政府績效評估 課件 第6章 政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進；第7章 政府績效評估方法；第8章 政府績效評估立法

第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．1政府績效評估結(jié)果的激勵與績效改進概述

6．1．1政府績效評估結(jié)果的激勵概述 6．1．2政府績效評估結(jié)果激勵的內(nèi)涵 6．1．3政府績效評估的績效改進概述 6．1．4政府績效評估績效改進的內(nèi)涵 6．2政府績效評估績效數(shù)據(jù)的報告 6．2．1績效數(shù)據(jù)的特征及其聽眾的需要 6．2．2政府績效評估績效數(shù)據(jù)的報告 6．3政府績效評估結(jié)果的運用與改進公共管理 6．3．1政府績效評估報告 6．3．2政府績效評估結(jié)果的公布 6．3．3政府績效評估結(jié)果的運用與改進公共管理 6．4我國政府績效評估結(jié)果的運用現(xiàn)狀與改進策略 6．4．1我國政府績效評估結(jié)果運用的現(xiàn)狀 6．4．2我國政府績效評估結(jié)果運用中存在的問題 6．4．3國外政府績效評估結(jié)果運用的經(jīng)驗借鑒 6．4．4改進我國政府績效評估結(jié)果運用的策略第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進本章學(xué)習(xí)要點

激勵與改進

績效數(shù)據(jù)的特征、績效數(shù)據(jù)的報告形式

政府績效評估報告

政府績效評估結(jié)果的公布

政府績效評估結(jié)果的運用第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．1政府績效評估結(jié)果的激勵與績效改進概述6．1．1政府績效評估結(jié)果的激勵概述1．政府績效評估激勵機制的理論來源

弗魯姆將組織給予個人的結(jié)果或獎賞劃分為兩類，一類是最終結(jié)果，如食物、住房、物資財富、社會地位等，這些結(jié)果可以滿足人們的生理或社會方面的需要；另一類是中間性、手段性、工具性結(jié)果，如獎金、提升、表揚、就業(yè)保障、權(quán)力等，這些中間結(jié)果作為第一層次，本身并無價值，只扮演工具性角色，其效用在于能否導(dǎo)致作為第二個層次的最終結(jié)果，從而使基本需要得到滿足。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進圖6-1簡化的期望模式第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進

期望理論的核心內(nèi)容主要有四個方面：

第一，期望理論強調(diào)報酬或獎賞，我們需要確信組織給個體提供的獎賞這是他們所需要的；

第二，期望理論認為沒有一種普遍適用的原理能解釋員工的激勵問題，因此，我們希望給員工的獎勵是他們認為有價值的東西；

第三，期望理論注重被期望的行為；

第四，期望理論關(guān)心的是人們的知覺，而與客觀實際情況無關(guān)，個體對工作績效、獎賞、目標(biāo)滿足的知覺決定了他們的努力程度。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進2．政府績效評估激勵的定義

政府績效評估的激勵就是政府績效評估主體通過有效的溝通和反饋，根據(jù)績效評估的結(jié)果輸出，運用一定的機制，激發(fā)政府部門及其公務(wù)人員的動機和潛能，期望、誘導(dǎo)和促使政府部門及其公務(wù)人員的工作行為持續(xù)朝向政府績效評估所設(shè)定的方向，最終達到整體績效的改進。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．1．2政府績效評估結(jié)果激勵的內(nèi)涵1．激勵的依據(jù)是政府績效評估結(jié)果的客觀和準(zhǔn)確2．激勵的前提是評估雙方之間有效的溝通和反饋3．激勵的目標(biāo)是政府部門及其人員整體績效的提高4．激勵的實現(xiàn)有賴于政府績效評估工作相關(guān)制度健全第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．1．3政府績效評估的績效改進概述1．績效改進

績效改進是績效評估的后續(xù)應(yīng)用階段，是連接績效考核和下一循環(huán)計劃目標(biāo)制定的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，績效改進是指確認工作績效的不足和差距，查明產(chǎn)生的原因，制定并實施有針對性的改進計劃和策略，不斷提高競爭優(yōu)勢的過程。即指采取一系列行動提高員工的能力和績效?？冃гu估的目的不僅僅是作為確定員工薪酬、獎懲、晉升或降級的標(biāo)準(zhǔn)，員工能力的不斷提高以及績效的持續(xù)改進才是其根本目的，而實現(xiàn)這一目的的途徑就是績效改進。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進2．政府績效評估的績效改進

政府績效評估的績效改進主要包括兩個方面：

一方面是指政府績效評估對政府組織和公務(wù)人員的激勵作用而言，政府績效評估的績效改進就是通過績效評估的激勵機制提高政府部門及其公務(wù)人員的整體績效，在績效改善過程中，使政府部門的結(jié)構(gòu)、制度和工作方式更趨向于合理和高效。

另一當(dāng)面從政府績效評估體系自身完善而言，政府績效評估的改進是指根據(jù)政府績效評估系統(tǒng)的功能實現(xiàn)情況，通過一定的運行機制，不斷對政府績效評估系統(tǒng)的各個要素及要素組合進行調(diào)校和更新，從而促使政府績效評估提供能更好地發(fā)揮所具有的特定功能。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．1．4政府績效評估績效改進的內(nèi)涵1．績效改進的對象包括政府部門及其公務(wù)人員和績效評估系統(tǒng)本身2．政府部門及公務(wù)人員績效改進的前提是績效評估結(jié)果的有效利用3．政府績效評估系統(tǒng)自身的完善是政府績效評估有效開展的基礎(chǔ)第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．2政府績效評估績效數(shù)據(jù)的報告6．2．1績效數(shù)據(jù)的特征及其聽眾的需要1．績效數(shù)據(jù)的特征

首先是選擇什么時間的數(shù)據(jù)。

其次，是否需要把實際績效與工作目標(biāo)進行比較？

最后，這些數(shù)據(jù)是否還需要有額外的解釋？第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進2．聽眾的需要

政府績效評估結(jié)果報告的聽眾主要有政府績效評估組織者和管理者、政府部門、公務(wù)人員、新聞媒體、公眾和其他利益相關(guān)者。政府績效評估體系設(shè)計者對其績效評估結(jié)果報告的聽眾的需求越了解，就越能有效地傳遞績效評估結(jié)果。為使績效評估數(shù)據(jù)便于聽眾準(zhǔn)確和快速地理解，政府績效評估管理者和組織者需要采用恰當(dāng)方式來傳遞績效評估的結(jié)果，這些方式主要包括列表、繪圖和圖解等?？偟膩碚f，政府績效評估結(jié)果的報告需要綜合考慮聽眾的知識結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、閱讀興趣等。有時，相同的數(shù)據(jù)在面對不同的聽眾時，可能會有不同的表達形式。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．2．2政府績效評估績效數(shù)據(jù)的報告1．列表形式行政區(qū)劃名稱業(yè)務(wù)總量正常預(yù)警催辦黃牌紅牌肇慶市2000819292716000所轄縣區(qū)市

端州區(qū)1040102020000

鼎湖區(qū)4454432000廣寧縣3882386022000懷集縣6688661573000封開縣1233121221000德慶縣5089506425000高要市135781351959000四會市137711374526000合計6573464770964000表6-1肇慶市政府和所轄縣市區(qū)2010年網(wǎng)上行政審批電子監(jiān)察績效數(shù)據(jù)第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進2．繪圖形式圖6-22010年肇慶市政府和所轄縣市區(qū)預(yù)警機率的比重圖第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進3．圖解形式

圖解形式則是一種更為形象性地運用來自日常生活中的圖畫和線條可以讓他們更加容易理解和接受。圖解形式適合于那些理解簡單的柱狀圖或餅狀圖都有困難的聽眾。比如采用溫度計、儀表板、地圖等形式。

