二零二五年度上市公司獨立董事任選與信息披露規(guī)范協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司獨立董事任選與信息披露規(guī)范協(xié)議本合同目錄一覽1.獨立董事的基本資格與任職條件1.1資格要求1.2任職條件1.3職責范圍2.獨立董事的任選程序與方式2.1任選程序2.2任選方式2.3任選結(jié)果的公示3.獨立董事的任期限與任期調(diào)整3.1任期限3.2任期調(diào)整3.3任期屆滿后的處理4.獨立董事的薪酬與福利4.1薪酬標準4.2薪酬支付方式4.3福利待遇5.獨立董事的培訓(xùn)與進修5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.2培訓(xùn)方式5.3進修規(guī)定6.獨立董事的保密義務(wù)與責任6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責任7.獨立董事的履職監(jiān)督與評價7.1監(jiān)督機制7.2評價標準7.3評價結(jié)果的處理8.獨立董事的信息披露義務(wù)8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露時間9.獨立董事的信息披露審核與處理9.1審核程序9.2處理措施9.3違規(guī)責任10.獨立董事的溝通與協(xié)作10.1溝通渠道10.2協(xié)作方式10.3溝通與協(xié)作的記錄11.獨立董事的辭職與辭退11.1辭職程序11.2辭退程序11.3辭職或辭退后的處理12.獨立董事的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決結(jié)果13.合同的生效、變更與終止13.1生效條件13.2變更程序13.3終止條件14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條獨立董事的基本資格與任職條件1.1資格要求（2）具有豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗或相關(guān)專業(yè)背景，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理；（3）具備高級職稱或同等專業(yè)水平；（4）無不良記錄，未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)處罰；（6）與上市公司、實際控制人、控股股東、實際控制人的主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員無直接或間接的利益沖突。1.2任職條件（1）具有獨立董事資格證書；（2）能夠獨立行使職權(quán)，不受他人意志干預(yù)；（3）能夠按時參加董事會會議，履行職責；（4）無兼職過多、精力不足等影響?yīng)毩⒍侣穆毜那樾?；?）遵守法律法規(guī)、公司章程和本協(xié)議的規(guī)定。1.3職責范圍獨立董事的職責范圍包括但不限于：（1）參與公司重大決策，對董事會決議提出建議；（2）對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履職情況進行監(jiān)督；（3）對公司財務(wù)報告、內(nèi)部控制制度等進行審查；（4）對公司重大投資、融資、并購等事項進行審議；（5）維護公司及股東合法權(quán)益。第二條獨立董事的任選程序與方式2.1任選程序獨立董事的任選程序如下：（1）董事會提名委員會根據(jù)獨立董事的任職條件，提出獨立董事候選人名單；（2）董事會將提名候選人名單提交股東大會審議；（3）股東大會以投票方式選舉獨立董事；（4）選舉產(chǎn)生的獨立董事需向公司董事會報告，履行任職手續(xù)。2.2任選方式獨立董事的任選方式為：（1）采用公開、公正、公平的原則；（2）實行差額選舉；（3）采用無記名投票方式。2.3任選結(jié)果的公示獨立董事任選結(jié)果應(yīng)在股東大會結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向公眾公示。第三條獨立董事的任期限與任期調(diào)整3.1任期限獨立董事的任期限為三年，任期自股東大會通過之日起計算。3.2任期調(diào)整（1）獨立董事自愿辭職；（2）獨立董事因個人原因不能履行職責；（3）獨立董事任期屆滿，經(jīng)股東大會審議同意后可連任。3.3任期屆滿后的處理獨立董事任期屆滿后，如需連任，應(yīng)重新履行任選程序。第四條獨立董事的薪酬與福利4.1薪酬標準獨立董事的薪酬標準如下：（1）基本薪酬：根據(jù)獨立董事的職責、經(jīng)驗和市場水平確定；（2）津貼：根據(jù)獨立董事出席董事會會議的情況確定；（3）績效獎金：根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)績和獨立董事履職情況進行評定。4.2薪酬支付方式獨立董事的薪酬以現(xiàn)金形式支付，支付周期為每年一次。4.3福利待遇（1）年度體檢；（2）社會保險；（3）意外傷害保險；（4）其他法定福利。第五條獨立董事的培訓(xùn)與進修5.1培訓(xùn)內(nèi)容獨立董事的培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：（1）公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)；（2）公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度；（3）獨立董事職責、權(quán)利與義務(wù)；（4）經(jīng)營管理、財務(wù)會計等專業(yè)知識。5.2培訓(xùn)方式獨立董事的培訓(xùn)方式包括：（1）集中培訓(xùn)；（2）在線培訓(xùn)；（3）實踐培訓(xùn)。5.3進修規(guī)定獨立董事應(yīng)按照公司規(guī)定，積極參加培訓(xùn)與進修，提升自身專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。