《企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范》

ICS03.080.01

CCSA01

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/XAIXX—202X

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

EvaluationspecificationforinnovationcapabilityofenterpriseR&Dinstitutions

（征求意見稿）

（本草案完成時(shí)間：2023年4月24日）

在提交反饋意見時(shí)，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

徐州市發(fā)明協(xié)會(huì)發(fā)布

T/XAIXX—202X

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基本原則、指標(biāo)構(gòu)成和評(píng)價(jià)方法，給出了評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)

容。

本文件適用于企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40147-2021科技評(píng)估通則

GB/T40148-2021科技評(píng)估基本術(shù)語

T/XAI1-2022企業(yè)研發(fā)管理體系要求

3術(shù)語和定義

GB/T40148—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)enterpriseR&Dinstitutions

指企業(yè)內(nèi)部建設(shè)的，專門開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、工藝改造、產(chǎn)品開發(fā)、

人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作等的機(jī)構(gòu)。包括但不限于企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研究院、企業(yè)工程技術(shù)研究中心、

企業(yè)工程研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)院士工作站、企業(yè)博士后工作站、企業(yè)博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地、

企業(yè)研究生工作站等。

4要求

4.1原則

4.1.1目的性原則

評(píng)價(jià)的目的宜明確。

[來源：DB34/T3310-2018,3.1]

4.1.2科學(xué)性原則

a）特征性。宜符合研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動(dòng)的基本特征和科研的基本規(guī)律；

b）一致性。指標(biāo)體系內(nèi)部各指標(biāo)之間宜協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標(biāo)體系的層次和結(jié)構(gòu)應(yīng)合理；

c）完備性。宜圍繞評(píng)價(jià)目的，全面反映被評(píng)價(jià)對象。

[來源：DB34/T3310-2018,3.2，有修改]

4.1.3可操作性原則

a）評(píng)價(jià)指標(biāo)易于采集，計(jì)算方法易于操作；

b）評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化；

c）被評(píng)價(jià)方對評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理解接受能力。

[來源：DB34/T3310-2018,3.3]

4.1.4其他原則

1

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其他原則按照GB/T40147-2021，第4章的規(guī)定執(zhí)行。

4.2評(píng)價(jià)指標(biāo)

4.2.1總則

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)出、支撐發(fā)展

能力、加分項(xiàng)六個(gè)一級(jí)指標(biāo)。

4.2.2指標(biāo)

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)符合表1的規(guī)定。

表1企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

序號(hào)一級(jí)指標(biāo)權(quán)重二級(jí)指標(biāo)單位分值

企業(yè)研發(fā)投入及增速①萬元，%15

1創(chuàng)新投入25%企業(yè)技術(shù)開發(fā)儀器及場地②千元，平方米5

開展科研項(xiàng)目數(shù)①項(xiàng)5

研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)②人10

2創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)15%

碩士或副高及以上研發(fā)人員數(shù)②人5

建有國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)5

3創(chuàng)新管理20%研發(fā)管理體系建設(shè)情況10

創(chuàng)新文化建設(shè)情況5

新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)開發(fā)①項(xiàng)5

新產(chǎn)品產(chǎn)值①萬元5

4創(chuàng)新產(chǎn)出30%

高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重①%10

獲得專利、標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)等情況①項(xiàng)10

①

支撐發(fā)展企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入及增速萬元，%5

510%

能力企業(yè)利稅總額及增速①萬元，%5

如果企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)在重大基礎(chǔ)理論、核心關(guān)鍵技

6加分項(xiàng)10%術(shù)、重大產(chǎn)品裝備、重要科技成果轉(zhuǎn)化等方面有10

突出成果，專家可酌情額外加1-10分

注：①以前三年平均數(shù)為準(zhǔn)；

②以評(píng)估時(shí)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

4.2.3其他要素

其他要素，應(yīng)按照GB/T40147—2021，第6章的規(guī)定執(zhí)行；

5證實(shí)方法

5.1評(píng)價(jià)指標(biāo)

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以問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、利益相關(guān)者座談、記錄、專家評(píng)價(jià)、定量打分、客戶確認(rèn)、評(píng)價(jià)報(bào)告等作

為證實(shí)。

5.2其他要素

其他要素證實(shí)方案，按照GB/T40147—2021，6.10規(guī)定的方法執(zhí)行。

6評(píng)價(jià)專家

6.1條件

a)應(yīng)具有副高級(jí)（含）以上職稱，具備較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，一般應(yīng)為熟悉科技管理、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)等的技術(shù)專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟(jì)專家、管理專家、

法學(xué)專家、財(cái)務(wù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等；

b)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

c)應(yīng)熟悉GB/T40147—2021的要求。

6.2行為規(guī)范

a)應(yīng)遵守評(píng)價(jià)工作紀(jì)律，尊重被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密。評(píng)價(jià)工作完成

后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，不應(yīng)非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓；

b)應(yīng)遵守自覺回避原則，不應(yīng)接受邀請參加與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)；

c)書面評(píng)價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，并對評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)；

d)不應(yīng)收受除約定的評(píng)價(jià)費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與影響評(píng)價(jià)結(jié)果有關(guān)的酬金、有價(jià)物