圖解法的優(yōu)勢是更形象生動地展示了績效數(shù)據(jù)，易于聽眾接受和理解。形象性的圖解或圖示在各種媒體、印刷品、年報或者有各種讀者的新聞?wù)惺欠浅Ｓ杏玫?，組織應(yīng)該選擇它們的聽眾感興趣的和符合其服務(wù)內(nèi)容的圖解形式。對于一些不可能記住精確數(shù)字的人來說，圖解形式的記憶是深刻的。

圖解法的劣勢在于和前面所討論的列表形式和簡單圖示方法不同，有些圖解形式需要專門技術(shù)，并且不是所有人員都能輕易做出的，有時可能更多地需要專業(yè)的繪圖軟件或?qū)ｉT的設(shè)計方法。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．3政府績效評估結(jié)果的運用與改進公共管理6．3．1政府績效評估報告

對于不同評估目的和不同的評估對象，評估報告的具體內(nèi)容會有所差異，不可能用法律很詳細地規(guī)定評估報告的具體內(nèi)容，但可以通過立法明確規(guī)定政府績效評估報告的基本內(nèi)容，應(yīng)包括：

（1）績效評估的背景資料。介紹被評估對象的基本情況和績效評估實施的基本情況，說明進行績效評估的目的、評估指標(biāo)和評估標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）績效評估得出的基本結(jié)論。評估主體以被評估對象為單位，運用各種手段、方法來獲取相關(guān)績效信息，經(jīng)過加工整理后得出被評估對象的評估指標(biāo)的數(shù)值或定性描述，并與其預(yù)定的評估標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)相比較，通過差異分析形成和得出被評估對象的績效等級判斷。

（3）績效評估的建議。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．3．2政府績效評估結(jié)果的公布

政府績效評估結(jié)果的公布就是評估者通過制作評估書或評估報告，客觀地再現(xiàn)整個評估過程、再現(xiàn)被評估者的績效等級，根據(jù)評估的任務(wù)與要求得出結(jié)論。評估書或評估報告不僅要有對被評估者所處的績效等級進行分析和說明；而且還要有對管理過程中存在的問題的說明及其原因分析，并提出改進的建議。

第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．3．3政府績效評估結(jié)果的運用與改進公共管理1．政府績效評估結(jié)果應(yīng)用的流程

圖6-3政府績效評估結(jié)果應(yīng)用流程第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進2．英國公務(wù)員的績效評估結(jié)果的運用

英國公務(wù)員的績效評估結(jié)果的使用，直接與晉職加薪掛鉤。英國公務(wù)員績效評估制度之所以能夠長期持久地堅持下來，很重要的一個原因就在于它不僅僅是一種精神激勵，而且同被評估者個人的發(fā)展前途和物質(zhì)利益掛鉤。這就使管理者與被評估者雙方，都增強了貫徹執(zhí)行績效評估制度的自覺性和主動性。

英國公務(wù)員績效評估制度，中央政府部門與地方政府在掛鉤內(nèi)容、掛鉤形式和掛鉤幅度等方面并不完全相同。中央政府部門普遍與加薪掛鉤，并不直接與晉職掛鉤，只是可以作為職位升遷的依據(jù)，在職位有空缺時，優(yōu)先加以考慮。地方政府則直接與晉職、加薪掛鉤。

第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進3．深圳政府績效評估結(jié)果的運用

《深圳市政府績效評估與管理暫行辦法》（深府[2009]153號）將評估結(jié)果以“紅、黃、藍、綠”四色區(qū)域表示；綠色區(qū)域表示政府績效優(yōu)秀，藍色區(qū)域表示政府績效良好，黃色區(qū)域表示政府績效一般，紅色區(qū)域表示政府績效較差?！渡钲谑姓冃гu估與管理結(jié)果運用規(guī)則》（深府[2009]153號）則對政府績效評估結(jié)果利用進行詳細規(guī)定，深圳市政府績效評估堅持精神獎勵和物質(zhì)獎勵相結(jié)合、以精神獎勵為主的原則。

第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進4．政府績效評估結(jié)果的運用與改進公共管理

（1）政府績效評估結(jié)果運用與組織發(fā)展圖6-4政府績效評估結(jié)果運用第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進（2）政府績效評估結(jié)果運用與個體發(fā)展

第一，運用政府績效評估結(jié)果不斷改進績效計劃，找出問題所在，考慮尋求解決辦法，努力提高績效。

第二，運用政府績效評估結(jié)果進行人事調(diào)整，將績效評估的結(jié)果作為人員補充、培訓(xùn)、獎懲、升職、降職、調(diào)換崗位的依據(jù)。

第三，將政府績效評估結(jié)果運用與晉薪、績效工資聯(lián)系，充分發(fā)揮激勵和約束機制在人力資源管理中的積極作用。

第四，對員工進行針對性強切實有效的培訓(xùn)，不斷提高員工的專業(yè)知識、工作技能和效率。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進

（3）政府績效評估結(jié)果運用與項目實施效果提升

在進行項目評估時，必須明確以下問題：

第一，明確項目評估的范圍。

第二，明確項目評估時要注意的問題：一是要明確項目的起點和終點；二是要明確項目的最后成果；三是要明確各子項目成果的標(biāo)志；四是要明確項目涉及的利益相關(guān)者和評估主體。

第三，明確項目評估的依據(jù)。

第四，明確項目評估的標(biāo)準(zhǔn)。

第五，明確項目評估結(jié)果及其運用。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．4我國政府績效評估結(jié)果的運用現(xiàn)狀與改進策略6．4．1我國政府績效評估結(jié)果運用的現(xiàn)狀1993年，河北省開始探索干部實績考核制度；1994年正式出臺了《關(guān)于建立縣（市、區(qū)）黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部激勵和約束機制的試行辦法》，并據(jù)此對85個縣（市）進行了考察考核，根據(jù)考察考核結(jié)果，提拔調(diào)整了45名干部。1994年6月，山東省煙臺市建委借鑒英國公民憲章運動和香港公共服務(wù)承諾制的經(jīng)驗，率先在煙臺市建委系統(tǒng)實施社會服務(wù)承諾制。2001年，南京對全市90個局級部門開展了“萬人評議機關(guān)”，珠海也開展了“萬人評政府”。

福建省漳州市的“機關(guān)效能建設(shè)”、廈門市思明區(qū)的“公共部門績效評估”、甘肅省的“非公有制企業(yè)評價政府部門”以及深圳的政府績效評估等活動都相繼開展。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．4．2我國政府績效評估結(jié)果運用中存在的問題1．績效評估結(jié)果運用隨意性大，缺乏制度化保障2．績效評價結(jié)果運用方式單一，缺乏多樣化形式3．績效結(jié)果運用的形式化嚴(yán)重4．績效結(jié)果的運用缺乏相應(yīng)的配套措施第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．4．3國外政府績效評估結(jié)果運用的經(jīng)驗借鑒1．將績效評價結(jié)果用于政府組織的優(yōu)化。2．將績效評價結(jié)果用于政府預(yù)算優(yōu)化配置，以實現(xiàn)公共支出效益最大化。3．將績效評價結(jié)果用于公共部門人事改革。4．績效評價結(jié)果也被各國不同程度地運用到戰(zhàn)略計劃的制定與改進、審計、政府采購以及標(biāo)桿管理等方面，在提高公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、改善政府形象、推動服務(wù)型政府的建立等方面發(fā)揮了重要的作用。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進6．4．4改進我國政府績效評估結(jié)果運用的策略1．加強績效評估的法律法規(guī)建設(shè)2．建立合理的績效評估激勵制度3．建立有效的績效評估申訴制度4．完善評估結(jié)果的信息公開制度本章小結(jié)20世紀(jì)80年代中期以來，西方發(fā)達國家普遍推行的以強化政府責(zé)任和顧客至上為理念的政府績效評估是實現(xiàn)政府再造、構(gòu)建績效型政府和完善政府責(zé)任實現(xiàn)機制的有效途徑。我國政府績效評估結(jié)果運用中存在諸如績效評估結(jié)果運用隨意性大、績效評價結(jié)果運用方式單一、績效結(jié)果運用的形式化嚴(yán)重、績效結(jié)果的運用缺乏相應(yīng)的配套措施、績效評估結(jié)果的封閉性等問題，延緩了構(gòu)建適合我國土壤的政府績效評估結(jié)果運用制度環(huán)境的進展。因此，政府績效評估的法律法規(guī)、績效評估的激勵制度、績效評估結(jié)果的申訴制度和信息公開制度是構(gòu)建我國政府績效評估結(jié)果運用中亟需探索的。第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進思考練習(xí)題1．政府績效評估結(jié)果激勵的內(nèi)涵是什么？2．政府績效評估績效改進的內(nèi)涵是什么？