第六條獨立董事的保密義務(wù)與責任6.1保密內(nèi)容（1）公司商業(yè)秘密；（2）公司財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況；（3）公司董事會、監(jiān)事會會議內(nèi)容；（4）其他應(yīng)保密的信息。6.2保密期限獨立董事的保密期限為任職期間及離職后三年。6.3違約責任獨立董事違反保密義務(wù)，造成公司損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第八條獨立董事的信息披露義務(wù)8.1信息披露內(nèi)容（1）公司年度報告、半年度報告、季度報告；（2）公司重大投資、融資、并購等事項；（3）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動；（4）公司關(guān)聯(lián)交易；（5）公司重大合同、訴訟、仲裁等事項；（6）公司內(nèi)部控制制度、風險管理制度等重大事項；（7）法律法規(guī)、公司章程規(guī)定應(yīng)披露的其他信息。8.2信息披露方式（1）出席董事會會議，對信息披露事項進行審議；（2）參與信息披露文件的編制；（3）在董事會會議中提出對信息披露事項的意見；（4）在董事會會議后，對信息披露事項進行監(jiān)督。8.3信息披露時間（1）年度報告、半年度報告、季度報告應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)編制完成；（2）重大投資、融資、并購等事項應(yīng)在事項發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)披露；（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員變動應(yīng)在變動之日起2個工作日內(nèi)披露；（4）關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)披露；（5）其他應(yīng)披露事項應(yīng)在事項發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)披露。第九條獨立董事的信息披露審核與處理9.1審核程序獨立董事對信息披露事項的審核程序如下：（1）獨立董事對信息披露事項進行初步審核；（2）獨立董事將審核意見提交董事會審議；（3）董事會根據(jù)獨立董事的審核意見，決定是否披露。9.2處理措施（1）信息披露內(nèi)容不真實、不準確、不完整，應(yīng)要求修正；（2）信息披露不及時，應(yīng)要求及時披露；（3）信息披露存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，應(yīng)要求重新披露。9.3違規(guī)責任獨立董事違反信息披露義務(wù)，造成公司損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第十條獨立董事的溝通與協(xié)作10.1溝通渠道（1）參加董事會會議；（2）參加監(jiān)事會會議；（3）參加公司內(nèi)部會議；（4）與公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員進行個別溝通。10.2協(xié)作方式10.3溝通與協(xié)作的記錄獨立董事應(yīng)將溝通與協(xié)作的內(nèi)容進行記錄，并妥善保管。第十一條獨立董事的辭職與辭退11.1辭職程序獨立董事辭職應(yīng)提前30日書面通知公司董事會，并說明辭職原因。11.2辭退程序公司董事會認為獨立董事不符合任職條件或嚴重違反本協(xié)議規(guī)定，可提出辭退。辭退程序如下：（1）董事會提出辭退意見；（2）通知獨立董事；（3）獨立董事有權(quán)在接到通知之日起10日內(nèi)提出書面申辯；（4）董事會根據(jù)獨立董事的申辯意見，決定是否辭退。11.3辭職或辭退后的處理獨立董事辭職或被辭退后，應(yīng)妥善交接工作，并按照公司規(guī)定辦理離職手續(xù)。第十二條獨立董事的爭議解決12.1爭議解決方式獨立董事與公司之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。12.2爭議解決程序爭議解決程序如下：（1）爭議雙方協(xié)商確定爭議解決方式；（2）提交仲裁或訴訟；（3）按照仲裁或訴訟程序進行。12.3爭議解決結(jié)果爭議解決結(jié)果應(yīng)依法執(zhí)行。第十三條合同的生效、變更與終止13.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2變更程序本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.3終止條件本協(xié)議的終止條件如下：（1）本協(xié)議約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的其他終止條件。第十四條其他約定事項14.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本協(xié)議的解釋權(quán)歸公司所有。14.3本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方、乙方同意，介入本合同履行過程中的個人、法人或其他組織。15.2范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如審計、法律咨詢、財務(wù)顧問等；（2）協(xié)助履行合同義務(wù)，如技術(shù)支持、項目管理等；（3）提供資金、設(shè)備、材料等資源；（4）作為擔保方或保證人；（5）其他經(jīng)甲方、乙方同意的介入情形。16.