《企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理基本要求》

ICS03.100

CCSA01

SPFRDI

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/SPFRDIXX—XXXX

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理基本要求

Basicrequirementsformanagementofenterpriseresearchanddevelopment

institutions

（征求意見稿）

在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

上海市浦東新區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布

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企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理基本要求

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的管理職能、規(guī)劃及資源管理、全生命周期管理，評(píng)價(jià)與改進(jìn)。

本文件適用于企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

研發(fā)researchanddevelopment

即研究開發(fā)，是指為獲得科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，開發(fā)新技術(shù)或改進(jìn)已有技

術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品或改進(jìn)已有產(chǎn)品、開發(fā)新工藝或改進(jìn)已有工藝而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的活動(dòng)。

［來(lái)源：DB32/T2771-2015，定義3.1］

3.2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

指由法律規(guī)定享有獨(dú)占權(quán)的各種知識(shí)資產(chǎn)，包括但不限于專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等。

3.3

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)enterpriseresearchanddevelopmentinstitutions

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要設(shè)立的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、

開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)造運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、凝聚培養(yǎng)創(chuàng)新人才、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、

推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新全過程實(shí)施。

4研發(fā)管理職能

4.1職責(zé)和權(quán)限

4.1.1管理職責(zé)

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理者制定企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略與方針、確定研發(fā)目標(biāo)、制定研發(fā)規(guī)劃。研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制

定企業(yè)有關(guān)研發(fā)的各項(xiàng)管理制度。負(fù)責(zé)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的過程進(jìn)行監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目資料的歸

檔。

4.1.2研發(fā)機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)設(shè)立研發(fā)管理機(jī)構(gòu)、配置研發(fā)項(xiàng)目管理人員，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用、中期評(píng)

估及確認(rèn)、驗(yàn)收、歸檔、研發(fā)后評(píng)估，進(jìn)行全過程跟蹤與管理，確保研發(fā)項(xiàng)目有序開展。

4.1.3研發(fā)戰(zhàn)略

企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新需求，制定研發(fā)戰(zhàn)略，研發(fā)戰(zhàn)略制定可考慮如下因素：

a)環(huán)境因素、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)需求、優(yōu)劣勢(shì)、資源條件和收益目標(biāo)；

b)新產(chǎn)品的投入、產(chǎn)出、創(chuàng)利與市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)成長(zhǎng)率的關(guān)系。

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4.1.4研發(fā)方針

企業(yè)應(yīng)制定與研發(fā)戰(zhàn)略相適應(yīng)的研發(fā)方針，研發(fā)方針宜：

a)適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境并支持其研發(fā)戰(zhàn)略方向；

b)包括滿足適用要求和持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系有效性的承諾；

c)提供制定和評(píng)審研發(fā)目標(biāo)的框架；

d)可獲取并保持成文信息；

e)在企業(yè)內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；

f)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。

4.1.5研發(fā)目標(biāo)規(guī)劃

企業(yè)應(yīng)根據(jù)已制定的研發(fā)戰(zhàn)略方針，設(shè)定可行的研發(fā)目標(biāo)。企業(yè)可制定短期研發(fā)目標(biāo)、中期研發(fā)目

標(biāo)和長(zhǎng)期研發(fā)目標(biāo)，定期對(duì)照目標(biāo)進(jìn)行檢查，注重總結(jié)和評(píng)價(jià)。

4.2創(chuàng)新機(jī)制設(shè)立

4.2.1管理制度的建立

企業(yè)應(yīng)建立研發(fā)管理制度，保持持續(xù)有效運(yùn)行。研發(fā)制度應(yīng)涵蓋研發(fā)項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目評(píng)

估、成果管理等內(nèi)容。

4.2.2合作機(jī)制

鼓勵(lì)企業(yè)建立健全合作機(jī)制，包括激勵(lì)機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制、資源共享機(jī)制等，確保合作各方利益

平衡、互利共贏。

5規(guī)劃及資源管理

5.1通用要求

企業(yè)應(yīng)跟蹤和分析行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，編制并更新中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布并修訂技術(shù)路線圖，

確定各項(xiàng)研發(fā)資源配置。

5.2研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理

企業(yè)應(yīng)明確研發(fā)投入目標(biāo)，建立研發(fā)項(xiàng)目預(yù)決算管理制度，明確研發(fā)經(jīng)費(fèi)科目的設(shè)置、研發(fā)項(xiàng)目預(yù)

