決定國際交換中商品價(jià)值的決定國際社會必要勞動時(shí)間國際價(jià)值決定的特點(diǎn)，使參加國際貿(mào)易的雙方都能獲益馬克思的國際價(jià)值理論按國際社會必要勞動時(shí)間決定的國際價(jià)值進(jìn)行交換：如果國別價(jià)值低于國際價(jià)值，則可獲得超額利潤；如果國別價(jià)值高于國際價(jià)值，則在國際市場上較多的國民勞動換回了較少的勞動。但商品進(jìn)口后，還要再在國內(nèi)市場上進(jìn)行交換，交換的不是國內(nèi)不能生產(chǎn)的，就是生產(chǎn)成本很高的，按國內(nèi)生產(chǎn)條件交換仍然有利可圖馬克思：經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家在與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，這種國家所付出的實(shí)物形式的物化勞動多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜。西方國際貿(mào)易分工理論自由貿(mào)易理論保護(hù)貿(mào)易理論古典貿(mào)易理論現(xiàn)代貿(mào)易理論當(dāng)代貿(mào)易理論新發(fā)展絕對成本理論比較成本理論——要素稟賦理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論公司內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論（1776—1817）（1933）（二戰(zhàn)后）產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論自由貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

重商主義資本積累與新興資產(chǎn)階級的產(chǎn)生；

產(chǎn)業(yè)革命后英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說1、重商主義的財(cái)富觀：金銀貨幣財(cái)富論獲取金銀貨幣的途徑國際貿(mào)易收支差額論2、重商主義兩階段早期重商主義（C.15—C.16中）：貨幣差額論晚期重商主義（C.16下—C.17）：貿(mào)易差額論3、重商主義錯誤：貿(mào)易非各有所得，而是得失所系亞當(dāng)?斯密（AdamSmith,1723－1790）絕對成本理論

——比較成本理論的基礎(chǔ)亞當(dāng)?斯密自小博覽群書,十四歲時(shí)進(jìn)入格拉斯哥大學(xué)(GlasgowUniversity)，選定人文科學(xué)方向，在邏輯、道德哲學(xué)、數(shù)學(xué)和天文學(xué)方面都成績斐然。1740年，他進(jìn)入牛津大學(xué)深造，并在后續(xù)學(xué)習(xí)中對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)表現(xiàn)出特殊興趣。1765－1766年在法國巴黎期間，斯密批判性地借鑒重農(nóng)主義學(xué)派，在勞動價(jià)值論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了自己的經(jīng)濟(jì)理論1750～1770年代的法國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。以自然秩序?yàn)樽罡咝艞l，視農(nóng)業(yè)為財(cái)富的唯一來源和社會一切收入的基礎(chǔ)，認(rèn)為保障財(cái)產(chǎn)權(quán)利和個人經(jīng)濟(jì)自由是社會繁榮的必要因素1776年，出版《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國富論》），堅(jiān)定地提出經(jīng)濟(jì)自由主義，重新定義了勞動分工、自由貿(mào)易、制度發(fā)展、政府的作用等。斯密對重商主義的批判亞當(dāng)·斯密：一國的財(cái)富反映在其生產(chǎn)能力上，而不是擁有的貴金屬。貿(mào)易順差、貴金屬不是一國進(jìn)行對外貿(mào)易的主要利益，更非唯一利益。一個能讓人們在其中自由地追逐自身利益的環(huán)境最有利于生產(chǎn)力提高。所以，他宣傳“自由放任”的政府政策，認(rèn)為允許個人在法律、社會秩序允許的范圍內(nèi)，在尊重私人產(chǎn)權(quán)的前提下從事各自的經(jīng)濟(jì)活動，才能更好地增加社會的財(cái)富。政府的責(zé)任是消除那些妨礙市場“看不見的手”有效運(yùn)行的障礙。（守夜人）斯密：分工能提高效率，增加生產(chǎn)總量。沒有分工，一個人最多一天制20枚針，甚至一枚也造不出。如果有了分工，10人一天能制48000枚針，效率提高近百倍。每個人用自己擅長生產(chǎn)的東西去交換自己不擅長生產(chǎn)的東西，然后相互交換，是有利的。雙方可以獲得分工的好處。

“每一個精明的家長都會遵循以下的準(zhǔn)則，從不在家生產(chǎn)那些比購買的還貴的產(chǎn)品。裁縫不會試圖自己做鞋，而是從鞋匠那里買鞋”