第三方的責任與權(quán)利16.1責任（1）按照約定提供的服務(wù)或資源，確保其質(zhì)量符合要求；（2）遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；（3）保守商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；（4）按照約定的時間和方式履行合同義務(wù)；（5）因自身原因?qū)е潞贤男惺〉?，?yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。16.2權(quán)利（1）獲得合同約定的報酬；（2）要求甲方、乙方提供必要的協(xié)助；（3）在合同履行過程中，提出合理化建議；（4）依法維護自身合法權(quán)益。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的關(guān)系，由本合同約定或雙方另行簽訂的協(xié)議確定。甲方對第三方的選擇、監(jiān)督和考核負有責任。17.2乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的關(guān)系，由本合同約定或雙方另行簽訂的協(xié)議確定。乙方對第三方的選擇、監(jiān)督和考核負有責任。17.3第三方與其他各方的責任劃分第三方與其他各方之間的責任劃分，按照本合同約定或雙方另行簽訂的協(xié)議確定。如出現(xiàn)爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。18.第三方的責任限額18.1限額設(shè)定第三方在本合同項下的責任限額，由甲方、乙方和第三方在簽訂本合同時協(xié)商確定，并在合同中明確約定。18.2限額計算第三方責任限額的計算方法如下：（1）根據(jù)第三方提供的服務(wù)或資源，按照市場同類服務(wù)的收費標準計算；（2）根據(jù)第三方在本合同項下的實際貢獻和風險承擔情況計算；（3）考慮第三方自身財務(wù)狀況和償債能力。18.3限額履行第三方在履行合同過程中，如因自身原因?qū)е潞贤男惺?，其責任限額按照合同約定執(zhí)行。如責任限額不足以彌補損失，甲方、乙方可要求第三方承擔超出部分的責任。19.第三方的退出與替代19.1退出第三方在合同履行過程中，如因自身原因需要退出，應(yīng)提前30日書面通知甲方、乙方，并說明退出原因。19.2替代第三方退出后，甲方、乙方有權(quán)選擇其他第三方替代其履行合同義務(wù)。替代的第三方應(yīng)滿足本合同對第三方的相關(guān)要求。20.第三方的違約責任20.1違約情形（1）未按約定提供服務(wù)或資源的；（2）泄露商業(yè)秘密的；（3）未遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的；（4）未按約定履行合同義務(wù)的；（5）其他違反本合同約定的行為。20.2違約責任（1）賠償甲方、乙方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔相應(yīng)的法律責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事資格證書詳細要求：獨立董事資格證書應(yīng)真實有效，由相關(guān)主管部門頒發(fā)。說明：獨立董事資格證書是獨立董事任職的基本條件之一。2.獨立董事任職文件詳細要求：獨立董事任職文件包括任命通知、任職協(xié)議等，應(yīng)真實、完整。說明：獨立董事任職文件是證明獨立董事身份和職責的重要文件。3.獨立董事培訓(xùn)記錄詳細要求：獨立董事培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、地點、培訓(xùn)效果等。說明：獨立董事培訓(xùn)記錄是評估獨立董事專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的重要依據(jù)。4.獨立董事履職報告詳細要求：獨立董事履職報告應(yīng)包括履職情況、存在的問題、改進措施等。說明：獨立董事履職報告是監(jiān)督和評價獨立董事履職情況的重要依據(jù)。5.公司年度報告、半年度報告、季度報告詳細要求：報告內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和會計準則。說明：年度報告、半年度報告、季度報告是公司信息披露的重要文件。6.重大投資、融資、并購等事項文件詳細要求：文件應(yīng)包括投資、融資、并購方案、風險評估等。說明：重大投資、融資、并購等事項文件是董事會審議的重要內(nèi)容。7.關(guān)聯(lián)交易文件詳細要求：文件應(yīng)包括關(guān)聯(lián)交易的對方、交易內(nèi)容、交易價格等。說明：關(guān)聯(lián)交易文件是董事會審議關(guān)聯(lián)交易的重要依據(jù)。8.重大合同、訴訟、仲裁等事項文件詳細要求：文件應(yīng)包括合同內(nèi)容、訴訟、仲裁請求等。說明：重大合同、訴訟、仲裁等事項文件是董事會審議的重要內(nèi)容。9.公司內(nèi)部控制制度、風險管理制度等文件詳細要求：文件應(yīng)包括制度內(nèi)容、實施措施等。說明：內(nèi)部控制制度、風險管理制度等文件是公司規(guī)范管理的重要依據(jù)。10.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方介入的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責任限額等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方責任和權(quán)利的重要文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：獨立董事未按時參加董事會會議。責任認定標準：根據(jù)獨立董事缺席次數(shù)和缺席原因，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：獨立董事一年內(nèi)缺席董事會會議超過三次，且無正當理由，視為違約。