3．為什么在政府績效評估結(jié)果運用中要注重申訴制度的建立？4．政府績效評估結(jié)果是如何改進公共管理的？5．我國政府績效評估結(jié)果運用中存在哪些問題？其改進策略是什么？第6章政府績效評估的結(jié)果應(yīng)用與改進第7章政府績效評估方法7．1績效評估方法概述 7．1．1績效評估方法的含義與類型 7．2崗位績效評估的方法 7．2．1比較法 7．2．2特性取向績效評估法 7．2．3行為取向績效評估法 7．2．4結(jié)果取向績效評估法 7．3整體績效評估方法

7．3．1邏輯分析法 7．3．2模糊綜合評估法 7．3．3平衡計分卡 7．4項目績效評估的方法 7．4．1對比分析法 7．4．2費用效益評估法 7．4．3層次分析法 第7章政府績效評估方法本章學(xué)習(xí)要點

績效評估方法

績效評估類型

崗位（個人）績效評估方法

整體績效評估方法

項目績效評估方法第7章政府績效評估方法7．1績效評估方法概述7．1．1績效評估方法的含義與類型1．績效評估方法的含義

政府績效評估方法是指政府績效評估過程中確立績效目標(biāo)、構(gòu)建評估指標(biāo)、設(shè)計計分權(quán)重、實施績效評估的手段和方法。第7章政府績效評估方法2．績效評估方法的類型

（1）內(nèi)部評估和外部評估的方法

內(nèi)部評估法主要是指組織作為評估主體對組織內(nèi)部成員或組織的整體績效進行評估的方法。

內(nèi)部評估法可以充分利用組織制度安排以及較熟悉組織自身運行規(guī)則的優(yōu)勢，客觀、全面地反映評估存在的問題和難點，提出有效解決評估對象問題的對策，制定出具有合理性、可行性和可操作性的評估標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)評估主體預(yù)期的評估目標(biāo)。其缺陷在于，受到組織自身“理性經(jīng)濟人”的制約，評估過程中，評估人容易夸大自身的成績，而把存在問題的原因歸咎于外部客觀條件，導(dǎo)致評估結(jié)果缺乏客觀性。第7章政府績效評估方法（1）內(nèi)部評估和外部評估的方法

外部評估法是指組織外部的評估主體，包括權(quán)力機關(guān)、中介機構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機構(gòu)和社會公眾對組織的成員或組織整體績效進行評估方法。

外部評估法屬于異體評估，其評估主體與具有相對獨立性，與組織之間沒有直接的利害關(guān)系，這更符合客觀、公正、準(zhǔn)確評估的本質(zhì)要求。外部評估法是基于委托代理關(guān)系的一種責(zé)任性評估。運用外部評估法，是強化政府的責(zé)任和加強社會監(jiān)督的重要方式，也是吸收公眾參與公共管理、參與公共決策的重要途徑和形式，評估結(jié)果對政府的公共管理起到重要的咨詢和參考作用。第7章政府績效評估方法

（2）主觀評估法和客觀評估法。

主觀評估法是在對被評估者進行相互比較的基礎(chǔ)上進行排序，提供一個被評估對象的相對優(yōu)劣的評估結(jié)果。這主觀評估法主要包括：圖尺度評價法（Graphicratingscale）、交錯分布法（Alternativerankingmethod）、成對比較法（Pairedcomparisonmethod）和強制分布法（Forceddistributionmethod）等。

主觀評估法主要是根據(jù)社會公眾對政府行為的感知和評價來評判政府績效，這能夠直觀反映政府管理和服務(wù)被社會公眾接受和認可的程度。但主觀評估法屬于經(jīng)驗性評估，在評估過程中缺乏科學(xué)的評估統(tǒng)計模型，憑借經(jīng)驗確定評估權(quán)重系數(shù)，評估結(jié)果往往容易流于形式第7章政府績效評估方法

（2）主觀評估法和客觀評估法

客觀評估法是按照評估的標(biāo)準(zhǔn)給出一個量化的分數(shù)或程度判斷，然后再對評估對象在各個方面的分數(shù)進行相加，即為評估對象的最后評估結(jié)果?？陀^評估法主要包括：關(guān)鍵事件法（Keyperformanceindicator，KPI）和行為錨定法（Behaviorallyanchoredratingscale，BARS）等。

客觀評估法是根據(jù)客觀績效評價指標(biāo)來評判政府的績效，這類評估指標(biāo)具有客觀、直接的特點，因此，評估結(jié)果更為客觀、公正和有效。但這種評估法最集中運用于經(jīng)濟績效的評估。對于政府而言，其根本宗旨并不僅局限于經(jīng)濟績效，還需要追求社會公正、公平分配等公平正義的價值。因此，客觀評估法的適用范圍有限。對于比較容易量化的指標(biāo)可以簡單直接的測量，對于具有多重目標(biāo)和復(fù)雜任務(wù)的政府而言，很多要素?zé)o法量化，因而就無法完全適用客觀評估法。

第7章政府績效評估方法

（3）定性評估法和定量評估法

定性研究法是指通過調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)資料判明事物的構(gòu)成要素及其實際聯(lián)系與作用方式的深度的研究方法體系。它具有探索性和解剖性的功能。

定性評估法是一種傳統(tǒng)的評估方法，具有化繁為簡、化難為易的特點，具有較強的直觀性和通俗性；實施成本比較低。但是，定性評估法的缺點顯而易見，這種評估方法得出的評估結(jié)果比較籠統(tǒng)模糊，不易被精確認知，無法有效發(fā)現(xiàn)結(jié)果背后深藏的原因。這與現(xiàn)代信息社會和數(shù)字化時代科學(xué)研究的高嚴(yán)謹性、科學(xué)性的要求不相符。第7章政府績效評估方法

（3）定性評估法和定量評估法

定量研究法是指利用科學(xué)的調(diào)查方法獲得的信息或統(tǒng)計資料，通過客觀和準(zhǔn)確的計算或度量，得出客觀、合理的評估結(jié)果的評估方法。

這種方法強調(diào)評估過程中的操作和技術(shù)性。需要運用數(shù)學(xué)模型、概率統(tǒng)計、網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃等技術(shù)方法分析評價數(shù)據(jù)，得出定量化的評估結(jié)論。其最明顯的特征就是采用先進的科學(xué)技術(shù)方法，用數(shù)字來描述并進行評估。定量評估法最大的優(yōu)點在于其具有高度精確性，結(jié)果具體可靠。但是，這種方法使用范圍有限，一方面其不能脫離定性研究而獨立存在，另一方面，不適用于復(fù)雜的不能有效量化的指標(biāo)；再者，定量評估法的成本相對較高。第7章政府績效評估方法7．2崗位績效評估的方法特征取向型行為取向型結(jié)果取向型忠誠度忠于職責(zé)完成任務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量自信度服從命令節(jié)省費用數(shù)量主動性及時提交報告服務(wù)顧客的數(shù)量創(chuàng)造性主動提交報告獲得表揚的次數(shù)合作精神與溝通能力有創(chuàng)意地完成任務(wù)有創(chuàng)新的成果數(shù)量決策與執(zhí)行能力能聽取別人意見并配合工作主動提出建議的次數(shù)和數(shù)量表7—1崗位（個人）績效評估方法的評估側(cè)重點第7章政府績效評估方法7．2．1比較法1．排序法