品或其他有償回報(bào)。

6.3遴選

a)遴選一定比例的技術(shù)專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟(jì)專家、管理專家、法學(xué)專家、財(cái)務(wù)專家、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等參加；

b)專家人數(shù)根據(jù)不同的評(píng)價(jià)目的和機(jī)構(gòu)規(guī)模確定。

6.4職責(zé)

a)參加評(píng)價(jià)工作的專家應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)簽定信用承諾書或保密協(xié)議；

b)參加評(píng)價(jià)工作的專家應(yīng)當(dāng)對被評(píng)價(jià)的研發(fā)機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行審查，作出實(shí)事求是的評(píng)價(jià)結(jié)論，

并對作出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。

6.5權(quán)利

a)對研發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)立做出評(píng)價(jià)，不應(yīng)受任何組織和個(gè)人的干涉。

b)要求研發(fā)機(jī)構(gòu)提供充分、翔實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向其提出質(zhì)疑并要求做

出解釋。

c)充分發(fā)表個(gè)人意見，有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見。

d)有權(quán)要求排除影響研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)工作的干擾，必要時(shí)可向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出退出評(píng)價(jià)請求。

e)在評(píng)價(jià)工作過程中提出與評(píng)價(jià)工作有關(guān)的請求，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究并及時(shí)作出明確答復(fù)。

7評(píng)價(jià)程序

7.1評(píng)價(jià)步驟

a)第一階段是評(píng)價(jià)受理與設(shè)計(jì)，包括提出評(píng)價(jià)需求和申請，協(xié)商確定評(píng)價(jià)任務(wù)，簽訂評(píng)價(jià)合同、

制定評(píng)價(jià)方案、編制評(píng)價(jià)手冊等步驟。

b)第二階段是評(píng)價(jià)組織與實(shí)施，包括組織評(píng)價(jià)隊(duì)伍、采集評(píng)價(jià)信息、分析處理評(píng)價(jià)信息、綜合

分析評(píng)價(jià)等步驟。

3

T/XAIXX—202X

c)第三階段是評(píng)價(jià)報(bào)告形成與交付，包括撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告、報(bào)告征求意見、審批評(píng)價(jià)報(bào)告、交付

評(píng)價(jià)報(bào)告等步驟。

d)第四階段是評(píng)價(jià)結(jié)題與后續(xù)，包括評(píng)價(jià)結(jié)題歸檔、評(píng)價(jià)后續(xù)服務(wù)、評(píng)價(jià)跟蹤調(diào)查等步驟。

注：實(shí)踐中，不同企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)活動(dòng)可根據(jù)實(shí)際情況，在上述4個(gè)階段的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整或細(xì)化步驟，

也可將一些步驟結(jié)合或交互進(jìn)行，評(píng)價(jià)程序在委托者和評(píng)價(jià)者雙方簽署的評(píng)價(jià)合同（協(xié)議）或雙方確認(rèn)的評(píng)價(jià)方案

中事先明確，并在評(píng)價(jià)活動(dòng)中規(guī)范和高效地執(zhí)行。

7.2申請

a)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理部門（單位）或其他相關(guān)方作為委

托者提出創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)需求，委托者應(yīng)提交企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申請書。

b)委托者和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)溝通，就評(píng)價(jià)目的、對象、內(nèi)容、依據(jù)、信息、程序、方法、結(jié)果等評(píng)價(jià)

活動(dòng)要素以及進(jìn)度、費(fèi)用、紀(jì)律等要求和條件進(jìn)行協(xié)商，雙方達(dá)成共識(shí)，決定評(píng)價(jià)委托或受

理。

c)由委托者提供企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)原始材料。

d)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)審核申請材料，對符合評(píng)價(jià)要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂委托合同，按照評(píng)價(jià)程

序開展評(píng)價(jià)工作；對不符合評(píng)價(jià)要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不應(yīng)接受委托。

7.3合同

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)接受評(píng)價(jià)委托后，應(yīng)與委托者簽定合同，明確雙方的責(zé)任權(quán)利，約定評(píng)價(jià)任務(wù)、要求、條

件、評(píng)價(jià)周期、評(píng)價(jià)費(fèi)用等。

7.4確定專家

a)收到被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資料并簽訂合同后，確定評(píng)價(jià)專家并進(jìn)行資格審查。

b)委托者不應(yīng)自行推薦或聘請?jiān)u價(jià)專家。

c)委托者、被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方人員不應(yīng)為評(píng)價(jià)專家。

7.5評(píng)價(jià)實(shí)施

7.5.1自我評(píng)價(jià)

由委托者發(fā)布評(píng)價(jià)通知，被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展自我評(píng)價(jià)工作，完成研發(fā)機(jī)構(gòu)基本信息調(diào)查表和自評(píng)報(bào)告。

7.5.2現(xiàn)場評(píng)價(jià)

在委托者對被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所提交原始材料形式審查的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按照第5章的規(guī)定開展現(xiàn)場評(píng)

價(jià)。

7.5.3評(píng)價(jià)報(bào)告

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)形成《企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)送委托者。

7.5.4其他程序

其他程序，應(yīng)按照GB/T40147—202