2025版金融資產(chǎn)管理公司二零二五年度風險控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)管理公司二零二四年度風險控制合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.雙方當事人3.1當事人身份信息3.2聯(lián)系方式4.風險控制目標4.1風險控制總體目標4.2風險控制具體目標5.風險識別與評估5.1風險識別5.2風險評估6.風險應(yīng)對措施6.1風險規(guī)避6.2風險轉(zhuǎn)移6.3風險分散6.4風險接受7.風險監(jiān)控與報告7.1風險監(jiān)控7.2風險報告8.內(nèi)部控制制度8.1內(nèi)部控制體系8.2內(nèi)部控制措施9.風險管理組織架構(gòu)9.1組織架構(gòu)9.2職責分工10.風險管理制度10.1管理制度概述10.2管理制度內(nèi)容11.風險管理培訓(xùn)11.1培訓(xùn)內(nèi)容11.2培訓(xùn)方式12.風險管理信息系統(tǒng)12.1系統(tǒng)功能12.2系統(tǒng)應(yīng)用13.合同生效、變更與解除13.1合同生效13.2合同變更13.3合同解除14.違約責任與爭議解決14.1違約責任14.2爭議解決第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融資產(chǎn)管理公司管理條例》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方（金融資產(chǎn)管理公司）在2024年度內(nèi)開展的所有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，包括但不限于債權(quán)投資、股權(quán)投資、資產(chǎn)證券化等。2.定義與解釋2.1定義（1）“風險”指可能導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失、收益減少或其他不利影響的不確定性事件。（2）“風險控制”指甲方采取的各種措施和方法，以識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對風險，確保資產(chǎn)安全和收益穩(wěn)定。（3）“風險管理制度”指甲方為實施風險控制而制定的一系列規(guī)章制度。2.2解釋本合同中對術(shù)語的解釋如無特殊說明，均以本條所列定義為準。3.雙方當事人3.1當事人身份信息（1）甲方：金融資產(chǎn)管理公司，注冊地為________，注冊號為________。（2）乙方：________，注冊地為________，注冊號為________。3.2聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系人：________，聯(lián)系電話：________，電子郵箱：________。（2）乙方聯(lián)系人：________，聯(lián)系電話：________，電子郵箱：________。4.風險控制目標4.1風險控制總體目標確保甲方在2024年度內(nèi)資產(chǎn)損失率不超過1%，實現(xiàn)資產(chǎn)收益穩(wěn)定增長。4.2風險控制具體目標（1）對債權(quán)投資業(yè)務(wù)，實現(xiàn)違約率不超過0.5%。（2）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)，實現(xiàn)投資損失率不超過2%。（3）對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，實現(xiàn)信用風險損失率不超過1%。5.風險識別與評估5.1風險識別甲方應(yīng)建立風險識別機制，對各類業(yè)務(wù)進行定期和不定期的風險評估，確保全面識別各類風險。5.2風險評估（1）甲方應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法進行風險評估。（2）風險評估結(jié)果應(yīng)包括風險發(fā)生的可能性、風險發(fā)生的損失程度及風險應(yīng)對措施的合理性。6.風險應(yīng)對措施6.1風險規(guī)避甲方應(yīng)通過風險規(guī)避措施，降低風險發(fā)生的可能性，包括但不限于：（1）對投資項目進行嚴格的盡職調(diào)查。（2）對投資領(lǐng)域進行合理分散。6.2風險轉(zhuǎn)移（1）購買信用保險。（2）設(shè)立風險準備金。6.3風險分散甲方應(yīng)通過投資組合優(yōu)化，實現(xiàn)風險分散，降低單一投資項目的風險集中度。6.4風險接受對于無法規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散的風險，甲方應(yīng)制定相應(yīng)的風險接受策略，確保風險在可控范圍內(nèi)。8.內(nèi)部控制制度8.1內(nèi)部控制體系甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，包括但不限于：（1）建立健全的風險管理組織架構(gòu)，明確各部門和崗位的職責。（2）制定風險管理制度，包括風險識別、評估、監(jiān)控、報告等環(huán)節(jié)的具體操作規(guī)程。（3）實施定期和不定期的內(nèi)部審計，確保內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果。8.2內(nèi)部控制措施（1）制定嚴格的授權(quán)審批制度，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司制度。（2）建立資產(chǎn)隔離制度，確保不同業(yè)務(wù)之間的資產(chǎn)獨立運作，防止風險交叉感染。（3）實施崗位輪換制度，減少內(nèi)部舞弊風險。9.