算編制要求、研發(fā)費(fèi)用歸集的方法等。企業(yè)宜建立研發(fā)項(xiàng)目管理系統(tǒng)，支撐并保障研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理有效落

實(shí)，確保專項(xiàng)資金的使用必須用于特定的項(xiàng)目，不得挪作他用。

5.3研發(fā)人員管理

5.3.1一般要求

研發(fā)人員應(yīng)滿足企業(yè)崗位任職資格并通過設(shè)立的定期績(jī)效考核制度來(lái)確認(rèn)崗位的符合性。企業(yè)通過

績(jī)效管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)研發(fā)人員工作業(yè)績(jī)的全過程管理。

5.3.2職稱評(píng)定和晉升

設(shè)立研發(fā)人員職稱級(jí)別，定期組織職稱評(píng)審工作，滿足申報(bào)條件者盡可能參與評(píng)定、考級(jí)，有條件

的企業(yè)可納入年度績(jī)效加分項(xiàng)。

5.3.3激勵(lì)

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)對(duì)研發(fā)人員實(shí)施激勵(lì)，激勵(lì)包含薪酬激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)、機(jī)會(huì)激勵(lì)（各種學(xué)習(xí)、

指導(dǎo)、培訓(xùn)、晉升等機(jī)會(huì)）的一種或多種組合，明確對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等成果的獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

5.3.4培訓(xùn)

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研發(fā)人員的培訓(xùn)可實(shí)行研發(fā)內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)相結(jié)合的方式。定期開展與研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)與創(chuàng)新相關(guān)、行業(yè)最新技術(shù)方向等培訓(xùn)，提升研發(fā)人員思維的敏捷性，鼓勵(lì)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。組織內(nèi)容可

根據(jù)對(duì)研發(fā)人員制定的年度培訓(xùn)計(jì)劃、目標(biāo)與要求來(lái)實(shí)施，評(píng)價(jià)考核效果，以確保達(dá)成培訓(xùn)目標(biāo)要求。

5.4研發(fā)設(shè)備管理

5.4.1軟硬件配置

軟硬件配置應(yīng)以各種合同方式有償取得產(chǎn)品和服務(wù)，包括購(gòu)買、租賃、委托、雇傭、維修和維護(hù)等，

以確保研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度。采購(gòu)需進(jìn)行采購(gòu)前評(píng)估，采購(gòu)到貨后必須經(jīng)過驗(yàn)收，驗(yàn)收工作按照合同要求執(zhí)

行。

5.4.2軟硬件管理及維護(hù)

軟硬件管理應(yīng)納入企業(yè)的管理體系，進(jìn)行統(tǒng)一管理。定期對(duì)軟硬件進(jìn)行有效維護(hù)和及時(shí)更新。硬件

設(shè)備的報(bào)廢應(yīng)由使用部門提出書面申請(qǐng)，經(jīng)審核按固定資產(chǎn)報(bào)廢程序辦理。

6全生命周期管理

6.1研發(fā)項(xiàng)目管理

6.1.1要求

研發(fā)全生命周期管理，應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)研、立項(xiàng)、研發(fā)、評(píng)估以及結(jié)題與變更。項(xiàng)目結(jié)束后，

也可以根據(jù)實(shí)際情況來(lái)決定是否把產(chǎn)品維護(hù)納入到項(xiàng)目管理中。

6.1.2計(jì)劃

6.1.2.1企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)能根據(jù)研究目標(biāo)規(guī)劃，周期性地開展研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃制定工作，具備項(xiàng)目計(jì)劃階

段甄選、評(píng)估、決策等過程管理流程。

6.1.2.2企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)能定義項(xiàng)目分類、研究周期、項(xiàng)目投入及產(chǎn)出標(biāo)的、項(xiàng)目成員資質(zhì)等要求。

6.1.2.3項(xiàng)目具體計(jì)劃能體現(xiàn)研究目標(biāo)、項(xiàng)目重要節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目主要投入、項(xiàng)目主要輸出等項(xiàng)目要素。

6.1.2.4項(xiàng)目的計(jì)劃可以根據(jù)項(xiàng)目要素包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化、重要節(jié)點(diǎn)的完成狀況等經(jīng)評(píng)估后對(duì)計(jì)劃

做出變更。

6.1.3預(yù)研

6.1.3.1企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況是否將預(yù)研納入到項(xiàng)目管理中。預(yù)研的輸出將作為以后項(xiàng)目

立項(xiàng)輸入的一部分。

6.1.3.2預(yù)研的目的需要明確，如技術(shù)可行性、市場(chǎng)新需求、技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)制定等。