斯密用一國內(nèi)部的不同職業(yè)、不同工種之間的分工原則來說明國際貿(mào)易。創(chuàng)立了絕對優(yōu)勢理論（Absoluteadvantage)。

“在每個私人家庭行為中是精明的事情，在一個大國的行為中不會是荒唐的。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)給我們，那么，我們最好就用我們具有某些優(yōu)勢的行業(yè)中生產(chǎn)出來的部分產(chǎn)品向他們購買。”國際分工的基礎(chǔ)？國際分工的基礎(chǔ)及其廣泛性國際分工的基礎(chǔ)

勞動成本的比較國際分工基礎(chǔ)的廣泛性：自然稟賦的優(yōu)勢，即一國在地理、環(huán)境、土壤、氣候、礦產(chǎn)等自然條件方面的優(yōu)勢，這是天賦的優(yōu)勢；人民特殊的技巧和工藝上的優(yōu)勢，這是通過訓(xùn)練、教育而后天獲得的優(yōu)勢。絕對成本絕對優(yōu)勢絕對利益分析角度不同結(jié)論相同絕對成本/絕對利益

1單位呢絨1單位葡萄酒

英國100人.年120人.年葡萄牙110人.年80人.年a、資源配置效率、總產(chǎn)量的增加分工前分工后呢絨22.2酒22.375b、消費(fèi)水平的提高(假設(shè)英國拿一半呢絨,按1:1與葡交換)英國（1，1）(1.1，1.1)

葡萄牙（1，1）(1.1，1.275)c、勞動的節(jié)約（假設(shè)分工前后消費(fèi)水平不變）分工后，英節(jié)約20人.年，葡節(jié)約30人.年絕對利益法則

一個國家應(yīng)當(dāng)專業(yè)化生產(chǎn)和出口本國具有絕對優(yōu)勢（勞動生產(chǎn)率高）的產(chǎn)品，進(jìn)口本國處于絕對劣勢（勞動生產(chǎn)率低）的產(chǎn)品，兩個國家在國際貿(mào)易中都能夠獲利。

絕對成本理論的貢獻(xiàn)與缺陷貢獻(xiàn)——給自由貿(mào)易政策以理論支持，突破了重商主義對人們思想的束縛。

缺陷——分工基礎(chǔ)廣泛存在嗎？

如果一個國家沒有絕對利益怎么辦？

這種擔(dān)心一直存在于那個時(shí)代的英國人的頭腦里，如果荷蘭人在制造任何產(chǎn)品上都比他們更有效率怎么辦？比較優(yōu)勢（比較成本）理論

大衛(wèi)·李嘉圖DavidRicardo1772-1823

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》：

大衛(wèi)·李嘉圖首先闡明和論證的比較利益原則，是分析巨大“貿(mào)易利益”來源的基本方法。雖然早在各種文明的古老年代里，人們就已覺察到專業(yè)化的好處，但只是到了李嘉圖，經(jīng)濟(jì)學(xué)中這一最深刻和最卓越的研究成果才被發(fā)現(xiàn)。

大衛(wèi)·李嘉圖所受教育不多，14歲就開始跟隨父親在交易所做事。后來，自己經(jīng)營交易所，25歲就擁有200萬英鎊的財(cái)產(chǎn)。功成名就后，他利用空閑時(shí)間學(xué)習(xí)了自然科學(xué)，斯密的《國富論》引導(dǎo)他開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)問題。最終，他在分析、批判前人經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合時(shí)代提出的問題，將經(jīng)濟(jì)理論推上了一個新的階段。1817年4月，出版名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》。作為自由貿(mào)易的大力提倡者，他對蘇格蘭和葡萄牙的外貿(mào)進(jìn)行了研究并得出著名的比較成本原則，即比較優(yōu)勢原則。呢絨酒英國100120葡萄牙9080呢絨酒英國100120葡萄牙11080比較優(yōu)勢理論：李嘉圖的經(jīng)典案例（A）（B）絕對優(yōu)勢例子比較優(yōu)勢例子范家驤教授的觀點(diǎn)

1單位呢絨1單位酒

英國100人.年120人.年葡萄牙90人.年80人.年比較成本：一國兩種產(chǎn)品成本比率相對于另一國比率的比較。

1單位呢絨1單位酒

英國/葡萄牙

1.1倍

1.5倍

葡萄牙/英國0.9倍

0.67倍劣勢更小優(yōu)勢更大兩劣擇輕兩優(yōu)擇重比較成本與比較優(yōu)勢的含義比較成本或比較優(yōu)勢：兩國同種產(chǎn)品機(jī)會成本的比較：一國某種商品的機(jī)會成本低于其他國家，則該國在這種商品上具有比較優(yōu)勢