風險管理組織架構(gòu)9.1組織架構(gòu)甲方應(yīng)設(shè)立風險管理委員會，負責制定和監(jiān)督實施風險控制戰(zhàn)略和政策。9.2職責分工（1）風險管理委員會負責制定風險控制戰(zhàn)略和政策。（2）風險管理部負責日常風險管理工作，包括風險識別、評估、監(jiān)控和報告。（3）業(yè)務(wù)部門負責執(zhí)行風險管理委員會制定的風險控制措施。10.風險管理制度10.1管理制度概述（1）風險管理制度的基本原則和目標。（2）風險管理的組織架構(gòu)和職責分工。（3）風險識別、評估、監(jiān)控和報告的具體流程。10.2管理制度內(nèi)容（1）風險管理制度應(yīng)明確風險管理的范圍和邊界。（2）風險管理制度應(yīng)包含風險管理的具體措施和手段。（3）風險管理制度應(yīng)規(guī)定風險管理的責任和考核機制。11.風險管理培訓(xùn)11.1培訓(xùn)內(nèi)容甲方應(yīng)定期組織風險管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于：（1）風險管理的法律法規(guī)和公司制度。（2）風險識別、評估和應(yīng)對的方法和技巧。（3）風險管理的最佳實踐案例。11.2培訓(xùn)方式（1）內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部專業(yè)人員授課。（2）外部培訓(xùn)：委托專業(yè)機構(gòu)或聘請外部專家進行培訓(xùn)。12.風險管理信息系統(tǒng)12.1系統(tǒng)功能（1）風險識別和評估。（2）風險監(jiān)控和報告。（3）風險預(yù)警和應(yīng)急處理。12.2系統(tǒng)應(yīng)用甲方應(yīng)確保風險管理信息系統(tǒng)在全公司的廣泛應(yīng)用，提高風險管理的效率和效果。13.合同生效、變更與解除13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更任何一方提出合同變更，需書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。13.3合同解除（1）在合同有效期內(nèi)，任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，另一方有權(quán)解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方協(xié)商一致可解除合同。14.違約責任與爭議解決14.1違約責任任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。14.2爭議解決本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、擔保機構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）進行資產(chǎn)評估、盡職調(diào)查。（2）提供專業(yè)咨詢意見。（3）進行風險監(jiān)測和評估。（4）提供擔保或信用增級服務(wù)。（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方服務(wù)。16.第三方責任與權(quán)利16.1責任（1）第三方在履行職責過程中，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。（2）第三方對其提供的專業(yè)意見、評估報告或服務(wù)結(jié)果承擔相應(yīng)的責任。（3）第三方在履行職責過程中，如因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。16.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其工作。（2）第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出建議或意見。（3）第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨立開展其工作。17.第三方介入的具體條款17.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.2第三方協(xié)議（1）第三方協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)。（2）第三方協(xié)議應(yīng)包括保密條款，確保甲乙雙方的信息安全。（3）第三方協(xié)議應(yīng)包含爭議解決機制。18.第三方責任限額18.1責任限額約定甲乙雙方可在第三方協(xié)議中約定第三方的責任限額，包括但不限于：（1）第三方對甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟損失。（2）第三方因違反合同約定而造成的間接經(jīng)濟損失。18.2限額計算方法（1）以第三方服務(wù)費用的一定比例作為責任限額。（2）以第三方服務(wù)費用的倍數(shù)作為責任限額。（3）根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)和風險程度，由甲乙雙方協(xié)商確定。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1職責劃分甲乙雙方應(yīng)明確第三方在項目中的職責，避免責任不清。具體職責劃分如下：（1）甲方職責：提供項目相關(guān)信息，配合第三方工作，監(jiān)督第三方工作進度。（2）乙方職責：支付第三方服務(wù)費用，接受第三方提供的專業(yè)意見。（3）第三方職責：按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。19.2責任劃分（1）第三方對甲乙雙方承擔的責任限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)。