gm6國際貿(mào)易政策理論

第六章

國際貿(mào)易政策的理論分析國際貿(mào)易政策研究在國際貿(mào)易理論與政策體系中的地位:先于國際貿(mào)易理論；隨貿(mào)易理論而發(fā)展本章主要內(nèi)容國際貿(mào)易政策決定的基礎(chǔ)保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)當(dāng)代發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述一、國際貿(mào)易政策的概念及種類自由貿(mào)易政策保護(hù)貿(mào)易政策正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)與非正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)1970s的新貿(mào)易保護(hù)主義與管理貿(mào)易新貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)對象：傳統(tǒng)工業(yè)+高級工業(yè)品、服務(wù)產(chǎn)品保護(hù)措施：非關(guān)稅為主管理貿(mào)易制度——國家的管理、干預(yù)和協(xié)調(diào)行政機(jī)構(gòu)權(quán)力上升跨國公司成為政府貫徹貿(mào)易政策的工具90年代以后，從進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)向出口保護(hù)美國貿(mào)易保護(hù)新動向從“進(jìn)口保護(hù)”轉(zhuǎn)向“出口保護(hù)”從“公開保護(hù)”轉(zhuǎn)向“隱性保護(hù)”

1990s以來美國政府外貿(mào)政策逐漸由進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)向迫使外國市場“消除一切貿(mào)易壁壘”，實(shí)行“市場準(zhǔn)入”（要求進(jìn)口國實(shí)行“自愿進(jìn)口擴(kuò)張”）。原因：限制進(jìn)口效果有限:1970s后，美國經(jīng)濟(jì)受德、日以及新興工業(yè)化國家的挑戰(zhàn)，國內(nèi)進(jìn)口保護(hù)申請不斷增加。美國雖采取了一些增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力的措施，但外貿(mào)逆差有增無減。相反，美有關(guān)部門測算：出口部門就業(yè)回報(bào)率高出平均水平30%

美國商務(wù)部和勞工部：美每出口10億美元農(nóng)產(chǎn)品，可提供2.6萬個(gè)就業(yè)機(jī)會；每出口１０億美元工業(yè)品，可提供２萬個(gè)就業(yè)機(jī)會；出口每增加15%，會相應(yīng)提供200萬個(gè)工作機(jī)會。美國1990s中期直接為出口部門工作的就業(yè)人數(shù)達(dá)1050萬人，7200萬人的就業(yè)與出口有關(guān)。

以上原因促使美國政府對進(jìn)出口保護(hù)態(tài)度的轉(zhuǎn)變貿(mào)易政策由進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)向迫使外國市場“消除一切貿(mào)易壁壘”開放市場和公平進(jìn)入的標(biāo)準(zhǔn)是“成效”而非事先的規(guī)則。如果期望的出口數(shù)量沒有得到，即被作為不公平保護(hù)的證據(jù)

——巴格瓦蒂稱之為進(jìn)口國的“自愿進(jìn)口擴(kuò)張”

自愿進(jìn)口擴(kuò)張偏離開放的貿(mào)易制度原則——規(guī)則應(yīng)該比數(shù)量結(jié)果更重要。

自愿進(jìn)口擴(kuò)張實(shí)質(zhì)等同于出口國的出口保護(hù)主義，易引起貿(mào)易糾紛

案例:美國對日本汽車進(jìn)口的貿(mào)易報(bào)復(fù)美國對日本汽車進(jìn)口的貿(mào)易報(bào)復(fù)1995年5月16日，美國政府宣布將對日本進(jìn)口的豪華轎車征收100％關(guān)稅，日本企業(yè)通過本國政府于1995年5月22日向WTO提出申訴。美國宣布的稅率大大高于美國關(guān)稅減讓表承諾的汽車2.5％的最高關(guān)稅率美國政府的決定使日本汽車業(yè)受損：日本1.08億美元的貨物停止裝運(yùn)或改運(yùn)美國以外的其它國家，減少了9300萬美元的生產(chǎn)計(jì)劃，日本國內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)蒙受巨大損失。緣由緣由：美國認(rèn)為，1993年7月日本曾經(jīng)同意談判解決汽車市場問題，但實(shí)際上一直拒絕與美國談判。日本汽車在美國市場占有25％的份額，而美國產(chǎn)汽車在日本市場只有1.5％的份額；在汽車部件貿(mào)易上，美國對世界其他國家有51億美元的順差，而對日本卻有128億美元的逆差。

根據(jù)美國《綜合貿(mào)易與競爭法》第301和304條款，美國作出上述決定：美國并不謀求固定的市場份額，而是要日本向全世界的汽車商開放市場，它不想迫使日本企業(yè)購買外國汽車部件，而是要日本的汽車市場在透明度和真正競爭的狀態(tài)下運(yùn)轉(zhuǎn)。結(jié)果雙方協(xié)議的基本內(nèi)容：汽車準(zhǔn)入：美國取消對日本汽車征稅的決定，恢復(fù)至原來的稅率。日本政府采取措施保證日本商人能自由銷售外國汽車，鼓勵(lì)外國汽車制造商在日本謀求市場份額；汽車零部件準(zhǔn)入：采取措施擴(kuò)大日本汽車制造商購買外國汽車部件的機(jī)會；汽車市場準(zhǔn)入條件：在維持機(jī)動車輛安全和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，放松管制，以改善外國汽車部件在日本汽車售后市場的準(zhǔn)入；實(shí)施情況的評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)——不是給未來的交易規(guī)定具體的數(shù)字，而是衡量過去進(jìn)展的標(biāo)準(zhǔn)。兩國將每年就此舉行磋商金融危機(jī)以來的新貿(mào)易保護(hù)主義四特點(diǎn)采取貿(mào)易保護(hù)主義的動機(jī)主要源于政治因素

金融危機(jī)導(dǎo)致國際貿(mào)易萎縮，全世界許多企業(yè)面臨經(jīng)營困境，各國的失業(yè)率不斷上升，這是金融危機(jī)對公眾最直接也是最嚴(yán)重的影響。采取貿(mào)易保護(hù)主義主要是出于對平息民怨和穩(wěn)定政局的目的考量的