1單位呢絨1單位酒

英國100人.年120人.年葡萄牙90人.年80人.年1單位呢絨的機(jī)會成本：英國0.83單位酒，葡萄牙1.125單位酒1單位酒的機(jī)會成本：英國1.2單位呢絨，葡萄牙0.89單位呢絨這與前面的定義及李嘉圖的思想有何差別？

按照李嘉圖的思想：

葡萄牙應(yīng)兩優(yōu)擇重，放棄生產(chǎn)成本比英國優(yōu)勢較少的布，專門生產(chǎn)酒，并拿它向英國出口，換取布。

英國則應(yīng)兩劣取輕，放棄生產(chǎn)成本比葡萄牙劣勢較多的酒，專門生產(chǎn)布，并向葡萄牙出口布以換取酒的進(jìn)口。這樣對雙方都會是有利的。兩國成本相對的比較——比較成本思想的精髓、方法論上的主要貢獻(xiàn)！基于比較成本的分工利益——比較利益

1單位呢絨1單位酒

英國100人.年120人.年葡萄牙90人.年80人.年a、資源配置效率、總產(chǎn)量的增加分工前分工后呢絨22.2酒22.125b、消費(fèi)水平的提高(假設(shè)英國拿一半呢絨,按1:1與葡交換)英國（1，1）(1.1，1.1)

葡萄牙（1，1）(1.1，1.025)c、勞動的節(jié)約（假設(shè)分工前后消費(fèi)水平不變）

分工后，英節(jié)約20人.年，葡節(jié)約10人.年比較成本理論的科學(xué)性科學(xué)性（三方面）（1）發(fā)展了絕對成本理論，為自由貿(mào)易政策提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。（2）說明價(jià)值規(guī)律在國際市場上的作用形式發(fā)生變化（3）說明互利是貿(mào)易雙方的追求

薩繆爾森(1968)對該理論的評價(jià)：“所有正確的社會科學(xué)理論中重要且首屈一指的”比較成本理論同樣適用于社會的分工協(xié)作律師和打字員喬丹應(yīng)該自己修剪草坪嗎？喬丹應(yīng)該自己修剪草坪嗎？邁克爾·喬丹是NBA中最優(yōu)秀的運(yùn)動員之一。假如他不僅球打得好，而且能夠很迅速地修剪草坪，就意味著他應(yīng)該自己修剪自家的草坪嗎？假設(shè)喬丹能用2個小時(shí)修剪好自家的草坪。在同樣的2個小時(shí)里，他能拍一部運(yùn)動鞋的電視商業(yè)廣告，并賺到1萬美元。與他相比，隔壁小姑娘杰尼弗能用4個小時(shí)修剪好喬丹家的草坪。在同樣的4個小時(shí)中，她可以在麥當(dāng)勞工作并賺到20美元。比較成本理論的局限性

（1）所依賴的前提條件過于嚴(yán)格（九大假定）①兩種產(chǎn)品兩個國家模型(2×2模型)；②單一勞動要素論：堅(jiān)持勞動價(jià)值論，假定所有勞動皆同質(zhì)；③生產(chǎn)是在成本不變情況下進(jìn)行(無成本遞增，否則？)；④沒有運(yùn)輸費(fèi)用；⑤國內(nèi)生產(chǎn)要素充分自由流動，而國際間不能；⑥產(chǎn)品市場完全競爭；⑦收入分配不因分工、自由貿(mào)易而有變化；⑧物物交換；⑨不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)靜態(tài)的。對此如何看？比較成本理論的局限性之二（2）把多變的經(jīng)濟(jì)形態(tài)抽象成靜態(tài)的狀態(tài)，忽視了動態(tài)分析有關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn):比較成本理論主張按當(dāng)前的比較成本格局進(jìn)行分工，而沒有看到比較成本、比較優(yōu)勢是可變的。李嘉圖從一定時(shí)點(diǎn)的國際比較生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)出發(fā)論證貿(mào)易的可能性，是一種靜態(tài)均衡理論。這幾乎是一個先進(jìn)國家的學(xué)者規(guī)勸后進(jìn)國家加入國際分工體系的學(xué)說。對此如何看？比較成本理論的局限性之三（3）理想化的國際分工模式不符合分工實(shí)際。沒有考慮生產(chǎn)關(guān)系的作用。