2.違約行為：獨立董事泄露公司商業(yè)秘密。責任認定標準：根據(jù)泄露信息的性質(zhì)、影響范圍和后果，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：獨立董事泄露公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致公司利益受損，視為違約。3.違約行為：第三方未按約定提供服務(wù)或資源。責任認定標準：根據(jù)第三方提供服務(wù)或資源的質(zhì)量、數(shù)量和期限，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：第三方提供的咨詢服務(wù)不符合合同約定，導(dǎo)致公司損失，視為違約。4.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密。責任認定標準：根據(jù)泄露信息的性質(zhì)、影響范圍和后果，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：第三方泄露公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致公司利益受損，視為違約。5.違約行為：甲方、乙方未按約定履行信息披露義務(wù)。責任認定標準：根據(jù)信息披露的內(nèi)容、時間和方式，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：甲方、乙方未在規(guī)定時間內(nèi)披露重大事項，視為違約。6.違約行為：甲方、乙方未按約定支付報酬。責任認定標準：根據(jù)合同約定的報酬標準和支付時間，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：甲方、乙方未按約定支付獨立董事報酬，視為違約。7.違約行為：甲方、乙方未按約定履行合同義務(wù)。責任認定標準：根據(jù)合同約定的義務(wù)內(nèi)容和履行方式，判定是否構(gòu)成違約。示例說明：甲方、乙方未按約定提供項目資源，視為違約。全文完。二零二四年度上市公司獨立董事任選與信息披露規(guī)范協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1獨立董事1.2信息披露1.3本合同1.4相關(guān)法律法規(guī)2.任選獨立董事的原則與程序2.1任選原則2.2任選程序2.3獨立董事提名2.4獨立董事資格審查2.5獨立董事任命3.獨立董事的職責與義務(wù)3.1職責3.2義務(wù)3.3獨立董事的獨立性要求4.獨立董事的薪酬與待遇4.1薪酬結(jié)構(gòu)4.2薪酬支付方式4.3薪酬調(diào)整機制5.獨立董事的任職期限與續(xù)聘5.1任職期限5.2續(xù)聘程序5.3續(xù)聘條件6.獨立董事的辭職與辭退6.1辭職6.2辭退6.3辭職或辭退后的處理7.信息披露的基本要求7.1信息披露的原則7.2信息披露的內(nèi)容7.3信息披露的時間8.信息披露的程序與方法8.1信息披露的程序8.2信息披露的方法8.3信息披露的審核9.重大信息事件的披露9.1重大信息事件的界定9.2重大信息事件的披露要求9.3重大信息事件的披露程序10.信息披露的責任與義務(wù)10.1信息披露的責任10.2信息披露的義務(wù)10.3信息披露的法律責任11.信息披露的監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督機構(gòu)11.2監(jiān)督方式11.3檢查措施12.違約責任與爭議解決12.1違約責任12.2爭議解決方式12.3爭議解決程序13.合同的生效、變更與終止13.1合同生效13.2合同變更13.3合同終止14.其他約定事項14.1適用法律14.2合同語言14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1獨立董事：指上市公司董事會中除公司高級管理人員外的董事，具有獨立判斷能力和專業(yè)知識的自然人。1.2信息披露：指上市公司依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本合同的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大投資決策等信息的行為。1.3本合同：指二零二四年度上市公司獨立董事任選與信息披露規(guī)范協(xié)議。1.4相關(guān)法律法規(guī)：指《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.任選獨立董事的原則與程序2.1任選原則：公平、公正、公開，確保獨立董事的獨立性、專業(yè)性和權(quán)威性。2.2任選程序：2.2.1上市公司董事會提名委員會根據(jù)公司實際情況，提出獨立董事候選人名單。2.2.2.2具有豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗或相關(guān)專業(yè)背景；2.2.2.3能夠獨立履行職責，不受公司及控股股東、實際控制人等利益相關(guān)方的影響。2.2.3上市公司董事會就提名委員會提出的獨立董事候選人名單進行審議，形成決議。2.2.4上市公司將獨立董事候選人名單及簡歷向股東大會報告，并提交股東大會審議。2.2.5股東大會審議通過后，上市公司正式聘任獨立董事。3.獨立董事的職責與義務(wù)3.1職責：3.1.1參與制定、審議和監(jiān)督公司重大決策；3.1.2對公司財務(wù)報告進行審查；3.1.3對公司內(nèi)部控制進行監(jiān)督；3.1.4對公司關(guān)聯(lián)交易進行審查；3.1.5對公司高管人員進行考核；3.1.6維護公司及股東合法權(quán)益。3.2義務(wù)：3.2.1保守公司商業(yè)秘密；3.2.2履行職責時，應(yīng)保持獨立、客觀、公正；3.2.3不得利用職務(wù)之便謀取私利；3.2.4遵守法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。