（2）甲方和乙方對第三方的行為承擔連帶責任，但甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。19.3保密義務(wù)甲乙雙方和第三方均應(yīng)承擔保密義務(wù)，對項目信息和第三方工作內(nèi)容進行保密。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供甲乙雙方最新的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋公司公章。說明：證明甲乙雙方具備合法的經(jīng)營資質(zhì)。2.附件二：風險管理制度要求：提供甲乙雙方制定的風險管理制度文本。說明：明確甲乙雙方在風險管理方面的具體措施。3.附件三：內(nèi)部控制制度要求：提供甲乙雙方制定的內(nèi)部控制制度文本。說明：確保甲乙雙方在內(nèi)部控制方面的有效執(zhí)行。4.附件四：風險管理信息系統(tǒng)說明文檔要求：提供風險管理信息系統(tǒng)的詳細說明文檔。說明：介紹風險管理信息系統(tǒng)的功能和使用方法。5.附件五：第三方協(xié)議要求：提供與第三方簽訂的協(xié)議文本。說明：明確第三方在項目中的職責、權(quán)利和義務(wù)。6.附件六：風險評估報告要求：提供對投資項目進行風險評估的報告。說明：評估投資項目的風險程度，為決策提供依據(jù)。7.附件七：盡職調(diào)查報告要求：提供對投資項目進行的盡職調(diào)查報告。說明：全面了解投資項目的背景、風險和潛在問題。8.附件八：投資決策報告要求：提供投資決策的詳細報告。說明：記錄投資決策的依據(jù)和過程。9.附件九：風險監(jiān)控報告要求：提供風險監(jiān)控的定期報告。說明：跟蹤和監(jiān)控投資項目的風險變化情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付乙方款項。責任認定標準：甲方應(yīng)按照合同約定支付款項，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付違約金。示例說明：若甲方未在合同約定的付款期限內(nèi)支付款項，應(yīng)向乙方支付合同金額的1%作為違約金。2.違約行為：乙方未按時提供風險評估報告。責任認定標準：乙方應(yīng)按照合同約定提供風險評估報告，如未按時提供，應(yīng)向甲方支付違約金。示例說明：若乙方未在合同約定的期限內(nèi)提供風險評估報告，應(yīng)向甲方支付合同金額的0.5%作為違約金。3.違約行為：第三方未履行保密義務(wù)。責任認定標準：第三方應(yīng)遵守保密條款，如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。示例說明：若第三方泄露甲乙雙方的信息，應(yīng)依法承擔侵權(quán)責任。4.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行風險控制措施。責任認定標準：甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行風險控制措施，如未履行，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。示例說明：若甲乙雙方未采取合同約定的風險控制措施，導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)各自承擔相應(yīng)的責任。全文完。2024版金融資產(chǎn)管理公司二零二四年度風險控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2風險控制范圍1.3合同期限2.風險評估與監(jiān)控2.1風險評估方法2.2風險監(jiān)控指標2.3風險預(yù)警機制3.風險防范措施3.1內(nèi)部控制體系3.2風險分散策略3.3風險應(yīng)對方案4.風險報告與信息披露4.1報告內(nèi)容與格式4.2報告頻率與提交方式4.3信息披露要求5.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1風險控制主體權(quán)利5.2風險控制主體義務(wù)5.3風險控制客體權(quán)利5.4風險控制客體義務(wù)6.違約責任與賠償6.1違約行為界定6.2違約責任承擔6.3賠償范圍與標準7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止程序8.合同爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同的修改與補充9.1修改與補充程序9.2修改與補充內(nèi)容10.合同生效與效力10.1合同生效條件10.2合同效力11.合同附件11.1附件名稱11.2附件內(nèi)容12.其他約定事項12.1保密條款12.2通知與送達12.3合同份數(shù)13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署日期14.合同備案與登記14.1備案機構(gòu)14.2登記程序第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.3合同主體：甲方和乙方構(gòu)成本合同主體，共同遵守本合同規(guī)定。1.2風險控制范圍1.2.1本合同風險控制范圍包括但不限于甲方在金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中面臨的各種風險，如信用風險、市場風險、操作風險等。1.2.2乙方應(yīng)按照本合同規(guī)定，對甲方在風險控制范圍內(nèi)的各項業(yè)務(wù)進行評估、監(jiān)控和管理。1.3合同期限1.3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年，自生效之日起計算。