中國應(yīng)該只生產(chǎn)土豆片，而從美國進(jìn)口芯片嗎？完全的國際分工模式不符合實(shí)際：

中國和斯里蘭卡可實(shí)行小麥和水稻的完全分工嗎？比較成本理論的局限性之四（4）只考慮供給因素，忽略需求作用。A、合理性從理論前提出發(fā)正確——勞動創(chuàng)造價(jià)值，價(jià)格是由價(jià)值決定的符合當(dāng)時(shí)的實(shí)際B、與當(dāng)代實(shí)際不吻合

在當(dāng)代，討論比較優(yōu)勢必須考慮需求、競爭因素可實(shí)現(xiàn)的比較優(yōu)勢不可實(shí)現(xiàn)的比較優(yōu)勢

在國際貿(mào)易分工中，只有比較優(yōu)勢不夠比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系兩者對立嗎？比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)兩者可以相互轉(zhuǎn)化金字塔式的當(dāng)代國際分工格局（中國復(fù)旦大學(xué)華民教授）美國：先進(jìn)科技（最豐厚利潤）英國：先進(jìn)服務(wù)業(yè)（倫敦國際金融中心）德國：精密機(jī)械制造業(yè)（壟斷地位：豐厚利潤）日本：高級電子類家用消費(fèi)品（壟斷競爭：豐厚利潤）中國等發(fā)展中國家：一般勞動密集型消費(fèi)品（完全競爭：利潤低）2013年中國勞動人口減少233萬，2012年中國勞動人口減少345萬。

2013年年底，中國60歲及以上的老年人口已經(jīng)突破2億。中國自1979年實(shí)施計(jì)劃生育政策之后少生了約4億人口。外媒稱，隨著勞動力等成本大幅上漲，中國制造業(yè)的生產(chǎn)成本正接近美國。林毅夫Vs楊小凱中國是后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？林毅夫（原北京大學(xué)CCER主任，美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者）

發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展三要素：資本、技術(shù)、勞動

“小步快跑，后發(fā)優(yōu)勢”楊小凱——楊小凱（已故著名華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，澳洲社科院院士，澳莫納什大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授，被諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主布坎南譽(yù)為“當(dāng)今最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一”，兩獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎提名，本是最有希望第一個獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1967年中學(xué)時(shí)因發(fā)表《中國向何處去》一文入獄10年。1978年出獄后，恰逢恢復(fù)高考，直接被中國社會科學(xué)院錄取為實(shí)習(xí)研究員，后赴美國普林斯頓大學(xué)攻讀博士。）2000年4月，在北京作了關(guān)于《后發(fā)劣勢》的演講，引發(fā)和林毅夫教授的爭論。這場高水平的爭論，對中國未來發(fā)展戰(zhàn)略展現(xiàn)了最具原創(chuàng)性的洞見，讓更多人理解了技術(shù)模仿和制度創(chuàng)新的深層內(nèi)涵。楊小凱認(rèn)為，發(fā)展中國家包括中國處于制度的后發(fā)劣勢后發(fā)劣勢經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出：英文“CurseTotheLateComer”—“對后來者的詛咒”涵義：落后國家由于發(fā)展比較遲，所以，有很多東西可以模仿發(fā)達(dá)國家。模仿有兩種形式：一是模仿制度；二是模仿技術(shù)和工業(yè)化模式。

由于是后發(fā)國家，所以，可以在沒有基礎(chǔ)制度的情況下通過技術(shù)模仿實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。為什么叫“詛咒”

——為什么叫“詛咒”：

落后國家由于模仿的空間很大，所以，可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達(dá)國家技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達(dá)國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是：

落后國家模仿技術(shù)比較容易，模仿制度比較困難，因?yàn)橐母镏贫葧|犯一些既得利益，因此，落后國家會傾向于技術(shù)模仿。但是，落后國家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。中外案例——后發(fā)劣勢案例18—19世紀(jì)，實(shí)行共和、憲政制的發(fā)達(dá)的英國與實(shí)行專制的發(fā)展中的法國

根本差異：制度民主與專制的差異俄羅斯：1920s_1930s,用專制制度、國有企業(yè)和中央計(jì)劃，通過模仿資本主義成功的工業(yè)化模式和技術(shù)實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。但同時(shí)使俄國的憲政和法治的制度基礎(chǔ)至今沒