排序法（RankingMethod）是評估者將評估對象按照一定評估標(biāo)準(zhǔn)從績效最優(yōu)者到績效最差者進行排序的評估方法。簡單的排序可以將被評估者從高到低進行排序，進而區(qū)分出績效的高低優(yōu)劣。這種評估方法耗時少，成本低，簡便易行。如果評估對象人數(shù)較多，可以采取交替排序法（AlternativeRankingMethod）。第7章政府績效評估方法圖7-1交替排序法績效評估等級第7章政府績效評估方法2．配對比較法

配對比較法（PariedComparisonMethod）是指評估者在某一績效標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上將被評估者中每位成員與其他所有成員進行一對一比較，排除優(yōu)劣次序；如果某位員工在與另一員工的比較中勝出，此人將得一分，最后根據(jù)得優(yōu)劣次數(shù)或得分高低進行排序的一種評估方法。第7章政府績效評估方法表7—2員工評估配對比較表評價要素員工配對比較橫向比較工作數(shù)量

ABCDE評分加總得分排序A

++—+3E（9分）A（7分）B（6分）C（6分）D（2分）B—

++—2C——

+—1D+——

+2E—++—

2工作質(zhì)量A

+—+—2B—

—+—1C++

++4D———

—0E++—+

3創(chuàng)造性A

—++—2B+

++—3C——

+—1D———

—0E++++

4第7章政府績效評估方法3.強制分布法

強制分布法（ForcedDistributionMethod）又稱強制正態(tài)分布法，即按照“中間大、兩頭小”的正態(tài)分布規(guī)律，預(yù)先確定好評估的標(biāo)準(zhǔn)、等級以及各等級在總數(shù)中所占的比例，然后按照被評估者績效的優(yōu)劣程度將其列入某一等級的評估方法。強制分布法主要是基于一個假設(shè)——人總是可以按照某種標(biāo)準(zhǔn)分為優(yōu)秀、良好、中等、較差和最差等層次。第7章政府績效評估方法等級比例姓名優(yōu)秀10%李**，……良好20%張**，……中等40%王**，……較差20%趙**，……最差10%劉**，……表7—3考評等級正態(tài)分布表圖7—2強制正態(tài)分布圖第7章政府績效評估方法7．2．2特性取向績效評估法1．圖表尺度評估法

圖表尺度評估法（GraphicRatingScale，GRS）主要是運用評估尺度表，列舉出績效構(gòu)成要素（如“質(zhì)量”和“數(shù)量”）和具有一定跨度的工作績效等級（從“杰出”到“不滿意”），從中找出被評估者在每一項評估要素上與其實際績效最符合的分數(shù)，然后將其在所有項目上所得到的分數(shù)進行加總，即得出其最終評估結(jié)果的評估方法。這是最簡單和運用最普遍的工作績效評估技術(shù)之一。表7-4圖表尺度評估表姓名

職位

部門

薪號

評估目的年度例行評估□

晉升□

績效不佳□

工資□

試用期結(jié)束□

其他□任職時間

最后一次評估時間

評估時間從

年

月

日

到

年

月

日

工作績效評估要素評估等級和評價尺度分數(shù)評語O100-90V90-80G80-70I70-60U≤601.質(zhì)量：完成工作的準(zhǔn)確度、徹底性、可接受性、顧客滿意度

2.生產(chǎn)率：在規(guī)定時間內(nèi)完成工作的數(shù)量

3.工作知識：時間經(jīng)驗和技術(shù)能力以及在工作中所運用的信息

4.可信度：完成任務(wù)和聽從指揮方面的可信度

5.勤勉性：上下班的準(zhǔn)時程度、出勤率

6.獨立性：完成工作時不需要監(jiān)督和很少需要監(jiān)督

評估等級說明代碼定義內(nèi)容O杰出（Outstanding）在所有各方面的績效都十分突出，并且明顯地比其他人的績效優(yōu)異得多。V很好（Verygood）工作績效的大多數(shù)方面明顯超出職位的要求。工作績效哦啊哦是高質(zhì)量的并且在考核期間一貫如此。G好（Good）是一種稱職的和可信賴的工作績效水平，達到了工作績效標(biāo)準(zhǔn)的要求。I需要改進（Improvementneeded）在技校的某一方面存在缺陷，需要進一步改進。U不滿意（Unsatisfactory）工作績效水平總的來說無法讓人接受，必須立即加以改進?？冃гu估等級在這一水平上的員工不能增加工資。N不做評價（Notrated）在技校登記表中無可以利用的標(biāo)準(zhǔn)或因時間太短而無法得出結(jié)論。簽字被考評人

考評人

審核人

第7章政府績效評估方法2．混合標(biāo)準(zhǔn)尺度法

混合標(biāo)準(zhǔn)尺度法是為解決圖表尺度評估法中存在問題應(yīng)運而生的。這一績效評估方法主要是對職員各個行為特征進行三個層面（優(yōu)、一般、差）的描述后，隨機排列這些描述，從而形成多重標(biāo)準(zhǔn)尺度。然后以職員的行為是否高于、等于或低于標(biāo)準(zhǔn)來評價每一個職員。第7章政府績效評估方法序號典型績效表現(xiàn)評價符合1有正常自信，通常對工作有把握，只偶爾躊躇一下

2工作效率欠佳，完成任務(wù)時間長，有時不能按時完成

3口頭及書面匯報都有條理，考慮周到，很少需要另作補充

4工作有些畏縮，往往不果斷，偶爾甚至采取回避態(tài)度

5有時匯報無條理、不完整，因而價值不大，或需返工修改

6效度還算符合要求，一般能在適當(dāng)時間內(nèi)完成所給任務(wù)

7敏捷、利索、總能完成計劃進度，并能很快適應(yīng)新給任務(wù)

8言行舉止都表現(xiàn)頗為自信，對各種情況能迅速果斷反應(yīng)

9匯報的內(nèi)容多是有意義而有用的，結(jié)構(gòu)有條理

得分

表7—5混合標(biāo)準(zhǔn)量表第7章政府績效評估方法7．2．3行為取向績效評估法1．關(guān)鍵事件法

關(guān)鍵事件法（CriticalIncidentMethod）是評估者對被評估者與工作相關(guān)的優(yōu)秀事跡和不良行為等關(guān)鍵性行為進行記錄，并在考評期內(nèi)進行回顧評估的一種評估方法。在運用關(guān)鍵事件法的時候，負責(zé)評估的主管將記錄每一位被評估者在評估期間內(nèi)具有代表性的好的或壞的工作績效范例形成一份書面報告，在評估的過程中，評估者和被評估者根據(jù)所記錄的特殊事件面對面討論來評估公務(wù)人員的工作績效。第7章政府績效評估方法被評估人職位所在部門評估周期：