貿(mào)易保護(hù)隱藏于經(jīng)濟(jì)刺激方案之中

如強(qiáng)制購買本國產(chǎn)品、引導(dǎo)政府的采購傾向于國內(nèi)企業(yè)、對進(jìn)口產(chǎn)品差別對待等也借此發(fā)揮作用。

2009年2月13日，美國參眾兩院通過了奧巴馬總統(tǒng)有關(guān)總額7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃。該計(jì)劃的目的是通過聯(lián)邦政府對建筑項(xiàng)目及其他領(lǐng)域的投資創(chuàng)造更多的工作崗位，刺激消費(fèi)，從而振興衰退中的美國經(jīng)濟(jì)。計(jì)劃附加條款：限制使用進(jìn)口鋼材，規(guī)定刺激方案扶持的工程項(xiàng)目所使用的鋼鐵必須是美國生產(chǎn)的，除非聯(lián)邦政府認(rèn)定購買的美國鋼鐵價(jià)格過高，損害了公眾利益。更加突顯所謂“公平”奧巴馬政府重申了美國貿(mào)易政策的取向，強(qiáng)調(diào)將延續(xù)布什政府“自由且公平貿(mào)易””（FreebutFairTrade）的原則，但更加突出了“公平”在貿(mào)易政策中的導(dǎo)向作用，旨在通過“公平貿(mào)易”實(shí)現(xiàn)對美國國內(nèi)制造商保護(hù)的最大化美國人相信全球化的好處從2000年代初已開始大幅下跌。保羅·克魯格曼（PaulKrugman）認(rèn)為，這些“新一代”貿(mào)易的好處被夸大了。前財(cái)政部長薩默斯（LawrenceSummers）稱“貿(mào)易和全球化允許高級工人擁有更多收入的機(jī)會，以及讓普通工人面臨更多的競爭，由此增加不平等“;許多美國勞工運(yùn)動成員認(rèn)為，貿(mào)易自由化造成工人權(quán)利和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)上的“逐低競爭”，會使得跨國公司更容易把資本遷至海外，結(jié)果是貿(mào)易赤字和工資下降。美國越來越把中國視為競爭者和潛在對手，美國對華所實(shí)施的貿(mào)易救濟(jì)措施不僅數(shù)量眾多，產(chǎn)業(yè)范圍也日益擴(kuò)大，其貿(mào)易壁壘更是日益多元和隱蔽，包括部門壁壘、綠色壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、匯率政策、市場準(zhǔn)入、勞工標(biāo)準(zhǔn)、“兩反一?！薄ⅰ?37”調(diào)查等。美國以“公平貿(mào)易”、“自由貿(mào)易”和“世界經(jīng)濟(jì)均衡增長”等為由，奉行“雙重標(biāo)準(zhǔn)”，大力保護(hù)國內(nèi)市場，對中國產(chǎn)品進(jìn)行遏制。在投資方面，美國動輒依憑國家力量，以“國家安全審查”為由，公開實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施，阻止中國企業(yè)在美并購。此外，美國還拉攏其他發(fā)達(dá)國家利用WTO等多邊平臺對中國稀土等原材料出口管制施壓，以“尊重國際規(guī)則和程序”之名行“貿(mào)易救濟(jì)”之實(shí)。美國作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，其對華貿(mào)易保護(hù)政策具有廣泛的“示范效應(yīng)”，將引發(fā)全球性貿(mào)易保護(hù)主義浪潮，這對中國和世界貿(mào)易發(fā)展極為不利。

以美國為代表的發(fā)達(dá)國家更加重視出口的作用2009年11月2日，美國總統(tǒng)奧巴馬發(fā)表聲明指出，美國經(jīng)濟(jì)要轉(zhuǎn)向可持續(xù)的增長模式，即出口推動型增長和制造業(yè)增長，發(fā)出了向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)回歸的信號。這表明在當(dāng)前的金融危機(jī)背景下，美國已充分認(rèn)識到不能依賴于金融創(chuàng)新和信貸消費(fèi)拉動經(jīng)濟(jì)，開始重視國內(nèi)產(chǎn)業(yè)尤其是先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展。“再工業(yè)化(Re-industrialization)”成為美國重塑競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略。以美國為代表的發(fā)達(dá)國家更加重視出口的作用促進(jìn)出口成為美國國家戰(zhàn)略

2010年1月總統(tǒng)國情咨文中，奧巴馬制定五年內(nèi)出口翻番的目標(biāo)，正式提出“國家出口動議”（NationalExportInitiative），期望以出口擴(kuò)大帶動就業(yè)增長，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。將國家出口戰(zhàn)略提至前所未有的高度：成立由政府各部門組成的出口促進(jìn)內(nèi)閣（theExportPromotionCabinet），定期向總統(tǒng)匯報(bào)出口推進(jìn)情況。重設(shè)總統(tǒng)出口委員會（thePresident'sExportCouncil）和國際貿(mào)易咨詢委員會（theAdvisoryCommitteeonInternationalTrade），強(qiáng)調(diào)向總統(tǒng)提供貿(mào)易政策咨詢和建議的重要性。大幅增加對出口企業(yè)尤其是中小企業(yè)的融資支持，強(qiáng)化官方出口信用機(jī)構(gòu)對出口的扶持功能，并將其納入國家整體出口戰(zhàn)略統(tǒng)籌規(guī)劃。貿(mào)易措施從邊境延伸到邊境內(nèi)原因：

傳統(tǒng)貿(mào)易措施主要服務(wù)于商品貿(mào)易需要

當(dāng)今國際貿(mào)易：商品貿(mào)易+要素流動二、保護(hù)貿(mào)易政策制定的社會基礎(chǔ)

——利益集團(tuán)的左右貿(mào)易政策對生產(chǎn)者集團(tuán)和消費(fèi)者集團(tuán)的不同影響生產(chǎn)者集團(tuán)和消費(fèi)者集團(tuán)的力量對比：決策成本與收益，組織程度對外開放對貿(mào)易政策制定的影響政府決策的依據(jù)——選票的需要：