4.獨立董事的薪酬與待遇4.1薪酬結(jié)構(gòu)：包括基本薪酬、津貼、股權(quán)激勵等。4.2薪酬支付方式：按月支付基本薪酬，年度考核后支付津貼，股權(quán)激勵根據(jù)公司業(yè)績及個人績效進行。4.3薪酬調(diào)整機制：根據(jù)公司業(yè)績、市場薪酬水平及獨立董事績效進行定期調(diào)整。5.獨立董事的任職期限與續(xù)聘5.1任職期限：獨立董事任期三年，可連選連任。5.2續(xù)聘程序：5.2.1獨立董事任期屆滿前，上市公司董事會提名委員會提出續(xù)聘候選人名單。5.2.2上市公司董事會就提名委員會提出的續(xù)聘候選人名單進行審議，形成決議。5.2.3上市公司將續(xù)聘候選人名單及簡歷向股東大會報告，并提交股東大會審議。5.2.4股東大會審議通過后，上市公司正式續(xù)聘獨立董事。6.獨立董事的辭職與辭退6.1辭職：獨立董事因故需辭職時，應(yīng)提前一個月書面通知上市公司董事會。6.2辭退：上市公司董事會認為獨立董事不能勝任工作或違反本合同規(guī)定時，可予以辭退。6.3辭職或辭退后的處理：獨立董事辭職或辭退后，上市公司應(yīng)及時聘任新的獨立董事。7.信息披露的基本要求7.1信息披露的原則：真實、準確、完整、及時、公平。7.2信息披露的內(nèi)容：7.2.1公司的基本情況；7.2.2財務(wù)狀況、經(jīng)營成果；7.2.3重大投資決策；7.2.4重大合同；7.2.5重大訴訟、仲裁；7.2.6關(guān)聯(lián)交易；7.2.7其他可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息。7.3信息披露的時間：7.3.1定期報告：每季度末披露財務(wù)報表，每年度末披露年度報告；7.3.2臨時報告：發(fā)生重大事項時，及時披露相關(guān)信息。8.信息披露的程序與方法8.1信息披露的程序：8.1.1信息披露前，上市公司內(nèi)部審核部門應(yīng)對信息進行審核，確保信息的真實性、準確性和完整性。8.1.2信息披露內(nèi)容經(jīng)審核通過后，由董事會秘書負責對外發(fā)布。8.1.3信息披露內(nèi)容應(yīng)通過公司網(wǎng)站、證券交易所網(wǎng)站等媒體公開披露。8.1.4信息披露后，上市公司應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)報送相關(guān)信息。8.2信息披露的方法：8.2.1文字披露：以公告、報告等形式，對信息披露內(nèi)容進行詳細說明。8.2.2圖表披露：以圖表形式，直觀展示相關(guān)信息。8.2.3媒體披露：通過新聞發(fā)布、投資者關(guān)系活動等方式，向公眾傳遞信息披露內(nèi)容。9.重大信息事件的披露9.1重大信息事件的界定：9.1.1對公司股價或投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件；9.1.2對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的事件；9.1.3對公司聲譽產(chǎn)生重大影響的事件。9.2重大信息事件的披露要求：9.2.1及時披露：事件發(fā)生后，上市公司應(yīng)在第一時間披露相關(guān)信息。9.2.2完整披露：披露內(nèi)容應(yīng)全面、詳細，不得有重大遺漏。9.3重大信息事件的披露程序：9.3.1上市公司內(nèi)部審核；9.3.2董事會審議；9.3.3信息披露。10.信息披露的責任與義務(wù)10.1信息披露的責任：10.1.1上市公司對信息披露的真實性、準確性、完整性承擔責任。10.1.2董事會秘書對信息披露的及時性、有效性承擔責任。10.2信息披露的義務(wù)：10.2.1上市公司應(yīng)及時、準確地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。10.2.2上市公司應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)對信息披露的監(jiān)督檢查。11.信息披露的監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督機構(gòu)：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。11.2監(jiān)督方式：11.2.1定期檢查：監(jiān)管機構(gòu)定期對上市公司信息披露情況進行檢查。11.3檢查措施：11.3.1要求上市公司提供相關(guān)文件和資料；11.3.2詢問上市公司相關(guān)人員；11.3.3對上市公司進行現(xiàn)場檢查。12.違約責任與爭議解決12.1違約責任：12.1.1上市公司未履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。12.1.2獨立董事未履行職責的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。12.2爭議解決方式：12.2.1協(xié)商解決；12.2.2仲裁；12.2.3訴訟。13.合同的生效、變更與終止13.1合同生效：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同變更：本合同任何一方需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議。13.3.1合同約定的期限屆滿；13.3.2合同當事人一方違約，另一方解除合同；13.3.3合同當事人一方提出終止合同，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。14.其他約定事項14.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同語言：本合同采用中文書寫。