1.3.2合同期滿前一個月，如一方需終止合同，應(yīng)提前書面通知另一方。第二條風險評估與監(jiān)控2.1風險評估方法2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合甲方業(yè)務(wù)特點，制定風險評估方法。2.1.2乙方應(yīng)定期對甲方業(yè)務(wù)進行風險評估，評估結(jié)果應(yīng)真實、準確、完整。2.2風險監(jiān)控指標2.2.1乙方應(yīng)設(shè)置風險監(jiān)控指標，對甲方風險狀況進行實時監(jiān)控。2.2.2風險監(jiān)控指標應(yīng)包括但不限于風險暴露量、風險敞口、風險損失等。2.3風險預(yù)警機制2.3.1乙方應(yīng)建立健全風險預(yù)警機制，對可能引發(fā)風險的事件進行預(yù)警。2.3.2預(yù)警信息應(yīng)包括風險事件、風險程度、可能影響等。第三條風險防范措施3.1內(nèi)部控制體系3.1.1甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，確保風險控制措施有效實施。3.1.2內(nèi)部控制體系應(yīng)包括風險識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對等環(huán)節(jié)。3.2風險分散策略3.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點，制定風險分散策略，降低風險集中度。3.2.2風險分散策略應(yīng)包括投資組合分散、地域分散、行業(yè)分散等。3.3風險應(yīng)對方案3.3.1甲方應(yīng)制定風險應(yīng)對方案，對可能發(fā)生的風險事件進行應(yīng)對。3.3.2風險應(yīng)對方案應(yīng)包括預(yù)防措施、應(yīng)急措施、善后處理等。第四條風險報告與信息披露4.1報告內(nèi)容與格式4.1.1乙方應(yīng)定期向甲方提交風險報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括風險評估結(jié)果、風險監(jiān)控指標、風險預(yù)警信息等。4.1.2風險報告應(yīng)按照規(guī)定的格式編寫，確保報告內(nèi)容完整、準確。4.2報告頻率與提交方式4.2.1風險報告提交頻率為每月一次，如遇重大風險事件，應(yīng)立即提交報告。4.2.2風險報告以書面形式提交，可通過郵寄、傳真或電子郵件等方式。4.3信息披露要求4.3.1乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，對甲方風險狀況進行信息披露。4.3.2信息披露應(yīng)真實、準確、完整，不得誤導(dǎo)投資者。第五條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1風險控制主體權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同規(guī)定，對風險進行評估、監(jiān)控和管理。5.1.2甲方有權(quán)對乙方提交的風險報告進行審核，并提出意見和建議。5.2風險控制主體義務(wù)5.2.1乙方應(yīng)按照本合同規(guī)定，對甲方風險進行評估、監(jiān)控和管理。5.2.2乙方應(yīng)確保風險報告的真實性、準確性和完整性。5.3風險控制客體權(quán)利5.3.1甲方有權(quán)要求乙方提供風險控制相關(guān)資料和信息。5.3.2甲方有權(quán)對乙方風險控制工作進行監(jiān)督檢查。5.4風險控制客體義務(wù)5.4.1乙方應(yīng)配合甲方進行風險控制工作，提供必要的資料和信息。5.4.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時調(diào)整風險控制措施。第六條違約責任與賠償6.1違約行為界定6.1.1違約行為包括但不限于未按時提交風險報告、提供虛假信息、未采取有效風險控制措施等。6.1.2乙方違反本合同規(guī)定，視為違約行為。6.2違約責任承擔6.2.1乙方違反本合同規(guī)定，應(yīng)承擔違約責任，向甲方支付違約金。6.2.2違約金金額根據(jù)違約行為嚴重程度和損失情況確定。6.3賠償范圍與標準6.3.1甲方因乙方違約行為遭受的損失，乙方應(yīng)承擔賠償責任。6.3.2賠償范圍包括直接損失和間接損失，賠償標準根據(jù)損失情況確定。第七條合同解除與終止7.1合同解除條件7.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。7.1.2一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除本合同。7.2合同終止條件7.2.1本合同期滿，如雙方無續(xù)簽意向，合同自動終止。7.3合同解除與終止程序7.3.1合同解除或終止，雙方應(yīng)提前書面通知對方。7.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余業(yè)務(wù)和事務(wù)。第八條合同爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1合同爭議解決方式為協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則進入下一爭議解決程序。8.1.2協(xié)商期限為自爭議發(fā)生之日起30日內(nèi)，雙方應(yīng)盡最大努力達成一致。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至中國某仲裁委員會仲裁。8.2.2仲裁委員會應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁規(guī)則應(yīng)與本合同具有同等法律效力。8.3爭議解決程序8.3.1雙方應(yīng)向仲裁委員會提交書面仲裁申請，并附上相關(guān)證據(jù)材料。