中點(diǎn)選民模型——選票對戰(zhàn)后美國貿(mào)易政策制定的影響為選票，西方國家議會和政府對自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易政策的偏好往往因時(shí)、因地、因選情而異。案例：美國共和、民主兩黨戰(zhàn)后貿(mào)易政策立場的演變

美國對外貿(mào)易政策的制定很大程度體現(xiàn)在共和、民主兩黨之爭上。在政黨主張上，戰(zhàn)前代表工商業(yè)的共和黨一般主張高關(guān)稅，代表農(nóng)業(yè)利益的民主黨則支持自由貿(mào)易。戰(zhàn)后初期，民主黨政府倡導(dǎo)多邊貿(mào)易體制，而共和黨反對。自1951年起，共和黨逐步轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，民主黨則在具體問題上偏向進(jìn)口競爭行業(yè)。鮑德溫——

鮑德溫：

“盡管國會投票表明７０年代初共和黨贊同而民主黨反對自由貿(mào)易，然而不能肯定地說這代表了兩黨永恒不變的立場。……是自由主義還是保護(hù)主義不再明顯地具有黨派性質(zhì)。議員們的投票更多地受他們所屬的州或行業(yè)以及總統(tǒng)壓力（如果他們屬于同一黨派）的影響，而非傳統(tǒng)的偏好?！?/p>

例：在1990s克林頓執(zhí)政期間，控制議會多數(shù)的共和黨立即從其前任里根和布什時(shí)期的鼓吹自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向強(qiáng)烈的貿(mào)易互惠主義。姚金琢、卜偉：《美國貿(mào)易保護(hù)的特點(diǎn)、決策機(jī)制及趨向》，《國際貿(mào)易問題》1999年第8期。美國為選票對鋼鐵和農(nóng)業(yè)的保護(hù)——鋼鐵業(yè)與美國的貿(mào)易保護(hù)鋼鐵業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)和選舉至關(guān)重要，歷屆政府都不敢忽視鋼鐵工人的選票據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),1980—2001年,美國對進(jìn)口鋼鐵提起的反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查立案數(shù)為538起,占總立案數(shù)的42%;其中,僅1995—2001年的短短7年里,貿(mào)易保護(hù)措施立案數(shù)就高達(dá)201起,年均約為29起,占總立案數(shù)的66%。2002年,布什政府對鋼鐵產(chǎn)品實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施179項(xiàng),在所有貿(mào)易保護(hù)措施中所占比重為58%。美國無論誰入主白宮,在制定外貿(mào)政策時(shí),都會以國內(nèi)選民的利益為重,即使引起與他國貿(mào)易摩擦也在所不惜。2002年美國運(yùn)用“201”條款對鋼鐵業(yè)的保護(hù)2002年美國運(yùn)用“201”條款對鋼鐵業(yè)的保護(hù)

美國2002年3月啟動“201條款”，對鋼鐵實(shí)施的征收30—40%進(jìn)口關(guān)稅的臨時(shí)保護(hù)措施與鋼鐵州選票

原因：美國鋼鐵工人有60萬1990—1999年美國鋼鐵業(yè)每年有5000人失業(yè)；1999—2001年，該業(yè)有18家公司破產(chǎn)，23500人失業(yè)美國商務(wù)部：2003年前5個(gè)月，美國的成品和半成品鋼材進(jìn)口分別比去年同期減少了7.8%和37.7%。最后，世界貿(mào)易組織裁定美國對進(jìn)口鋼材加征關(guān)稅違反世界貿(mào)易原則。農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)：

布什政府2002年年中制定了大幅度增加農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的新農(nóng)業(yè)法，計(jì)劃6年內(nèi)對農(nóng)業(yè)的各種補(bǔ)貼和扶持性撥款高達(dá)1230億美元，10年內(nèi)可達(dá)1900億美元。這一重大貿(mào)易保護(hù)措施引起各國強(qiáng)烈反對。2002——2005年進(jìn)口棉花對中國棉農(nóng)的影響——進(jìn)口棉損失中國農(nóng)民180億元隨著紡織品出口量猛增，自1998年以來，國內(nèi)棉花需求年均增幅10%左右，供不應(yīng)求狀況日趨嚴(yán)重。國內(nèi)棉花供應(yīng)不足外棉大量登陸中國，且進(jìn)口數(shù)量逐年遞增。例如，海關(guān)統(tǒng)計(jì)：自2001年1月至2005年8月，我國凈進(jìn)口棉花約414萬噸，進(jìn)口額60.1億元。其中，僅2005年棉花進(jìn)口量就達(dá)257萬噸，比國內(nèi)最大產(chǎn)棉區(qū)新疆的總產(chǎn)還多1/3。美國棉花協(xié)會專家測算，到2014年，中國的棉花需求將占全球生產(chǎn)總量的一半左右。我國棉花進(jìn)口量的大增，減少了中國棉農(nóng)180億元的收益，阻塞近1億農(nóng)民增收渠道——中國農(nóng)業(yè)部：植棉是中國近億棉農(nóng)收入的重要來源，棉花主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶家庭中，棉花收入占現(xiàn)金收入近1/3，新疆農(nóng)民半數(shù)以上的收入來自棉花。此外，每年還有近百萬采摘棉花的農(nóng)民工從新疆“摘走”10多億元。2002年以來，我國凈進(jìn)口外棉400多萬噸，如果按照同期平均收購價(jià)計(jì)算，我國棉農(nóng)至少損失183億元，人均近200元。2004年以來，進(jìn)口棉花時(shí)間和數(shù)量集中，直接導(dǎo)致次年植棉面積大減。我國進(jìn)口棉花中，美國棉占總量一半以上。“美棉”的競爭優(yōu)勢得益于美國政府的高補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼政策造成國際棉價(jià)持續(xù)低迷，既對我國棉花市場構(gòu)成壓力，也直接影響棉農(nóng)的植棉收益。我國整個(gè)棉花產(chǎn)業(yè)特別是新疆棉花產(chǎn)業(yè)及農(nóng)民增收將遭受沉重打擊。