年

月

日——

年

月

日雇員的目標(biāo)成功或不成功績效的事例1.（1）（2）（3）2.（1）（2）（3）3.（1）（2）（3）

表7—6關(guān)鍵性事件績效評估表第7章政府績效評估方法2．行為錨定評估法

行為錨定評估法（BehaviorallyAnchoredRatingScale，BARS）又稱行為定位法或行為定位等級法，是由美國學(xué)者史密斯和肯德爾于20世紀(jì)60年代提出的。行為錨定評估法是一種基于關(guān)鍵事件法和評級量表法，它通過對關(guān)鍵事件中特別優(yōu)秀或者特別惡劣行為的等級性量化，從而獲得更公平的績效評估效果的績效評估方法。行為錨定評估法是一種將同一職務(wù)工作可能發(fā)生的各種典型行為進行評分度量，建立一個錨定評分表，以此為依據(jù)，對被評估者工作中的實際行為進行測評打分和劃分績效等級的評估方法第7章政府績效評估方法表7—7行為錨定等級評估表第7章政府績效評估方法3．行為觀察評估法

行為觀察評估法與行為錨定評估法有相似之處，與行為錨定評估法一樣，行為觀察評估法也是一種從關(guān)鍵事件法發(fā)展而來的績效評估方法。但兩者之間也存在著明顯的差別，行為錨定評估法要求評估者選出最有代表性的行為錨定點，而行為觀察評估法則要求測量被評估者行為發(fā)生的頻率。第7章政府績效評估方法表7—8行為觀察評估表說明：請考慮被評估者在等級評估期間的表現(xiàn)，仔細閱讀并在代表被評估者有效或無效工作程度的數(shù)字下面打“√”。在對各項行為仔細觀察時，請使用一下的標(biāo)準(zhǔn)：5——幾乎總是95%-100%4——經(jīng)常85%-94%3——有時75%-84%2——很少65%-74%1——幾乎不0-64%克服變革的阻力評價等級1.向下屬描變革的細節(jié)123452.解釋為什么必須變革123453.討論變革會給員工帶來什么樣的影響123454.傾聽員工的建議和心聲123455.在進行變革的進程中請求員工的幫助123456.必要時確定一個會議日期，在變革完成之后來討論員工關(guān)心的一些問題。12345很差較差良好優(yōu)秀出色6-1011-1516-2021-2526-30總分數(shù)

等級

評估人

被評估者

第7章政府績效評估方法7．2．4結(jié)果取向績效評估法

目標(biāo)管理評估法是根據(jù)被評估者完成工作目標(biāo)的情況進行評估的一種績效評估方法。在開始工作之前，評估者與被評估者對需要完成的工作任務(wù)、內(nèi)容、時間期限、質(zhì)量、評估標(biāo)準(zhǔn)等要素達成一致。目標(biāo)管理評估法強調(diào)的是外部控制（管理者和評估者）與內(nèi)部控制（員工自身）力量整合，通過各級目標(biāo)（組織目標(biāo)、部門目標(biāo)和個人目標(biāo)）的制定、評估和實現(xiàn)，使管理者由評判人員轉(zhuǎn)化為顧問和促進者，公務(wù)人員由被評估者轉(zhuǎn)化為參與者和“自我控制者”，進而激發(fā)全體人員的創(chuàng)造性和工作熱情，實現(xiàn)組織目標(biāo)和個人目標(biāo)的兼容。第7章政府績效評估方法圖7—3目標(biāo)管理評估法的循環(huán)流程第7章政府績效評估方法表7—9幾種績效評估方法的主要優(yōu)點和缺點績效評估方法優(yōu)點缺點交替排序法便于使用（但可能不如圖表尺度評價法簡單），能夠避免居中趨勢以及圖法所存在的其他一些問題可能會引起雇員的不同意見，而且對當(dāng)所有雇員的績效事實上都較為優(yōu)異的時候，會造成不公平強制分布法在每一績效等級中都會有預(yù)定數(shù)量的人數(shù)評價結(jié)果取決于最初確定的分布比例圖表尺度評估法使用起來較為簡便；能為每一位雇員提供一種定量化的績效評價結(jié)果績效評價標(biāo)準(zhǔn)可能不夠清楚；暈輪效應(yīng)、居中趨勢、偏松傾向和評價者偏見等問題都有可能發(fā)生關(guān)鍵事件法有助于確認雇員的何種績效為“正確”；何種績效為“錯誤”。確保主管人員是對雇員的當(dāng)前績效進行評價難于對雇員之間的相對績效進行評價或排列行為錨定評估法能夠為評價者提供一種“行為錨”。評價結(jié)果非常精確設(shè)計較為困難目標(biāo)管理法有利于評價者與被評價者對工作效目標(biāo)的認同耗費時間第7章政府績效評估方法表7—10績效評估方法的選用評估目的評估因素評估頻率評估對象評估導(dǎo)向評估方法分配獎金成績、工作態(tài)度每年數(shù)次全體工作人員結(jié)果法行為法交替排序法、配對比較法、強迫分配法、BARS、GRS決定提薪額能力、成績、工作態(tài)度每年一次或在適當(dāng)時候進行全體工作人員特性法結(jié)果法行為法交替排序法、配對比較法、強迫分配法、BARS、GRS人事研究和調(diào)整職位能力適應(yīng)性根據(jù)需要每年調(diào)整的數(shù)次職位調(diào)整對象特性法比較法關(guān)鍵事件法、MBO、BARS確定晉升能力、成績、工作態(tài)度、適應(yīng)性、人品根據(jù)需要每年數(shù)次符合晉升條件受到推薦的對象比較法特性法結(jié)果法行為法交替排序法、配對比較法、強迫分配法、BARS、GRS、MBO績效改進能力、成績、工作態(tài)度、結(jié)果每年一次或在適當(dāng)?shù)臅r候進行全體工作人員比較法特性法結(jié)果法關(guān)鍵事件法、MBO第7章政府績效評估方法7．3整體績效評估方法7．3．1邏輯分析法1．邏輯分析法的含義和特點

邏輯分析法（LMA）又稱為邏輯模型（LogicalModel）或者推理法，它是通過對事件背景的分析，借助邏輯推理思維，把事件分為投入（inputs）、活動（activities）、產(chǎn)出（outputs）、結(jié)果（outcomes）和影響（impacts）等要件，來尋求這些要件之間的關(guān)系，找出投入資金與產(chǎn)出效果之間的內(nèi)在聯(lián)系的績效分析方法，第7章政府績效評估方法圖7—4簡單邏輯分析法示意圖第7章政府績效評估方法

邏輯分析法具有以下三個特點：

（1）采用邏輯推進方式來尋求公共支出的投入-產(chǎn)出內(nèi)在聯(lián)系。

（2）將過程和結(jié)果聯(lián)系起來研究，借以確定公共支出的績效目標(biāo)。

（3）找出適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，將績效目標(biāo)轉(zhuǎn)換成可測定目標(biāo)。第7章政府績效評估方法2．邏輯分析法實現(xiàn)過程

邏輯分析法描述了按照時間動態(tài)邏輯順序，把一個事件分為投入、過程（活動）、產(chǎn)出、結(jié)果和影響再遵循推理的思路——“如果……那么……”把各個部分聯(lián)系起來的實現(xiàn)過程。

圖7—5邏輯模型的實現(xiàn)過程第7章政府績效評估方法3．績效邏輯分析法

績效邏輯分析法實在一般邏輯分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合政府績效管理原理而形成的分析方法。這一方法將投入—產(chǎn)出—效果具體分為內(nèi)部控制和外部影響兩個部分。

圖7—6績效邏輯分析法示意圖第7章政府績效評估方法圖7—7以邏輯模型為基礎(chǔ)的績效管理圖示第7章政府績效評估方法7．3．2模糊綜合評估法1．模糊綜合評估法的含義

模糊綜合評估法（FuzzyComprehensiveAssessment，F(xiàn)CA）是一類應(yīng)用很廣的綜合評價法，它對現(xiàn)實社會當(dāng)中所存在的大量模糊概念指標(biāo)的評價問題具有很好的效果。廣義上說，專家評價、加權(quán)評分等都算做模糊綜合評價法的一類。從狹義上來看，模糊綜合評估法有一個相對規(guī)范和完善的評價模型和評價過程。第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法4．模糊綜合評估法的評述