6.1.3.3預(yù)研的計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、實(shí)施、結(jié)果輸出以及評(píng)估需有明確定義。

6.1.4立項(xiàng)

根據(jù)市場(chǎng)需求，編寫可行性報(bào)告，包括但不限于投入產(chǎn)出比、時(shí)間、人員配置等，經(jīng)評(píng)估后立項(xiàng)。

6.1.5研發(fā)

6.1.5.1項(xiàng)目實(shí)施階段由管理部門或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行項(xiàng)目過程管控，能對(duì)項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、成本、交付等進(jìn)

行管理和評(píng)審。

6.1.5.2項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按計(jì)劃執(zhí)行，有定期申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展的過程管控措施。

6.1.5.3研發(fā)驗(yàn)證階段應(yīng)確保是否達(dá)到設(shè)計(jì)輸入的符合性和完整性，驗(yàn)證的方法和標(biāo)準(zhǔn)需要明確。

6.1.5.4研發(fā)機(jī)構(gòu)管理層或項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目重要節(jié)點(diǎn)的輸出進(jìn)行評(píng)估，并決定項(xiàng)目后續(xù)的執(zhí)行。

6.1.5.5研發(fā)的實(shí)施若由第三方完成，需定義第三方輸出的接收標(biāo)準(zhǔn)和方法。

6.1.6評(píng)估

6.1.6.1研發(fā)項(xiàng)目活動(dòng)可設(shè)立評(píng)估流程，可包含立項(xiàng)時(shí)的評(píng)估、研發(fā)階段評(píng)估以及產(chǎn)品上市前的評(píng)估，

根據(jù)評(píng)估結(jié)果來(lái)決定項(xiàng)目后續(xù)進(jìn)程并存檔評(píng)估記錄。

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6.1.6.2可設(shè)立項(xiàng)目后評(píng)估流程，宜定期組織項(xiàng)目后評(píng)估復(fù)審。

6.1.7結(jié)題與變更

6.1.7.1企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目完成情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、科技成果、技術(shù)進(jìn)步等綜合評(píng)價(jià)。

6.1.7.2項(xiàng)目結(jié)題與變更時(shí)，可總結(jié)項(xiàng)目中的經(jīng)驗(yàn)，供后續(xù)的項(xiàng)目做借鑒。

6.1.7.3如涉及到變更，宜建立相關(guān)的管理規(guī)范，包括項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目

內(nèi)容、項(xiàng)目費(fèi)用等。

6.2研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理

6.2.1研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過程，包括立項(xiàng)前以及項(xiàng)目中的重要節(jié)點(diǎn)，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

包括時(shí)間、質(zhì)量、項(xiàng)目和產(chǎn)品成本、人員及技術(shù)、合規(guī)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（見6.3.1）等，應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、

評(píng)估、應(yīng)對(duì)和后續(xù)監(jiān)控等步驟對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制。

6.2.2企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范研發(fā)相關(guān)人員遵循國(guó)家有關(guān)行業(yè)技術(shù)法律、法規(guī)，跟蹤所在行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域

發(fā)展前沿和趨勢(shì)，能對(duì)所在研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)應(yīng)用與風(fēng)險(xiǎn)開展科學(xué)前瞻、技術(shù)預(yù)見性

研究。

6.3成果管理

6.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果創(chuàng)建和管理

6.3.1.1企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)過程中，及時(shí)收集相關(guān)研發(fā)成果信息，及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)研發(fā)過程中涉及

的新技術(shù)方案和創(chuàng)新想法，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、論文等。

6.3.1.2保留研發(fā)活動(dòng)中形成的成果記錄，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果管理檔案，并實(shí)施有效的管理。

6.3.1.3制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)符合和遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策及程序。

6.3.1.4進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

6.3.1.5跟蹤及監(jiān)控研發(fā)活動(dòng)中的各項(xiàng)成果，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容。

6.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果評(píng)估

6.3.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行評(píng)估。

6.3.2.2在研發(fā)過程中發(fā)生產(chǎn)權(quán)變更時(shí)，需進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。

6.3.2.3保留評(píng)估活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

7評(píng)價(jià)與改進(jìn)

7.1評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)管理體系的評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)本管理要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括但不限于：

a)研發(fā)戰(zhàn)略方針的實(shí)施情況及適宜性；

b)研發(fā)目標(biāo)的實(shí)施情況及適宜性；

c)研發(fā)機(jī)構(gòu)資源配備的充分性；

d)研發(fā)項(xiàng)目管理的實(shí)施情況及