（資料來源：2006年3月28日，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》）影響美中貿(mào)易關(guān)系的主要利益集團(tuán)

在對華貿(mào)易政策問題上，美國國內(nèi)有兩個(gè)彼此競爭的利益集團(tuán)：

一個(gè)是貿(mào)易保護(hù)勢力集團(tuán)；一個(gè)是支持對華自由貿(mào)易的聯(lián)盟。兩大利益集團(tuán)聯(lián)盟展開競爭，爭奪美國對華貿(mào)易政策的影響力，它們之間的力量消長是決定美國對華貿(mào)易政策傾向的主要原因。貿(mào)易保護(hù)勢力聯(lián)盟的組成美國勞工組織、各種衰退產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會（如紡織業(yè)聯(lián)合會、鋼鐵聯(lián)合會等）以及政治保守組織，結(jié)成了貿(mào)易保護(hù)勢力聯(lián)盟。勞聯(lián)—產(chǎn)聯(lián)組織是美國對華貿(mào)易政策的一個(gè)主要討價(jià)還價(jià)集團(tuán)，也是美國最重要的一個(gè)貿(mào)易保護(hù)勢力壓力集團(tuán)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩姆納·斯利切特認(rèn)為：“美國經(jīng)濟(jì)是一種勞工第一主義經(jīng)濟(jì)，至少正在大踏步向其邁進(jìn)。雇員是社會中最有影響的集團(tuán)，他們的利益在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中甚于任何其他經(jīng)濟(jì)集團(tuán)?！弊杂少Q(mào)易勢力利益集團(tuán)的構(gòu)成美國對華出口與投資的跨國公司集團(tuán)美國工商界聯(lián)盟以及從事中美轉(zhuǎn)口貿(mào)易的商會聯(lián)盟Ⅰ.對華出口與投資的跨國公司集團(tuán)由美國具有較高競爭力的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組成，包括航空、航天、計(jì)算機(jī)、電訊、汽車、化工以及農(nóng)產(chǎn)品等出口行業(yè)聯(lián)盟。這些行業(yè)對華既有較大出口利益，也有較大投資利益。主要包括波音飛機(jī)公司、美國電話電報(bào)公司、國際商用機(jī)器公司、通用汽車等三大汽車公司、全國小麥種植者協(xié)會、北美谷物出口商協(xié)會等。它們游說的主要目標(biāo)是維護(hù)對華的自由貿(mào)易政策以便擴(kuò)大在華市場份額。美國前國防部長查爾斯：“凡是對通用汽車公司有利的，就是對美國有利?！雹?美國工商界聯(lián)盟由從華進(jìn)口、在華投資加工等與中國有密切貿(mào)易往來的工商業(yè)集團(tuán)組成。他們主要從事中國日常生活消費(fèi)品進(jìn)口、經(jīng)銷或在華加工返銷美國的商務(wù)活動，包括鞋類、成衣、紡織品、玩具、家用電器、運(yùn)動器具等企業(yè)。較有代表性的團(tuán)體是美國玩具制造商協(xié)會、美國鞋批發(fā)商與零售商協(xié)會、零售行業(yè)貿(mào)易行動聯(lián)盟等。此外，還包括用從中國進(jìn)口的原材料或半成品(以礦產(chǎn)品、輕工原料為主)作為生產(chǎn)投入的加工企業(yè)或游說組織。此外，從事中美轉(zhuǎn)口貿(mào)易的企業(yè)聯(lián)盟，如香港美國商會和美國在港公民協(xié)會也支持對華的貿(mào)易政策。利益集團(tuán)對美國貿(mào)易政治的影響途徑某些利益集團(tuán)提出實(shí)行某項(xiàng)特殊的貿(mào)易政策要求國會和行政部門做出反應(yīng)繼而引發(fā)國內(nèi)各不同利益集團(tuán)關(guān)于貿(mào)易政策的辯論與游說進(jìn)而形成一定的貿(mào)易政策與措施美國利益集團(tuán)

對美國對華貿(mào)易政策決策的影響方式對國會議員的游說競選捐款訴訟利用社會輿論進(jìn)行間接影響第二節(jié)保護(hù)貿(mào)易政策的理論重商主義的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說和政策主張幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論保護(hù)就業(yè)理論保護(hù)公平競爭理論一、重商主義重商主義的保護(hù)貿(mào)易思想重商主義的貿(mào)易政策主張?jiān)缙谥厣讨髁x：管制貨幣晚期重商主義：管制貿(mào)易重商主義的作用與缺陷財(cái)富與財(cái)寶的混淆（wealth，treasure），貨幣與商品的對立；流通領(lǐng)域與生產(chǎn)領(lǐng)域各方貿(mào)易利益的對立幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論——二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論1、漢密爾頓保護(hù)關(guān)稅思想與保護(hù)貿(mào)易學(xué)說的基本形成背景：1781年獨(dú)立后美國經(jīng)濟(jì)重建中的南北爭論漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級的愿望，提出保護(hù)關(guān)稅思想

理論基礎(chǔ)：1791年《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，系統(tǒng)閱述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性。

政策主張：獎(jiǎng)出限入

進(jìn)口產(chǎn)品：高關(guān)稅，以保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)

原材料、機(jī)器設(shè)備：進(jìn)口低或免關(guān)稅，出口則限制

國內(nèi)工業(yè)：政府信貸；津貼、獎(jiǎng)勵(lì)金

聯(lián)邦質(zhì)量檢查制度該學(xué)說的意義：標(biāo)志著保護(hù)貿(mào)易學(xué)說基本形成幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論2、李斯特保護(hù)貿(mào)易理論背景理論主張四點(diǎn)內(nèi)容(1841年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》)1）以國民經(jīng)濟(jì)學(xué)代替世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)2）以生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)代替財(cái)富經(jīng)濟(jì)學(xué)3）強(qiáng)調(diào)國家利益高于個(gè)人利益，但根本上又是一致的4）保護(hù)貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的5個(gè)時(shí)期：原始未開化時(shí)期、畜牧業(yè)時(shí)期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期政策主張：幼稚工業(yè)，保護(hù)關(guān)稅貢獻(xiàn)3、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的發(fā)展——討論：