模糊綜合評估法的創(chuàng)立打破了傳統(tǒng)的強制打分的評估方式。

（1）模糊綜合評估結(jié)果以向量的形式出現(xiàn)，提供的評估信息比其它方法更加豐富。

（2）評估從層次角度分析復(fù)雜對象。

（3）模糊綜合評估法的適用性強，它既可用于主觀因素的綜合評估，又可用于客觀因素的綜合評估。

（4）模糊綜合評估中的權(quán)數(shù)屬于估價權(quán)數(shù)（估價權(quán)數(shù)是從評估者的角度認定各評價因素重要程度如何而定的權(quán)數(shù)），因此是可以調(diào)整的。第7章政府績效評估方法7．3．3平衡計分卡1．平衡計分卡的內(nèi)涵

平衡計分卡是以信息為基礎(chǔ)，系統(tǒng)考慮企業(yè)業(yè)績驅(qū)動因素，多維度平衡評估的一種新型的企業(yè)績效評估系統(tǒng)。同時，它又是一種將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)績效驅(qū)動因素相結(jié)合，動態(tài)實施企業(yè)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略管理系統(tǒng)。平衡計分卡為組織衡量績效提供了四個基本的維度：財務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部營運方面及學(xué)習(xí)和成長方面。第7章政府績效評估方法圖7—9平衡計分卡與各種績效測評指標(biāo)的聯(lián)系第7章政府績效評估方法圖7—10平衡計分卡四環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系第7章政府績效評估方法2．平衡計分卡的功能

（1）平衡計分卡將財務(wù)指標(biāo)與非財務(wù)指標(biāo)相結(jié)合，體現(xiàn)出現(xiàn)代企業(yè)的價值觀，綜合反映了企業(yè)的業(yè)績，并為企業(yè)未來發(fā)展提供了發(fā)展方向和可供借鑒的經(jīng)驗。

（2）平衡計分卡為現(xiàn)代企業(yè)價值觀的實現(xiàn)提供了基本動力，為組織業(yè)績評估增加了新的評估因素——學(xué)習(xí)因素和顧客因素。

（3）平衡計分卡不僅是一項評價工具，其本質(zhì)屬性是組織的一項戰(zhàn)略管理工具。

（4）平衡計分卡作為一種溝通工具在組織管理過程中起到重要作用。第7章政府績效評估方法3．平衡計分卡在政府績效評估中的應(yīng)用

（1）政府部門平衡計分卡的內(nèi)容及特點圖7—11政府部門的平衡計分卡第7章政府績效評估方法（2）政府部門平衡計分卡實施的步驟階段操作內(nèi)容計劃階段為運用平衡計分卡尋找理由確定資源的需求與可用性決定從何處著手構(gòu)建第一個平衡計分卡贏得高層領(lǐng)導(dǎo)的支持和保證組件平衡計分卡實施團隊為團隊成員和其他關(guān)鍵利益相關(guān)者提供培訓(xùn)為平衡計分卡的實施制定一個溝通計劃準(zhǔn)備階段確定或確定組織的使命、價值觀、遠景和戰(zhàn)略績效管理框架中明確平衡計分卡的角色選擇平衡計分卡的緯度討論相關(guān)的背景材料開展高層會談創(chuàng)建戰(zhàn)略地圖實施階段收集反饋信息涉及績效評價指標(biāo)制定未來實施計劃第7章政府績效評估方法

（3）政府部門平衡計分卡實施的問題及成功因素

第一，對平衡計分卡在績效評估和實施組織戰(zhàn)略方面的過高期望增加了管理者使用的難度。

第二，平衡計分卡的工作量比較大，指標(biāo)難以量化，給管理者的操作和實施帶來了困難。

第三，針對公私部門之間的差異，政府部門的平衡計分卡有自身的特殊性規(guī)定。第7章政府績效評估方法圖7—12平衡計分卡體系成功實施的因素第7章政府績效評估方法7．4項目績效評估的方法7．4．1對比分析法1．前后對比分析法

前后對比法一般是將項目實施前和項目實施后的實際情況加以對比，測定該項目的效益和影響。將項目前期階段，即項目可行性研究與前評估階段所預(yù)測的規(guī)劃目標(biāo)、建設(shè)成果、投入產(chǎn)出、效益和影響，與項目建成后的實際情況進行比較，進而得出項目綜合產(chǎn)出的評估方法。第7章政府績效評估方法2．有無對比分析法

有無對比分析法是對進行項目庫（有項目）和不進行項目（無項目）這兩種方案在未來同一時間點（項目的時間周期或計算期）的效益進行預(yù)測和比較分析，將兩個方案的效益差額作為增量效益進行比較和判斷，以衡量項目可行性和必要性以及其在社會經(jīng)濟上合理性的績效評估評估方法。第7章政府績效評估方法7．4．2費用效益評估法

費用效益評估法，又稱成本收益分析，是一種在國內(nèi)外廣泛應(yīng)用的項目評估方法，它是指按照既定的目標(biāo)（經(jīng)濟、社會、環(huán)境等綜合性目標(biāo)），對實施項目的費用與效益進行計量、分析與對比，進而對項目進行綜合評估的一種績效評估方法。費用效益評估法作為一種特定的項目經(jīng)濟評估方法，主要用于項目的宏觀效益評估。第7章政府績效評估方法1．靜態(tài)指標(biāo)及其計算

靜態(tài)指標(biāo)主要計算項目的凈效益、效益費用比、凈效益投資比和增量費用效益比。

（1）凈效益指標(biāo)。凈效益是反映項目的效益與費用之間差額的一種絕對值指標(biāo)。其判斷標(biāo)準(zhǔn)是要求凈效益大于零，且越大越好。其表達公式為：凈效益=B－（C+I）

其中，B為項目的效益；C為項目的生產(chǎn)成本；I為項目的投資。

（2）效益費用比指標(biāo)。效益費用比主要是計算效益與費用的比值，并在評估時要求這個比值大于1，而且是越大越好。其計算公式為：效益費用比=B/（C+I）

（3）凈

效益投資比是指項目的凈收益與投資之間比率的指標(biāo)。也同樣要求此比值大于零，并且是越大越好。其計算公式為：凈效益投資比=（B－C）/I

（4）增量效益與增量費用比是以相對值的計算方式計算項目增量效益與增量費用之間比值的指標(biāo)。該指標(biāo)也是要求在大于1的前提下，越大越好。其計算公式為：增量效益費用比=ΔB/Δ（C+I），其中，[ΔB=（B2－B1），Δ（C+I）=（C2+I2）－（C1+I1）]

第7章政府績效評估方法2．動態(tài)指標(biāo)及其計算（1）最小費用指標(biāo)。最小費用指標(biāo)包括兩個指標(biāo)：總費用現(xiàn)值（PW）和年成本（AC）。計算公式如下：n為計算期。PW=C（P/A，i，n）+P（I）式中，C為等額年經(jīng)營成本；P（I）為投資現(xiàn)值；C（P/A，i，n）為年金現(xiàn)值系數(shù)；i為設(shè)定的折現(xiàn)率；AW=I（A/P，i，n）+C式中，I（A/P，i，n）為資金回收系數(shù)；I為投資額。（2）最大效益指標(biāo)。最大效益指標(biāo)包括總凈收益現(xiàn)值指標(biāo)（NPB）和年凈效益指標(biāo)（ANB）。計算公式分別為：NPB=B（P/A，i，n）－[C（P/A，i，n）+P（I）]式中，B為項目的等額年效益，即項目每年能夠獲得的等額社會效益。ANB=B－[C（P/A，i，n）+P（I）]第7章政府績效評估方法（3）效益費用比指標(biāo)。效益費用比指標(biāo)包括兩個指標(biāo)：總效益費用現(xiàn)值比[BC（i）]和年效益費用比[B/C（i）]。計算公式分別如下：BC（i）=B（P/A，i，n）/[C（P/A，i，n）+P（I）]B/C（i）=B/I（A/P，i，n）+C（4）凈效益投資比指標(biāo)。凈效益投資比指標(biāo)包括兩個指標(biāo)：總凈收益投資現(xiàn)值比[BI（i）]和年凈效益投資比[B/I(i)]。計算公式分別如下：BI（i）=﹛B（P/A，i，n）－[C（P/A，i，n）+P（I）]﹜/P（I）B/I（i）=（B－C）/I（A/P，i，n）（5）增量效益與增量費用比指標(biāo)。增量效益與增量費用比指標(biāo)包括兩個指標(biāo)：總增量效益費用現(xiàn)值比[ΔBC（i）]和年增量效益費用比[ΔB/ΔC（i）]。計算公式分別如下：ΔBC（i）=ΔB（P/A，i，n）/[ΔC（P/A，i，n）+P（I）]ΔB/ΔC（i）=ΔB/[ΔI（A/P，i，n）+ΔC]