14.3合同附件：本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方：指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同選定或由一方選定，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔保、評估等輔助作用的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍：包括但不限于財務(wù)審計、法律咨詢、資產(chǎn)評估、技術(shù)支持、市場調(diào)查等。16.第三方介入的選定與程序16.1第三方選定：16.1.1甲乙雙方共同選定第三方；16.1.2一方選定第三方，另一方同意。16.2第三方介入程序：16.2.1甲乙雙方共同或一方提出第三方介入的需求；16.2.2提出需求方負責與第三方進行初步溝通，確定服務(wù)內(nèi)容、費用及時間安排；16.2.3甲乙雙方就第三方介入事項達成一致后，簽訂第三方服務(wù)協(xié)議。17.第三方的責任與義務(wù)17.1第三方的責任：17.1.1按照合同約定和第三方服務(wù)協(xié)議，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；17.1.2對其提供的服務(wù)結(jié)果負責，保證服務(wù)的真實性和準確性；17.1.3保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2第三方的義務(wù)：17.2.1按時提交服務(wù)成果；17.2.2遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；17.2.3對服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向甲乙雙方報告。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以完成其服務(wù)任務(wù)；18.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方僅對甲方負責，甲方應(yīng)保證第三方服務(wù)的順利進行；19.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，并承擔相應(yīng)的責任。19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方僅對乙方負責，乙方應(yīng)保證第三方服務(wù)的順利進行；19.2.2乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，并承擔相應(yīng)的責任。19.3第三方與甲乙雙方的共同責任：19.3.1甲乙雙方應(yīng)共同確保第三方服務(wù)的順利進行；19.3.2甲乙雙方應(yīng)共同承擔第三方服務(wù)過程中產(chǎn)生的風險。20.第三方的責任限額20.1第三方的責任限額由甲乙雙方在第三方服務(wù)協(xié)議中約定，但不得低于法律規(guī)定的最低責任限額。20.2第三方在履行服務(wù)過程中，因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)按照約定承擔相應(yīng)的賠償責任。20.3第三方在履行服務(wù)過程中，因不可抗力等原因?qū)е录滓译p方損失的，不承擔賠償責任。21.第三方介入的終止21.1第三方介入服務(wù)完成后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定和第三方服務(wù)協(xié)議，對第三方提供的服務(wù)進行驗收。21.2如第三方服務(wù)不符合合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議，甲乙雙方有權(quán)要求終止第三方介入，并要求第三方承擔相應(yīng)的責任。22.第三方介入的爭議解決22.1第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；22.2協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟或申請仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事候選人提名表詳細要求：表格應(yīng)包括候選人姓名、性別、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)背景、獨立性聲明等。說明：用于提名獨立董事候選人，需候選人本人簽字確認。2.獨立董事資格審查報告詳細要求：報告應(yīng)包括候選人資格審核情況、是否符合獨立性要求、是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等。說明：由提名委員會負責編制，提交董事會審議。3.獨立董事任命書詳細要求：任命書應(yīng)包括獨立董事姓名、任職期限、職責等。說明：由董事會簽署，正式任命獨立董事。4.獨立董事薪酬方案詳細要求：方案應(yīng)包括薪酬結(jié)構(gòu)、支付方式、調(diào)整機制等。說明：由董事會制定，提交股東大會審議。5.信息披露管理制度詳細要求：制度應(yīng)包括信息披露原則、內(nèi)容、程序、責任等。說明：由上市公司制定，用于規(guī)范信息披露工作。6.重大信息事件報告詳細要求：報告應(yīng)包括事件發(fā)生時間、原因、影響、處理措施等。說明：用于報告重大信息事件，確保信息及時披露。7.第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、費用、時間安排、責任義務(wù)等。說明：由甲乙雙方與第三方簽訂，明確服務(wù)細節(jié)。8.合同履行情況報告詳細要求：報告應(yīng)包括合同履行進度、存在問題、解決方案等。說明：由甲乙雙方定期編制，提交對方審核。9.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、程序、費用等。