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論在經(jīng)濟(jì)全球化的當(dāng)代還適用嗎？

——適度保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)三、保護(hù)就業(yè)論1、保護(hù)就業(yè)論的論據(jù)自由貿(mào)易關(guān)于要素在國內(nèi)能自由流動前提的缺陷

——“阿基里斯”的腳后踵自由貿(mào)易過程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢部門轉(zhuǎn)向優(yōu)勢部門。勞動力有的失業(yè)，有的轉(zhuǎn)向收入低的行業(yè)。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家工資的巨大差異發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品無法與發(fā)展中國家的低價(jià)產(chǎn)品競爭美國統(tǒng)計(jì)：1980年代末，美國每進(jìn)口100億美元產(chǎn)品，造成17.9萬工人失業(yè)，且多是難以轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)要求高的服務(wù)業(yè)的藍(lán)領(lǐng)。發(fā)達(dá)國家進(jìn)口發(fā)展中國家“血汗工廠”產(chǎn)品的不道德發(fā)達(dá)國家學(xué)者眼中的發(fā)展中國家“血汗工廠”產(chǎn)品1986年，美國密歇根大學(xué)教授卡爾伯特孫（JohnCulbertson）在《紐約時(shí)報(bào)》發(fā)表三篇文章，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的發(fā)展中國家產(chǎn)品都是血汗工廠生產(chǎn)的，進(jìn)口是對后者的支持，不道德。2、對保護(hù)就業(yè)論的批判違背了比較優(yōu)勢一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，卡爾伯特孫在課堂上教授國際貿(mào)易理論時(shí)可能頭頭是道，而接觸到美國利益時(shí)，就把原理忘得干干凈凈。保護(hù)就業(yè)的成本高，效果差

高成本：政府向低效部門的投資；勞動力在低效部門生產(chǎn)效率低；消費(fèi)者的損失

世界銀行統(tǒng)計(jì)：美國為保護(hù)汽車行業(yè)一個(gè)就業(yè)，消費(fèi)者1年要支付4萬—10.85萬美元；在鋼鐵業(yè)，美國為保護(hù)一個(gè)就業(yè)，消費(fèi)者1年支付11萬美元；

華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究中心——

華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究中心：

美國10個(gè)部門保護(hù)一個(gè)就業(yè)一年所付出的代價(jià)：膠鞋業(yè)最低，為3萬美元；化學(xué)苯產(chǎn)業(yè)最高，為100萬美元；紡織服裝業(yè)4.2萬美元；石油業(yè)16萬美元；糖業(yè)6萬美元。數(shù)字公布，人們以為印刷錯(cuò)誤，但經(jīng)核實(shí)無誤。

保護(hù)效果差：——保護(hù)成本高，但效果差：

華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究中心報(bào)告：美國保護(hù)的最重要的31個(gè)部門，只有摩托車和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個(gè)部門不變，其他27個(gè)部門都減少了就業(yè)。

原因：消費(fèi)者消費(fèi)品的替代；生產(chǎn)者要素的替代高工資可以通過效率的提高加以消化對發(fā)展中國家不道德對發(fā)達(dá)國家自身的不利

提高發(fā)達(dá)國出口成本，降低發(fā)展國進(jìn)口發(fā)達(dá)國產(chǎn)品能力

統(tǒng)計(jì)資料：美國每出口100億美元，增加就業(yè)19.3萬人；美國每進(jìn)口100億美元，減少就業(yè)17.9萬人在美國，除制造業(yè)外，85%的就業(yè)人口不受進(jìn)口產(chǎn)品影響。四、反對不公平貿(mào)易論反對傾銷和補(bǔ)貼而采取保護(hù)措施把關(guān)稅作為報(bào)復(fù)手段與談判手段市場失靈行為保護(hù)幼稚工業(yè)的論據(jù)

1．發(fā)展中國家沒有一個(gè)有效的金融結(jié)構(gòu)使得 傳統(tǒng)部門的儲蓄用于新成長部門的投資最優(yōu)：建立完善的資本市場次優(yōu)：對幼稚工業(yè)的保護(hù)可提高其利潤，促進(jìn)其成長

2．無償占用問題： 具有外溢效應(yīng)的幼稚部門其社會收益被無償占用，影響先行企業(yè)進(jìn)入的積極性保護(hù)貿(mào)易政策的非經(jīng)濟(jì)論據(jù)保障國家安全調(diào)整社會收入的分配保護(hù)國民身體健康國家的尊嚴(yán)民族自尊，經(jīng)濟(jì)主權(quán)貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)弱肉強(qiáng)食

國際貿(mào)易利益分配苦樂不均WTO框架下的自由貿(mào)易是個(gè)謊言，大國操縱

第三節(jié)

當(dāng)代發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

概念

指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)劫掠他人市場份額和工業(yè)利潤。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。2、外部經(jīng)濟(jì)。重視通過鼓勵(lì)出口或限制進(jìn)口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多，3、不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策特點(diǎn)—強(qiáng)烈的應(yīng)用性1、政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計(jì)算機(jī)和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強(qiáng)，外部經(jīng)濟(jì)效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的推動作用。2、政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。

在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵(lì)，能夠增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴(kuò)大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，爭得更多的出口利潤。3、政府限制進(jìn)口以培育本國進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，貿(mào)易保護(hù)可以促使本國的進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的種類戰(zhàn)略性進(jìn)口關(guān)稅

減少對外經(jīng)濟(jì)租的支付為國內(nèi)廠商爭取市場份額戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼克魯格曼以波音公司和空中客車公司為例的說明討論：補(bǔ)貼總有效嗎？