8.3.2仲裁委員會應(yīng)受理仲裁申請，并通知雙方仲裁庭的組成和仲裁程序。第九條合同的修改與補充9.1修改與補充程序9.1.1本合同的修改或補充，必須以書面形式進行，并由雙方共同簽署。9.1.2任何修改或補充內(nèi)容，均不得違反國家法律法規(guī)和本合同的基本原則。9.2修改與補充內(nèi)容9.2.1修改或補充內(nèi)容應(yīng)具體明確，包括但不限于合同條款的變更、增加或刪除。第十條合同生效與效力10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。10.1.2合同生效前，雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。10.2合同效力10.2.1本合同對雙方具有法律約束力，雙方應(yīng)嚴格遵守合同約定。10.2.2合同的效力不受合同簽訂地、履行地等因素的影響。第十一條合同附件11.1附件名稱11.1.1本合同附件包括但不限于風險評估報告、風險監(jiān)控指標體系、風險應(yīng)對方案等。11.1.2附件名稱應(yīng)在合同中明確列出。11.2附件內(nèi)容11.2.1附件內(nèi)容應(yīng)與本合同相一致，作為合同不可分割的一部分。第十二條其他約定事項12.1保密條款12.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及相關(guān)商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。12.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。12.2通知與送達12.2.1除非合同另有約定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。12.2.2通知發(fā)送后，視為送達對方。12.3合同份數(shù)12.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條合同簽署13.1簽署主體13.1.1本合同由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽署。13.1.2本合同由乙方法定代表人或授權(quán)代表簽署。13.2簽署日期13.2.1本合同自雙方簽署之日起生效，簽署日期為____年____月____日。第十四條合同備案與登記14.1備案機構(gòu)14.1.1本合同簽署后，雙方應(yīng)將合同副本報送相關(guān)政府部門備案。14.1.2備案機構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)要求，對合同進行備案。14.2登記程序14.2.1雙方應(yīng)在合同簽署后的30日內(nèi)完成合同備案。14.2.2備案完成后，雙方應(yīng)取得備案證明。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同關(guān)系，為甲方或乙方提供咨詢、評估、監(jiān)控、風險管理、技術(shù)服務(wù)等服務(wù)的獨立第三方機構(gòu)或個人。1.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。第二條第三方責任限額2.1第三方的責任限額由雙方在合同中明確約定，包括但不限于：2.1.1第三方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐艿膿p失，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.1.2第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)范圍、合同約定等因素合理確定。2.2第三方的責任限額應(yīng)以書面形式明確寫入本合同。第三條第三方責權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨立開展風險評估、監(jiān)控、咨詢服務(wù)等工作。3.1.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便進行風險評估和監(jiān)控。3.2第三方的義務(wù)：3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、客觀、準確的風險評估和咨詢服務(wù)。3.2.2第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露或用于不正當目的。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方、乙方之間的責任劃分：4.1.1第三方對甲方和乙方的風險控制工作承擔專業(yè)責任，但不承擔甲方和乙方的法律責任。4.1.2第三方在提供風險評估和咨詢服務(wù)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。4.2第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系：4.2.1第三方與甲方、乙方之間是委托與被委托的關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲方和乙方的委托要求開展工作。4.2.2第三方應(yīng)接受甲方和乙方的監(jiān)督和檢查，確保風險控制工作的質(zhì)量。第五條第三方介入程序5.1第三方介入前的協(xié)商：5.1.1甲方和乙方應(yīng)在合同中明確約定第三方介入的條件和程序。5.1.2甲方和乙方應(yīng)就第三方介入的必要性、服務(wù)內(nèi)容、費用等事項進行充分協(xié)商。5.2第三方介入后的合同簽訂：5.2.1第三方介入后，甲方、乙方與第三方應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。