說明：由甲乙雙方簽訂，用于解決合同履行過程中的爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：獨立董事未履行職責或違反獨立性要求；上市公司未按規(guī)定進行信息披露；第三方未按約定提供服務(wù)；甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責任認定標準：獨立董事違約：根據(jù)獨立董事職責，認定其是否履行了相應(yīng)義務(wù)，如未履行，則認定違約。上市公司違約：根據(jù)信息披露規(guī)定，認定其是否及時、準確、完整地披露信息，如未履行，則認定違約。第三方違約：根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議，認定其是否按約定提供服務(wù)，如未履行，則認定違約。甲乙雙方違約：根據(jù)合同約定，認定其是否履行了相應(yīng)義務(wù)，如未履行，則認定違約。3.違約責任示例：獨立董事未履行職責：獨立董事未參加董事會會議，未對公司重大決策提出異議，造成公司損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。上市公司未按規(guī)定披露信息：上市公司未在規(guī)定時間內(nèi)披露重大信息，導(dǎo)致投資者利益受損，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第三方未按約定提供服務(wù)：第三方未按時提交服務(wù)成果，影響合同履行，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)：甲乙雙方未按約定支付款項，導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。全文完。二零二四年度上市公司獨立董事任選與信息披露規(guī)范協(xié)議2本合同目錄一覽1.獨立董事的任選原則與程序1.1獨立董事的資格要求1.2獨立董事的任選程序1.3獨立董事的任期2.獨立董事的權(quán)利與義務(wù)2.1獨立董事的權(quán)利2.2獨立董事的義務(wù)3.獨立董事的薪酬與福利3.1獨立董事的薪酬標準3.2獨立董事的福利待遇4.獨立董事的培訓(xùn)與考核4.1獨立董事的培訓(xùn)內(nèi)容4.2獨立董事的考核標準5.獨立董事的信息披露責任5.1信息披露的范圍5.2信息披露的時間要求5.3信息披露的責任追究6.獨立董事的獨立性保障6.1獨立董事的獨立性要求6.2獨立董事的獨立性評估7.獨立董事的回避制度7.1回避的情形7.2回避的程序8.獨立董事的溝通機制8.1溝通的方式8.2溝通的內(nèi)容9.獨立董事的監(jiān)督與評價9.1監(jiān)督的方式9.2評價的標準10.獨立董事的辭職與更換10.1辭職的條件10.2辭職的程序10.3更換的條件10.4更換的程序11.獨立董事的保密義務(wù)11.1保密的范圍11.2保密的責任12.獨立董事的合同解除與終止12.1合同解除的條件12.2合同終止的條件13.獨立董事的爭議解決13.1爭議解決的方式13.2爭議解決的程序14.本協(xié)議的生效、變更與解除第一部分：合同如下：1.獨立董事的任選原則與程序1.1獨立董事的資格要求1.1.2具有豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗或相關(guān)專業(yè)背景；1.1.3無犯罪記錄；1.1.4無與上市公司及其控股股東、實際控制人存在直接或間接的利益沖突；1.2獨立董事的任選程序1.2.1由董事會提名委員會提出獨立董事候選人名單；1.2.2董事會審議通過獨立董事候選人名單；1.2.3上市公司股東大會審議通過獨立董事候選人；1.2.4獨立董事在股東大會上宣誓就職；1.3獨立董事的任期1.3.1獨立董事的任期為三年；1.3.2獨立董事任期屆滿，可以連任。2.獨立董事的權(quán)利與義務(wù)2.1獨立董事的權(quán)利2.1.1參與公司重大決策；2.1.2要求公司提供必要的信息和資料；2.1.3對公司董事會、監(jiān)事會及高級管理人員的工作進行監(jiān)督；2.2獨立董事的義務(wù)2.2.1嚴格遵守法律法規(guī)和公司章程；2.2.2積極履行職責，維護公司及股東的利益；2.2.3保守公司商業(yè)秘密。3.獨立董事的薪酬與福利3.1獨立董事的薪酬標準3.1.1獨立董事的年度薪酬為人民幣萬元；3.1.2獨立董事的年度津貼為人民幣萬元；3.2獨立董事的福利待遇3.2.1享受公司提供的年度體檢；3.2.2享受公司提供的年度旅游。4.獨立董事的培訓(xùn)與考核4.1獨立董事的培訓(xùn)內(nèi)容4.1.1公司治理與法律法規(guī)；4.1.2公司業(yè)務(wù)與行業(yè)動態(tài)；4.1.3獨立董事職責與履職技巧；4.2獨立董事的考核標準4.2.1考核獨立董事的履職情況；4.2.2考核獨立董事的獨立性和專業(yè)性。5.獨立董事的信息披露責任5.1信息披露的范圍5.1.1上市公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時、準確地披露信息；5.1.2獨立董事應(yīng)關(guān)注公司信息披露的真實性、準確性和完整性；5.2信息披露的時間要求5.2.1上市公司應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)披露相關(guān)信息；5.2.2獨立董事應(yīng)在發(fā)現(xiàn)信息披露問題后，及時向董事會報告；5.3信息披露的責任追究5.3.1上市公司及獨立董事違反信息披露規(guī)定，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。6.獨立董事的獨立性保障6.1獨立董事的獨立性要求6.1.1獨立董事應(yīng)保持獨立性和客觀性；6.1.2獨立董事不應(yīng)參與可能損害其獨立性的活動；6.2獨立董事的獨立性評估6.2.1上市公司應(yīng)定期評估獨立董事的獨立性；6.2.2評估結(jié)果應(yīng)向股東大會報告。