如果波音公司有潛力，在歐洲政府補(bǔ)貼后仍可從事生產(chǎn)并盈利，情況將如何？（假設(shè)在沒有補(bǔ)貼、兩者都生產(chǎn)時(shí)，波音虧損5萬，空客虧損20萬；歐洲政府對空客補(bǔ)貼25萬后，波音通過挖潛仍能生產(chǎn)，并盈利5萬，結(jié)果如何？）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的貢獻(xiàn)與局限經(jīng)濟(jì)全球化條件下戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)行的困難戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)含義：關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的，具有全局性、引領(lǐng)性、長遠(yuǎn)性、動態(tài)性特征的產(chǎn)業(yè)。以新能源為動力、以新材料為原料、使用智能技術(shù)或生物技術(shù)，因而具有更高的成長性。部門：信息產(chǎn)業(yè)、生物工程與新醫(yī)藥、新能源、新材料等等為什么要發(fā)展？怎么發(fā)展？美國的再工業(yè)化政策背景：新一輪世界技術(shù)革命尚處在孕育期，一些重大技術(shù)創(chuàng)新雖初露端倪，但尚未取得根本性突破，新能源和低碳技術(shù)、信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，估計(jì)在5-10年內(nèi)難以成為經(jīng)濟(jì)增長的助推器。為盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，配合實(shí)施“制造業(yè)回歸”和“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，大力發(fā)展人工智能、機(jī)器人和數(shù)字制造等業(yè)已成熟的技術(shù)，先行策動制造業(yè)革命，既能填補(bǔ)新舊世界技術(shù)革命交替之間的“空白”，又能促進(jìn)較強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，促進(jìn)制造業(yè)的升級換代。美國再工業(yè)化政策的提出金融危機(jī)爆發(fā)前的10年，40%的美國企業(yè)利潤來自金融領(lǐng)域，這種虛擬經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)，也是危機(jī)的根源之一。2009年11月奧巴馬提出，美國經(jīng)濟(jì)要從過去維系在金融信貸上的高消費(fèi)模式，轉(zhuǎn)向出口和制造業(yè)推動的成長模式，要重新平衡制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，并強(qiáng)調(diào)任何國家未來要在經(jīng)濟(jì)上領(lǐng)先世界，必須依賴數(shù)學(xué)和科學(xué)，特別是能夠?qū)⒆钚碌目茖W(xué)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。2010年8月11日，奧巴馬簽署《制造業(yè)促進(jìn)法案》，標(biāo)志著美國的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略正式啟動。在2012年年度國情咨文中，奧巴馬表示：要為美國經(jīng)濟(jì)長盛不衰制定藍(lán)圖，這份藍(lán)圖以美國制造業(yè)為開端。其中一項(xiàng)重要措施就是促進(jìn)制造業(yè)高技術(shù)發(fā)展，讓制造業(yè)更具創(chuàng)造性、更加本地化和個(gè)性化，并且降低成本。這就是美國的“制造業(yè)回歸”和“再工業(yè)化”戰(zhàn)略。

2012年2月,美國總統(tǒng)執(zhí)行辦公室國家科技委員會發(fā)布了“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃”的研究報(bào)告該報(bào)告從投資、勞動力和創(chuàng)新等方面提出了促進(jìn)美國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的五大目標(biāo)及相應(yīng)的對策措施。這是美國政府在先后發(fā)布《重振美國制造業(yè)政策框架》、《先進(jìn)制造伙伴(AMP)計(jì)劃》后,從國家戰(zhàn)略層面提出的加快創(chuàng)新、促進(jìn)美國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的具體建議和措施。報(bào)告提出五大目標(biāo):加快中小企業(yè)投資;提高勞動力技能;建立健全伙伴關(guān)系;調(diào)整優(yōu)化政府投資;加大研發(fā)投資力度。美國力圖通過“再工業(yè)化”重振本土工業(yè)，一方面是防止制造業(yè)萎縮失去世界創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的地位，另一方面是想通過產(chǎn)業(yè)升級化解高成本壓力，尋找能夠支撐未來經(jīng)濟(jì)增長的高端產(chǎn)業(yè)。美國“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)，就是在加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代和科技進(jìn)步中實(shí)現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型與復(fù)蘇。

為促進(jìn)和提振制造業(yè)，回歸實(shí)體經(jīng)濟(jì)，2009年以來，美國采取了一系列重大政策措施:一是出臺了《美國復(fù)蘇和再投資法案》，推出7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激方案。其中800億美元投在了清潔能源上，650億美元投在了基礎(chǔ)建設(shè)上，133億美元用于科技投入，7.3億美元用來扶持小企業(yè)。二是實(shí)施“出口倍增計(jì)劃”，提出未來5年出口額翻番。為此，美國政府組成“促進(jìn)出口內(nèi)閣”，并成立了1970年代才有的“總統(tǒng)出口委員會”。同時(shí)，加強(qiáng)貿(mào)易執(zhí)法，專門成立“貿(mào)易執(zhí)法單位”，負(fù)責(zé)調(diào)查中國等國的“不公平貿(mào)易”，加強(qiáng)檢驗(yàn)，防止假冒或不安全商品進(jìn)入美國。三是采取多種措施降低制造業(yè)成本，包括：

降低美國制造業(yè)稅負(fù)，使暫時(shí)性減稅措施永久化；簡化政府審批外資程序；改革醫(yī)療保險(xiǎn)，降低醫(yī)保成本；減少管制和司法訴訟成本；實(shí)施節(jié)能計(jì)劃，降低能源成本；鼓勵(lì)創(chuàng)新投資，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，降低開發(fā)新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)四是積極招商引資。2011年6月，奧巴馬發(fā)布總統(tǒng)令，宣布打造橫跨23個(gè)部門的招商引資工作組——“選擇美國辦公室”。這是美國歷史上首次將招商引資工作提到總統(tǒng)令的高度。

五是吸引海外資本回流本土。

2011年7月，美國政府再次提出要對美國公司匯回國內(nèi)的利潤大幅減稅，從35%減到5%，同時(shí)取消海外投資可延遲交稅的政策。奧巴馬在2012年度國情咨文中進(jìn)一步表示，要通過稅法改革留住國內(nèi)企業(yè)和吸引“制造業(yè)回歸”。此外，各州政府也出臺一系列優(yōu)惠政策，包括培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)、土地和減免稅收，并積極培育產(chǎn)業(yè)集群，幫助相關(guān)地區(qū)和工人轉(zhuǎn)型。美國“再工業(yè)化”的成效