5.2.2補充協(xié)議作為本合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。第六條第三方介入費用的承擔6.1第三方介入費用由合同約定，包括但不限于咨詢費、服務(wù)費、差旅費等。6.2甲方和乙方應(yīng)根據(jù)合同約定，按比例分擔第三方介入費用。第七條第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致。7.2合同變更應(yīng)采取書面形式，并作為本合同不可分割的一部分。第八條第三方介入后的合同解除8.1第三方介入后，如出現(xiàn)合同解除情形，甲方、乙方和第三方應(yīng)協(xié)商一致，解除合同。8.2合同解除后，甲方、乙方和第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，處理剩余業(yè)務(wù)和事務(wù)。第九條第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入后，如出現(xiàn)爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成，可按照本合同約定的爭議解決方式進行處理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.風險評估報告詳細要求和說明：報告應(yīng)包含風險評估方法、評估結(jié)果、風險等級、風險敞口等信息。報告應(yīng)使用統(tǒng)一格式，包括封面、目錄、、附件等。報告應(yīng)在風險評估完成后10個工作日內(nèi)提交。2.風險監(jiān)控指標體系詳細要求和說明：指標體系應(yīng)包括風險暴露量、風險敞口、風險損失等關(guān)鍵指標。指標體系應(yīng)定期更新，以反映風險變化。指標體系應(yīng)在合同簽訂時提交。3.風險應(yīng)對方案詳細要求和說明：方案應(yīng)包括預(yù)防措施、應(yīng)急措施、善后處理等內(nèi)容。方案應(yīng)針對不同風險等級制定不同應(yīng)對措施。方案應(yīng)在風險評估完成后15個工作日內(nèi)提交。4.合同變更協(xié)議詳細要求和說明：協(xié)議應(yīng)詳細列出變更內(nèi)容、變更原因、變更后合同條款等。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及第三方（如有）共同簽署。協(xié)議應(yīng)在變更發(fā)生后的5個工作日內(nèi)提交。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求和說明：協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用等。協(xié)議應(yīng)包含第三方責任限額、保密條款等。協(xié)議應(yīng)在第三方介入前簽訂。6.風險報告詳細要求和說明：報告應(yīng)包括風險監(jiān)控指標、風險事件、風險預(yù)警信息等。報告應(yīng)按月提交，特殊情況可隨時提交。報告應(yīng)使用統(tǒng)一格式，包括封面、目錄、、附件等。7.爭議解決協(xié)議詳細要求和說明：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及第三方（如有）共同簽署。協(xié)議應(yīng)在爭議發(fā)生后的10個工作日內(nèi)提交。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按時提交風險評估報告提供虛假風險評估結(jié)果未采取有效風險控制措施未按時提交風險監(jiān)控指標未按時提交風險報告未履行保密義務(wù)未按時支付第三方服務(wù)費用2.責任認定標準：違約行為的認定標準應(yīng)參照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。違約行為的認定應(yīng)由甲方、乙方和第三方（如有）共同認定。違約行為的責任認定應(yīng)明確違約方的賠償責任和賠償標準。3.違約責任示例說明：若乙方未按時提交風險評估報告，經(jīng)甲方確認，乙方應(yīng)向甲方支付違約金1000元。若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)立即停止泄露行為，并向甲方支付賠償金10000元。若甲方未按時支付第三方服務(wù)費用，甲方應(yīng)向第三方支付滯納金，滯納金按每日千分之五計算。全文完。2024版金融資產(chǎn)管理公司二零二四年度風險控制合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期與地點1.3合同生效日期與期限1.4合同簽訂方式2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋原則2.3合同爭議解決方式3.風險控制目標3.1風險控制總體目標3.2風險控制具體目標3.3風險控制措施4.風險識別與評估4.1風險識別方法4.2風險評估標準4.3風險評估程序4.4風險評估結(jié)果5.風險監(jiān)控與報告5.1風險監(jiān)控措施5.2風險報告要求5.3風險報告程序5.4風險報告內(nèi)容6.風險處置與應(yīng)對6.1風險處置原則6.2風險應(yīng)對措施6.3風險處置程序6.4風險處置結(jié)果7.風險責任與賠償7.1風險責任劃分7.2賠償范圍與標準7.3賠償程序7.4賠償期限8.合同履行與變更8.1合同履行義務(wù)8.2合同變更條件8.3合同變更程序8.4合同解除條件9.合同終止與清算9.1合同終止條件9.2合同清算程序9.3合同清算結(jié)果10.違約責任10.1違約行為認定10.2違約責任承擔10.3違約賠償標準10.4違約賠償程序11.