第7章政府績效評估方法7．4．3層次分析法1．層次分析法的含義

層次分析法層次分析法（AnalyticHierarchyProcess,AHP）是在處理復(fù)雜的評價（決策）問題中，進行方案比較排序的方法，其核心思想是把復(fù)雜的評價問題層次化，把評價問題按照評價目標(biāo)、評價領(lǐng)域、評價指標(biāo)的順序分解為不同層次的結(jié)構(gòu)。上一層元素對相鄰的下一層次的全部或部分元素起支配作用。然后通過求判斷矩陣特征向量的辦法，求得每一層的各元素對上一層次某元素的權(quán)重，再利用加權(quán)的方法遞階歸并，并求出最底層（評價指標(biāo)）相對于最高層（評價總目標(biāo)）的相對重要性，從而對對底層各元素進行優(yōu)劣等級的排序。第7章政府績效評估方法2．層次分析法的邏輯思路和數(shù)學(xué)模型圖7—15遞階層次結(jié)構(gòu)模型第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法第7章政府績效評估方法3．層次分析的實施流程圖7—16層次分析法實施流程本章小結(jié)

政府績效評估方法是確定績效目標(biāo)和構(gòu)建評估指標(biāo)、實施績效評估的具體手段，應(yīng)根據(jù)評估的需要選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ā１菊聦ΜF(xiàn)代政府績效評估中幾種評估方法的內(nèi)涵、特征、作用及其操作流程進行了介紹，并對其適用性進行了分析。每種績效評估方法都有其優(yōu)勢和不足。美國著名的人力資源專家韋恩·卡肖指出：“多少年來，人事管理專家一直在煞費苦心地尋找一種‘完美無缺’的績效評估方法，似乎這樣的方法是萬靈丹，它能醫(yī)好組織的績效系統(tǒng)所患的種種頑疾，不幸的是這樣的方法并不存在……”績效評估方法類型各異，每種方法都不是包治百病的靈丹妙藥，它們都有自身的優(yōu)劣性及適用范圍。在政府績效評估的實踐過程中，為提高政府績效評估的科學(xué)性、客觀性和公平性，往往需要綜合運用多種績效評估方法。因此，在開展政府績效評估時，一是要根據(jù)部門性質(zhì)、評估目標(biāo)、評估對象特征、成本限制等客觀條件的約束選取恰當(dāng)?shù)脑u估方法；二是要重視和強調(diào)政府績效評估自身的效率和效益；三是要為適應(yīng)政府未來發(fā)展趨勢的需要，不斷完善和發(fā)展政府績效評估方法。第7章政府績效評估方法思考練習(xí)題1．政府績效評估的類型有哪些？每種類型包括哪些具體的評估方法？2．開展崗位（個人）績效評估可以采用哪些評估方法？3．對比分析崗位（個人）績效評估方法中各類具體評估技術(shù)的優(yōu)缺點？4．開展整體績效評估可以采用哪些評估方法？其操作流程分別是什么？5．在項目評估方法中，“前后對比分析”和“有無對比分析”的主要區(qū)別是什么？第7章政府績效評估方法第8章政府績效評估立法8．1政府績效評估立法的意義 8．1．1政府績效評估立法有助于建立政府績效評估秩序

8．1．2政府績效評估立法有助于維護和實現(xiàn)人民的利益8．1．3政府績效評估立法有助于提高行政績效 8．2美國等西方發(fā)達國家政府績效評估立法

8．2．1美國政府績效評估立法 8．2．2英國政府績效評估立法 8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績效評估立法 8．2．4日本政府政策評估法 8．3政府績效評估立法的主要內(nèi)容 8．3．1規(guī)定政府績效評估的目的 8．3．2明確政府績效目標(biāo) 8．3．3規(guī)定績效評估的程序 第8章政府績效評估立法本章學(xué)習(xí)要點

政府績效評估立法的目的、意義

政府績效評估立法的內(nèi)容

《政府績效與結(jié)果法案》、“戈爾報告”、《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》的主要內(nèi)容第8章政府績效評估立法8．1政府績效評估立法的意義1．政府績效評估立法有助于建立政府績效評估秩序2．政府績效評估立法有助于維護和實現(xiàn)人民的利益3．

政府績效評估立法有助于提高行政績效第8章政府績效評估立法8．2美國等西方發(fā)達國家政府績效評估立法8．2．1美國政府績效評估立法1．《政府績效與結(jié)果法案》

（1）明確規(guī)定了政府績效評估立法的目的

第一，通過制度使聯(lián)邦部門負責(zé)任地達到項目成果，以提高美國人民對聯(lián)邦政府的信任度。

第二，啟動項目績效改革，在設(shè)定項目目標(biāo)、按照目標(biāo)衡量項目的績效、公開報告進度方面采取一系列試點措施。

第三，將重點放在關(guān)注成果、服務(wù)質(zhì)量和公眾的滿意度方面，改善聯(lián)邦政府部門的工作效果與公開性，從而提高政府計劃項目的效力和對社會公眾負責(zé)的責(zé)任心。

第四，通過要求政府工作人員的工作計劃與社會公眾的需求相符合，以及通過要求制定項目績效目標(biāo)計劃和為公眾提供有關(guān)項目成果和服務(wù)質(zhì)量的信息，幫助聯(lián)邦政府改進公共服務(wù)的提供。

第五，通過提供更多的關(guān)于實現(xiàn)法定目標(biāo)和有關(guān)聯(lián)邦政府項目和支出成效及效率方面的信息，來改善國會的政策制定。第8章政府績效評估立法

（2）確定了戰(zhàn)略計劃

根據(jù)《政府績效與結(jié)果法案》，各機構(gòu)的戰(zhàn)略計劃由以下六個要素構(gòu)成：

第一，陳述機構(gòu)的綜合性使命。

第二，總目標(biāo)和分目標(biāo)。

第三，說明如何落實目標(biāo)的策略。

第四，說明績效目標(biāo)與前述總目標(biāo)和分目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)性，績效目標(biāo)如何與戰(zhàn)略規(guī)劃中的總目標(biāo)與和具體指標(biāo)相聯(lián)系。