全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，美國經(jīng)濟(jì)波動頻繁，但制造業(yè)始終平穩(wěn)增長。在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇過程中，美國制造業(yè)的反彈速度也高于其他部門，2011-2012年創(chuàng)造了33.4萬個(gè)就業(yè)崗位。

這些增長很大程度上得益于“制造業(yè)回歸”，而回歸的很多又是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的高附加值產(chǎn)業(yè)和環(huán)節(jié)。短期看，美國主要還是依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢擴(kuò)大其出口和就業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)培育尚需時(shí)日。發(fā)達(dá)國家再工業(yè)化對中國的影響基于中國日益增長的國內(nèi)市場，針對中國市場的高端產(chǎn)業(yè)投資還可能繼續(xù)增加。除去美國企業(yè)，其他國家和地區(qū)的對華投資，包括高端產(chǎn)業(yè)投資也將增長。對歐洲國家來說，即使將生產(chǎn)效率考慮在內(nèi)，2010年中國長三角地區(qū)的勞動力成本也還只是西歐國家的25%。預(yù)計(jì)到2015年，中國勞動力成本將達(dá)到西歐勞動力成本的38%，中國依然是全球主要的低成本進(jìn)口基地。二、全球競爭政策（略，不作要求）背景定義與目標(biāo)三個(gè)層次

（一）全球競爭政策提出的背景：

經(jīng)濟(jì)全球化的新發(fā)展對保護(hù)理論和政策的挑戰(zhàn)貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導(dǎo)致國際貿(mào)易分工出現(xiàn)新格局，傳統(tǒng)保護(hù)手段難以奏效，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行1990s之后，諸多國際貿(mào)易爭端緣于競爭政策問題

全球貿(mào)易談判中，世界眾多國家特別是發(fā)達(dá)國家對于競爭政策的關(guān)注日漸增多。

在航空、基礎(chǔ)電訊、金融服務(wù)、保險(xiǎn)和知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，各國競爭政策的不同造成了高度變異的競爭結(jié)構(gòu)。競爭政策正在日漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

以維護(hù)公平競爭、保證市場效率為目標(biāo)的競爭政策，在國際競爭當(dāng)中正成為一國謀求經(jīng)濟(jì)利益的工具。1997年歐美就波音——麥道合并的爭執(zhí)，其實(shí)質(zhì)就是兩者用各自的競爭政策爭奪世界市場的爭斗。（二）競爭政策的含義競爭政策：減少和排除限制市場競爭的政策.限制對象：企業(yè)的限制性商業(yè)慣例(壟斷行為和不公平競爭行為)；政府的行政性壟斷行為它既是處理開放條件下國內(nèi)市場競爭關(guān)系的基本經(jīng)濟(jì)政策，又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協(xié)調(diào)機(jī)制。它在實(shí)踐中是競爭與合作的制度綜合，規(guī)定競爭的強(qiáng)度與合作的范圍，以使市場運(yùn)行更有效。什么是限制性商業(yè)慣例——限制性商業(yè)行為（限制性商業(yè)慣例）指企業(yè)在貿(mào)易活動中背離公平競爭原則，通過公開或隱蔽的手段牟取經(jīng)營利益的行為。其具體表現(xiàn)形式為壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的定義：

“凡是企業(yè)具有下述行為和作法，即通過濫用或牟取濫用市場權(quán)利的支配地位，以限制進(jìn)入市場或以其他方式不適宜地限制競爭，從而對國際貿(mào)易（特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展）造成或可能造成不利影響，或通過企業(yè)之間正式和非正式的、書面或非書面的協(xié)議或安排，造成同樣影響的，都稱之為限制性商業(yè)行為”。

(聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《管制限制性商業(yè)慣例多邊決議的公平原則和規(guī)則》)限制性商業(yè)行為具體表現(xiàn)——限制性商業(yè)慣例具體表現(xiàn)

協(xié)議共同定價(jià)、串通投標(biāo)、劃分市場和顧客群、銷售量和生產(chǎn)量的定額分配、聯(lián)合抵制交易、集體拒絕他人參加競爭關(guān)系重大的協(xié)會、聯(lián)合拒絕向可能的買主供應(yīng)貨物

另外，企業(yè)通過在市場中所占據(jù)的地位，限制競爭對手進(jìn)入市場或以其他方式限制競爭，均屬限制性商業(yè)慣例。

例：企業(yè)使用低于成本的價(jià)格消滅競爭對手，構(gòu)成掠奪性行為；在供應(yīng)或購買貨物和服務(wù)時(shí)歧視性作價(jià)或附加歧視條件；通過合并、接管、合資經(jīng)營或其他橫向、縱向的聯(lián)合造成經(jīng)濟(jì)力量的集中；規(guī)定出口貨物在進(jìn)口國的轉(zhuǎn)售價(jià)格；限制同一來源貨物的進(jìn)口，以維持人為的高價(jià)等管制企業(yè)的限制性商業(yè)慣例是競爭政策的中心內(nèi)容：限制性商業(yè)慣例更多出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易中，主要表現(xiàn)為跨國兼并、出口卡特爾、制定轉(zhuǎn)移價(jià)格、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中附加限制性條款等。（三）競爭政策的目標(biāo)效率，包括靜態(tài)效率與動態(tài)效率。

低效率的通常表現(xiàn)：壟斷者少生產(chǎn)高定價(jià)，相對價(jià)格和成本的扭曲，創(chuàng)新受壓抑，研究與開發(fā)重復(fù)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)得不到重視，等等。公平。

國際競爭政策中的公平通常指：反強(qiáng)制(如反對強(qiáng)迫合作)反對各種濫用市場權(quán)力的行為(如禁止分銷商銷售其他廠商的產(chǎn)品)（四）競爭政策目標(biāo)層次性三個(gè)層次——微觀層次——部門的競爭政策中觀層次——一國經(jīng)濟(jì)的效率與公平宏觀層次——世界經(jīng)濟(jì)的效率與公平