保密條款11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)11.3保密期限11.4違反保密責任12.合同附件12.1附件一：風險控制措施清單12.2附件二：風險監(jiān)控與報告模板12.3附件三：風險處置與應(yīng)對流程圖12.4附件四：違約責任認定標準13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除后的處理14.其他約定14.1合同生效前約定14.2合同生效后約定14.3合同履行中約定14.4合同終止后約定第一部分：合同如下：一、合同雙方1.1.1.甲方（金融資產(chǎn)管理公司）名稱：________1.1.2.甲方地址：________1.1.3.甲方法定代表人：________1.1.4.甲方聯(lián)系方式：________1.2.1.乙方（合作方）名稱：________1.2.2.乙方地址：________1.2.3.乙方法定代表人：________1.2.4.乙方聯(lián)系方式：________二、合同簽訂日期與地點2.1.1.合同簽訂日期：________2.1.2.合同簽訂地點：________三、合同生效日期與期限3.1.1.合同生效日期：________3.1.2.合同期限：________四、合同簽訂方式4.1.1.合同簽訂方式：________五、定義與解釋5.1.1.術(shù)語定義：________5.1.2.合同解釋原則：________5.1.3.合同爭議解決方式：________六、風險控制目標6.1.1.風險控制總體目標：________6.1.2.風險控制具體目標：________6.1.3.風險控制措施：________七、風險識別與評估7.1.1.風險識別方法：________7.1.2.風險評估標準：________7.1.3.風險評估程序：________7.1.4.風險評估結(jié)果：________八、風險監(jiān)控與報告8.1.1.風險監(jiān)控措施：________8.1.2.風險報告要求：________8.1.3.風險報告程序：________8.1.4.風險報告內(nèi)容：________九、風險處置與應(yīng)對9.1.1.風險處置原則：________9.1.2.風險應(yīng)對措施：________9.1.3.風險處置程序：________9.1.4.風險處置結(jié)果：________十、風險責任與賠償10.1.1.風險責任劃分：________10.1.2.賠償范圍與標準：________10.1.3.賠償程序：________10.1.4.賠償期限：________十一、合同履行與變更11.1.1.合同履行義務(wù)：________11.1.2.合同變更條件：________11.1.3.合同變更程序：________11.1.4.合同解除條件：________十二、合同終止與清算12.1.1.合同終止條件：________12.1.2.合同清算程序：________12.1.3.合同清算結(jié)果：________十三、違約責任13.1.1.違約行為認定：________13.1.2.違約責任承擔：________13.1.3.違約賠償標準：________13.1.4.違約賠償程序：________十四、保密條款14.1.1.保密信息范圍：________14.1.2.保密義務(wù)：________14.1.3.保密期限：________14.1.4.違反保密責任：________十五、合同附件15.1.1.附件一：風險控制措施清單15.1.2.附件二：風險監(jiān)控與報告模板15.1.3.附件三：風險處置與應(yīng)對流程圖15.1.4.附件四：違約責任認定標準十六、其他約定16.1.1.合同生效前約定：________16.1.2.合同生效后約定：________16.1.3.合同履行中約定：________16.1.4.合同終止后約定：________合同完畢。八、合同履行與變更8.1.1.合同履行義務(wù)8.1.1.1.乙方應(yīng)按照合同約定的風險控制目標和措施，進行風險監(jiān)控和評估。8.1.1.2.甲方應(yīng)提供必要的信息和資源，支持乙方的風險監(jiān)控和評估工作。8.1.1.3.雙方應(yīng)定期召開風險控制會議，討論風險控制進展和問題。8.1.1.4.乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)風險時，立即通知甲方，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。8.1.2.合同變更條件8.1.2.1.合同內(nèi)容因法律法規(guī)變化而需要調(diào)整。8.1.2.2.雙方協(xié)商一致，認為變更合同內(nèi)容有利于風險控制效果的提升。8.1.2.3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，需要變更合同內(nèi)容。8.1.3.合同變更程序8.1.3.1.雙方應(yīng)以書面形式提出變更申請。8.1.3.2.合同變更需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.1.3.3.變更后的合同作為原合同的一部分，具有同等法律效力。8.1.4.合同解除條件8.1.4.1.合同一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同。8.1.4.2.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。8.1.4.3.合同約定的解除條件成就。九、合同終止與清算9.1.1.合同終止條件9.1.1.1.合同期限屆滿。9.1.1.2.雙方協(xié)商一致終止合同。9.1.1.3.合同因解除而終止。9.1.2.合同清算程序9.1.2.1.雙方應(yīng)在合同終止后30日內(nèi)完成清算工作。9.1.2.2.清算工作包括但不限于資產(chǎn)盤點、債務(wù)清償、剩余財產(chǎn)分配等。9.1.2.3.