第五，對關(guān)鍵因素做出陳述。

第六，項目評估的說明。第8章政府績效評估立法（3）確定了年度績效計劃

《政府績效與結(jié)果法案》明確規(guī)定年度績效計劃主要由以下要素構(gòu)成：

第一，建立績效目標(biāo)，確定項目活動所能達到的績效水準(zhǔn)。

第二，用客觀、可數(shù)和可計量的形式表述目標(biāo)。

第三，簡要說明操作的過程、技巧和技術(shù)以及為實現(xiàn)績效目標(biāo)所需要的人力、資金、信息或其他資源。

第四，建立績效指標(biāo)以用于測量或評估相應(yīng)的產(chǎn)出、服務(wù)水平和每個項目活動的結(jié)果。

第五，為將實際項目活動結(jié)果同已建立的績效目標(biāo)進行對比提供一個基礎(chǔ)。

第六，說明用于驗證和確認測量價值的手段與工具。第8章政府績效評估立法

（4）撰寫和提交年度績效報告

年度績效報告主要包括以下三個方面的內(nèi)容：

第一，每一個績效報告應(yīng)該陳述已經(jīng)在機構(gòu)績效計劃中確立的績效指標(biāo)，同時要對實際取得的績效成績和年度績效計劃中的績效指標(biāo)進行比較。

第二，檢查是否達到了本財政年度的績效目標(biāo)，對比報告財政年度完成績效目標(biāo)的情況，評估當(dāng)前財政年度的績效計劃。

第三，如果沒有達到績效目標(biāo)，就要說明沒有達到目標(biāo)的原因，以及將來完成績效目標(biāo)的計劃和時間表；如果某個績效目標(biāo)是不實際或不可行的，就要提出改進目標(biāo)的計劃或終止目標(biāo)的理由。第8章政府績效評估立法

（5）明確管理責(zé)任和機動權(quán)

自1999年財政年度起，該法案規(guī)定年度績效計劃中也可以包括以下內(nèi)容：對為達到績效目標(biāo)返還給具體個人或組織的托付責(zé)任，放寬行政程序要求和控制，如具體的員工結(jié)構(gòu)、補貼、薪酬限制以及禁止或限制資金在預(yù)算科目之間進行調(diào)劑的限制。

該法案規(guī)定，在提交年度績效計劃過程中，管理和預(yù)算辦公室主任將審查并可以批準(zhǔn)關(guān)于權(quán)力下放的建議。建議要對因擴大了管理者和組織的機動權(quán)和自主決策權(quán)而對績效成果可能產(chǎn)生的影響進行說明，并對因放寬控制而預(yù)期能提高的績效成果進行量化說明。預(yù)期提高的成果要與現(xiàn)行的實際績效進行比較，應(yīng)具體到各方案因放權(quán)所能獨立達到的績效水平。任何關(guān)于放寬對補貼和薪酬限制的建議均應(yīng)準(zhǔn)確說明補貼和薪酬資金數(shù)額的變動，如在完成、超過或未能完成績效目標(biāo)時得到的資金或獎品。第8章政府績效評估立法

（6）確定試點方案

為檢驗上述各項要求的實際效果，《政府績效與結(jié)果法案》還確定了一些試點項目。通過試點項目，檢測績效措施是否有效，明確年度績效計劃和績效報告的結(jié)構(gòu)、解釋、說明項目是否達到了預(yù)期的目標(biāo)，檢測項目管理者及其雇員是否具有適當(dāng)?shù)墓芾頇?quán)限，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第8章政府績效評估立法2．戈爾報告：創(chuàng)造一個工作更好、花錢更少的政府

《戈爾報告》提出了政府改革的四項主要原則：

（1）放松規(guī)制，由注重過程的控制模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亟Y(jié)果控制模式；

（2）把顧客放在首位；

（3）授權(quán)雇員以取得成果；

（4）減少財政支出，創(chuàng)造出一個工作更好而花錢更少的政府。第8章政府績效評估立法

（1）放松規(guī)制

《戈爾報告》專門提出了放松規(guī)制的六個具體步驟，它們是：

第一，簡化預(yù)算程序。

第二，實行人事分權(quán)政策。

第三，簡化采購程序。

第四，改革檢察長制度。

第五，清除過度規(guī)制。

第六，授權(quán)州政府和地方政府第8章政府績效評估立法（2）顧客至上第一，給顧客發(fā)言權(quán)和選擇權(quán)。第二，建立服務(wù)機構(gòu)的競爭機制。第三，建立市場激勵機制。第四，利用市場機制解決問題第8章政府績效評估立法（3）擴大授權(quán)第一

，下放部分決策權(quán)。第二，強調(diào)所有聯(lián)邦雇員都對結(jié)果負責(zé)。第三，給聯(lián)邦工作人員工作所需的工具、資源與手段。第四，提高工作及生活質(zhì)量。第五，建立勞工管理合作制度。第六，為自下而上的決策提供自上而下的支持。第8章政府績效評估立法

（4）精簡機構(gòu)

第一，清除不需要的項目。

第二，通過征稅或在價格起作用的領(lǐng)域提高使用費，收回拖欠的債款及騙款，以提高收入。

第三，為更大的生產(chǎn)力進行投資。

第四，重新設(shè)計項目，降低成本。第8章政府績效評估立法3．《設(shè)立顧客服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》

（1）分辨誰是或應(yīng)該是聯(lián)邦政府部門服務(wù)的顧客；

（2）調(diào)查和審視顧客所希望的服務(wù)種類、服務(wù)質(zhì)量以及他們對服務(wù)的滿意程度；

（3）將服務(wù)水平和評估結(jié)果告訴給顧客；（4）為顧客提供選擇公共服務(wù)的資源和選擇服務(wù)供給的各種手段；

（5）建立信息系統(tǒng)、服務(wù)系統(tǒng)和有利于顧客抱怨及其意見反饋的系統(tǒng)；

（6）提供各種有效的途徑讓顧客表達抱怨與意見

。第8章政府績效評估立法8．2．2英國政府績效評估立法1982年5月，英國財政部頒布了《財務(wù)管理新方案》（financialmanagementinitiative，F(xiàn)MI），為20世紀(jì)80年代英國政府績效評估奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。1983年英國制定了《國家審計法》，授權(quán)審計長檢查任何部門使用資源的經(jīng)濟性、效率及效果。20世紀(jì)80年代中期，英國首相撒切爾夫人在行政改革過程中要求中央各部門建立適當(dāng)?shù)目冃гu估機制，由財政部負起督促和監(jiān)督的責(zé)任，使英國的績效評估進一步制度化。1989年的《中央政府產(chǎn)出與績效評估技術(shù)指南》使英國政府績效評估進一步規(guī)范化。第8章政府績效評估立法8．2．2英國政府績效評估立法1997年，英國國家審計署發(fā)布了《績效審計手冊》，有力地促進了英國政府績效審計工作的發(fā)展。

英格蘭于1998年3月3日發(fā)表了《地方政府現(xiàn)代化：以最佳評估增進地方服務(wù)》的綠皮書。

威爾士政府于1998年4月也發(fā)表了相同的綠皮書，7月，英格蘭和威爾士政府又分別發(fā)表了白皮書，進一步使地方政府績效評估制度明確化。1999年7月27日，英國頒布了新的《地方政府法》。第8章政府績效評估立法8．2．3澳大利亞、新西蘭政府績效評估立法1．澳大利亞政府績效評估立法

澳大利亞于1984年制定了《財務(wù)管理新方案》（financialmanagementimprovementprogram，F(xiàn)MIP）。1984年，澳大利亞還通過了《功績保護法》（meritprotectionact），1985年成立了直屬內(nèi)閣的業(yè)績保護和評估局，以進一步完善對政府部門及其公務(wù)員的績效評估。1997年，澳大利亞議會通過了新的《公共服務(wù)法案》和《財務(wù)管理與責(zé)任法案》等法律，進一步完善了政府部門績效的責(zé)任管理機制，使結(jié)果導(dǎo)向的政府部門績效評估機制進一步規(guī)范化和制度化。同年，還發(fā)布了《聯(lián)邦政府服務(wù)憲章》（commonwealthgovernmentservicecharters），根據(jù)公眾的需要為聯(lián)邦政府各部門制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。第8章政府績效評估立法2．新西蘭政府績效評估立法