競爭政策目標(biāo)的微觀層次指部門的競爭政策1、單個(gè)企業(yè)行為2、企業(yè)間的聯(lián)合行為3、生命周期行為4、社會行為單個(gè)企業(yè)行為——單個(gè)企業(yè)行為針對此行為的競爭政策旨在消除定價(jià)或營銷的非效率，對消費(fèi)者和競爭者的不公平對待，企業(yè)其他濫用市場權(quán)力的行為注意：企業(yè)規(guī)模不是其能力的度量指標(biāo)。小企業(yè)有時(shí)也有市場權(quán)力并濫用它。對跨國大企業(yè)擁有的巨大力量的擔(dān)心是不必要的。討論：為什么美國政府對波音沒有采取反壟斷，對微軟卻要采取行動？原因：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)舍爾、施馬蘭茨：反壟斷須具備兩個(gè)條件：一是企業(yè)有壟斷行為，二是采取了不公平競爭行為企業(yè)若依靠自己的努力實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在市場上取得壟斷地位，但沒有不公平競爭行為，就不應(yīng)該被反壟斷——拆，否則會影響企業(yè)的積極性（如波音）。有的雖規(guī)模不大，但控制了某個(gè)行業(yè)，且采取了不公平競爭手段，就要反壟斷（如微軟）。開放經(jīng)濟(jì)條件下，對壟斷的判斷還要把企業(yè)放在國際市場背景中考察。施馬蘭茨：“反壟斷寧晚勿早”。企業(yè)間的聯(lián)合行為——企業(yè)間的聯(lián)合行為對企業(yè)而言，壟斷最受歡迎，企業(yè)間存在潛在勾結(jié)的危險(xiǎn)競爭政策關(guān)注兼并、合作中的反競爭行為，以確保企業(yè)間相互競爭而非佯裝競爭。生命周期行為主要目標(biāo)：更廣范圍內(nèi)的效率與公平這里的效率包含理想投資率，創(chuàng)新以及開發(fā)滿足顧客不同需要的產(chǎn)品。這里的公平要規(guī)定允許企業(yè)消亡的環(huán)境，即退出機(jī)制。這里的效率注重動態(tài)效率，因而強(qiáng)調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)社會行為不同部門的競爭政策不同，但都要服務(wù)于部門公益規(guī)定競爭政策有時(shí)服務(wù)于社會目標(biāo)，而不考慮具體產(chǎn)業(yè)競爭政策中觀和宏觀層次中觀和宏觀層次的目標(biāo)：1、一國經(jīng)濟(jì)和世界范圍內(nèi)的效率2、一國經(jīng)濟(jì)和世界范圍內(nèi)的公平效率——中觀與宏觀層次的效率一國經(jīng)濟(jì)的效率：比較不同部門之間的相關(guān)價(jià)格和成本，有效率需滿足：

1、各部門產(chǎn)品價(jià)格有著與完全競爭條件下相同的相對價(jià)值；2、不同部門相同要素的成本相同，不存在特權(quán)部門。世界范圍：各國應(yīng)減少保護(hù)帶來的低效率中觀與宏觀層次的公平因不同的企業(yè)而異：對多部門經(jīng)營的跨國大企業(yè)：公平目標(biāo)不太重要：可以經(jīng)營轉(zhuǎn)向，或有能力采取法律行動對產(chǎn)品單一的小企業(yè)：公平較重要.垂直一體化的小企業(yè)：利益往往由大企業(yè)代表（五）競爭政策與貿(mào)易政策的沖突及競爭政策的國際協(xié)調(diào)——

（五）競爭政策與貿(mào)易政策

的沖突及競爭政策的國際協(xié)調(diào)

兩者的沖突：（1）關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的受限制使限制性商業(yè)慣例泛濫，貿(mào)易自由化成果受侵蝕。

如：一體化（垂直、水平）的反競爭因素（2）越來越多的貿(mào)易政策不僅沒有促進(jìn)競爭，反而阻礙競爭，惡化國際貿(mào)易環(huán)境。

如：反傾銷的反競爭效果；管理貿(mào)易安排的不透明性被進(jìn)口國廠商用來壓制外國競爭；政府干預(yù)與立法德反競爭；（3）競爭政策的多層次、多角化特點(diǎn)，使適用于某企業(yè)、某一產(chǎn)業(yè)或某國的競爭政策并不總是對其他企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或國家適用。各國在制定國家層次的競爭政策時(shí)主要基于本國、本民族利益，極易引起糾紛。為此，需要競爭政策與貿(mào)易政策的全球協(xié)調(diào)競爭政策的全球協(xié)調(diào)1、格雷漢姆與理查森的理論設(shè)想創(chuàng)立一個(gè)國際法律實(shí)體和執(zhí)行機(jī)構(gòu)各國競爭法和政策的協(xié)調(diào)把競爭問題納入WTO爭端解決程序改革世界貿(mào)易法（如以競爭法代替反傾銷）2、競爭政策國際協(xié)調(diào)的實(shí)踐——2、競爭政策國際協(xié)調(diào)的實(shí)踐現(xiàn)實(shí)途徑區(qū)域途徑：EU、NAFTA、APEC等等；

多邊途徑：世貿(mào)組織、經(jīng)合組織、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議；

雙邊途徑：如美歐、美加、澳新之間均就反壟斷問題達(dá)成協(xié)議競爭政策的區(qū)域協(xié)調(diào)之——EU的區(qū)域競爭政策以<<羅馬條約>>第85、86條為指導(dǎo)，其措施中已廢除了反傾銷、反補(bǔ)貼法（在EU內(nèi)），而將相關(guān)案件移交歐洲委員會的競爭當(dāng)局處理；歐盟對控制兼并的立場：

在判斷兼并是否會導(dǎo)致?lián)碛惺袌鲋涞匚坏臉?biāo)準(zhǔn)中，委員會必須考慮來自共同體內(nèi)外的既存及