清算結(jié)果應(yīng)以書面形式記錄，并由雙方簽字確認。9.1.3.合同清算結(jié)果9.1.3.1.合同清算結(jié)果不影響雙方在合同履行期間的權(quán)利義務(wù)。9.1.3.2.合同清算后的剩余財產(chǎn)，按照雙方約定或法律規(guī)定進行處理。十、違約責任10.1.1.違約行為認定10.1.1.1.違約行為包括但不限于未履行合同義務(wù)、提供虛假信息、泄露保密信息等。10.1.1.2.違約行為的具體認定依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)。10.1.2.違約責任承擔10.1.2.1.違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.1.2.2.違約責任的具體承擔方式由雙方協(xié)商確定。10.1.3.違約賠償標準10.1.3.1.違約賠償標準依據(jù)實際損失、合同約定或法律法規(guī)確定。10.1.3.2.違約賠償數(shù)額應(yīng)合理，不得過高或過低。10.1.4.違約賠償程序10.1.4.1.違約方應(yīng)在收到違約通知后30日內(nèi)支付違約賠償。10.1.4.2.如違約方未在規(guī)定期限內(nèi)支付，守約方有權(quán)采取法律手段追償。十一、保密條款11.1.1.保密信息范圍11.1.1.1.保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。11.1.1.2.保密信息的具體范圍由雙方在合同中明確約定。11.1.2.保密義務(wù)11.1.2.1.雙方對保密信息負有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。11.1.2.2.保密義務(wù)的期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。11.1.3.保密期限11.1.3.1.保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。11.1.4.違反保密責任11.1.4.1.違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。11.1.4.2.違反保密義務(wù)給對方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。十二、合同附件12.1.1.附件一：風險控制措施清單12.1.2.附件二：風險監(jiān)控與報告模板12.1.3.附件三：風險處置與應(yīng)對流程圖12.1.4.附件四：違約責任認定標準十三、其他約定13.1.1.合同生效前約定13.1.2.合同生效后約定13.1.3.合同履行中約定13.1.4.合同終止后約定十四、其他14.1.1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.1.2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.3.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同完畢。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方介入概述1.1第三方概念1.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認可的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介、擔保、評估等非合同主體的一方或多方。1.2第三方介入目的1.2.1提高合同履行的專業(yè)性和效率。1.2.2確保合同條款的準確理解和執(zhí)行。1.2.3降低合同履行的風險。二、第三方介入程序2.1第三方選定2.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方。2.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗。2.2第三方介入?yún)f(xié)議2.2.1甲乙雙方與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議。2.2.2協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)。三、第三方職責與權(quán)利3.1第三方職責3.1.1按照合同約定，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介等。3.1.2獨立、客觀、公正地履行職責。3.1.3及時向甲乙雙方報告工作進展和問題。3.2第三方權(quán)利3.2.1收取合同約定的服務(wù)費用。3.2.2在合同履行過程中，有權(quán)提出合理化建議。3.2.3在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資源。四、第三方責任限額4.1責任限額確定4.1.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定。4.1.2責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、專業(yè)能力、風險程度等因素確定。4.2責任限額執(zhí)行4.2.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但不超過約定的責任限額。4.2.2超出責任限額的部分，由甲乙雙方按照合同約定承擔責任。五、第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方作為甲方聘請的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)服從甲方的管理和監(jiān)督。5.1.2第三方在合同履行過程中，如需與甲方進行協(xié)商，應(yīng)通過甲方進