7.獨立董事的回避制度7.1回避的情形7.1.1獨立董事與公司存在直接或間接的利益沖突；7.1.2獨立董事的親屬與公司存在直接或間接的利益沖突；7.2回避的程序7.2.1獨立董事應(yīng)主動提出回避；7.2.2董事會應(yīng)按照規(guī)定程序處理回避事宜。8.獨立董事的溝通機制8.1溝通的方式8.1.1獨立董事可以通過董事會會議、監(jiān)事會會議、股東大會等正式會議與公司管理層進行溝通；8.1.2獨立董事可以與公司管理層進行一對一的溝通；8.1.3獨立董事可以要求召開董事會特別會議或監(jiān)事會特別會議；8.2溝通的內(nèi)容8.2.1公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和重大決策；8.2.2公司的內(nèi)部控制體系、風險管理和合規(guī)情況；8.2.3公司的投資者關(guān)系和信息披露情況。9.獨立董事的監(jiān)督與評價9.1監(jiān)督的方式9.1.1獨立董事應(yīng)參與董事會和監(jiān)事會的決策過程，對決策進行監(jiān)督；9.1.2獨立董事可以要求召開董事會或監(jiān)事會的特別會議；9.1.3獨立董事可以獨立或與其他獨立董事共同對公司的決策進行評估；9.2評價的標準9.2.1評價獨立董事的履職情況和獨立性；9.2.2評價獨立董事對公司的貢獻和效果；9.2.3評價獨立董事的專業(yè)能力和知識水平。10.獨立董事的辭職與更換10.1辭職的條件10.1.1獨立董事因個人原因無法繼續(xù)履行職責；10.1.2獨立董事認為辭職有利于公司的長遠發(fā)展；10.2辭職的程序10.2.1獨立董事應(yīng)提前向董事會提交辭職報告；10.2.2董事會應(yīng)在收到辭職報告后召開會議審議；10.2.3上市公司應(yīng)及時公告獨立董事辭職信息；10.3更換的條件10.3.1獨立董事任期屆滿；10.3.2獨立董事因故不能繼續(xù)履行職責；10.4更換的程序10.4.1董事會提名新的獨立董事候選人；10.4.2上市公司股東大會審議通過新的獨立董事候選人。11.獨立董事的保密義務(wù)11.1保密的范圍11.1.1上市公司商業(yè)秘密；11.1.2上市公司未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)；11.1.3上市公司未公開的重大決策；11.2保密的責任11.2.1獨立董事應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露公司秘密；11.2.2獨立董事違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。12.獨立董事的合同解除與終止12.1合同解除的條件12.1.1獨立董事嚴重違反合同約定；12.1.2獨立董事因重大過失導(dǎo)致公司遭受重大損失；12.2合同終止的條件12.2.1獨立董事任期屆滿；12.2.2獨立董事因故不能繼續(xù)履行職責；12.3解除與終止的程序12.3.1獨立董事應(yīng)提前向董事會提交解除或終止合同的通知；12.3.2董事會應(yīng)在收到通知后召開會議審議；12.3.3上市公司應(yīng)及時公告獨立董事合同解除或終止信息。13.獨立董事的爭議解決13.1爭議解決的方式13.1.1雙方協(xié)商；13.1.2仲裁；13.1.3司法訴訟；13.2爭議解決的程序13.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)協(xié)商解決；13.2.2協(xié)商不成，可申請仲裁或向人民法院提起訴訟。14.本協(xié)議的生效、變更與解除14.1生效14.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效；14.1.2本協(xié)議經(jīng)上市公司股東大會審議通過后正式生效；14.2變更14.2.1本協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；14.2.2變更后的協(xié)議應(yīng)自雙方簽字蓋章之日起生效；14.3解除14.3.1本協(xié)議的解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；14.3.2本協(xié)議的解除自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入指在合同履行過程中，甲乙雙方根據(jù)合同約定或法律、法規(guī)要求，邀請或允許第三方參與合同相關(guān)事務(wù)的行為。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方介入可能涉及但不限于獨立董事的任選、信息披露、監(jiān)督與評價、培訓(xùn)與考核等方面。15.2.2第三方介入的具體范圍和方式由甲乙雙方在合同中約定或根據(jù)實際情況確定。16.第三方介入的申請與批準16.1第三方介入的申請16.1.1甲乙雙方均可向?qū)Ψ教岢鲅埖谌浇槿氲纳暾垼?6.1.2申請時應(yīng)說明第三方介入的原因、目的、范圍和預(yù)期效果。16.2第三方介入的批準16.2.1對方應(yīng)在收到申請后十五日內(nèi)給予書面答復(fù)；16.2.2經(jīng)雙方同意，第三方介入的申請視為批準。17.第三方的責任與義務(wù)17.1第三方的責任17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責和義務(wù)；17.1.2第三方在履行職責過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。17.2第三方的義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；17.2.2第三方應(yīng)提供真實、準確、完整的報告或意見；17.2.3第三方應(yīng)配合甲乙雙方的工作，及時反饋相關(guān)信