開放式基金電話交易協(xié)議模板

開放式基金電話交易協(xié)議模板

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理公司）：________________

鑒于甲方希望通過電話方式進(jìn)行開放式基金的交易，乙方作為開放式基金的管理公司，愿意提供相應(yīng)的電話交易服務(wù)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。

第一條定義

1.1開放式基金：指由乙方管理的，允許投資者在合同規(guī)定的時間和條件下申購和贖回基金份額的基金。

1.2電話交易：指甲方通過電話向乙方發(fā)出申購或贖回基金份額的指令。

1.3交易日：指甲方可以進(jìn)行電話交易的工作日。

1.4交易時間：指甲方可以進(jìn)行電話交易的時間段，通常為每個交易日的9:00至15:00。

1.5申購：指甲方購買基金份額的行為。

1.6贖回：指甲方賣出基金份額的行為。

1.7基金合同：指甲方與乙方簽訂的關(guān)于基金投資的合同。

1.8基金招募說明書：指乙方提供的關(guān)于基金的詳細(xì)說明文件。

1.9法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條協(xié)議的生效

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方贖回全部基金份額且乙方確認(rèn)之日止。

2.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)通過電話向乙方發(fā)出申購或贖回基金份額的指令。

3.2甲方應(yīng)保證其提供的身份信息、銀行賬戶信息等真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定支付申購、贖回等相關(guān)費(fèi)用。

3.4甲方應(yīng)遵守基金合同、基金招募說明書及本協(xié)議的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。

3.5甲方應(yīng)妥善保管其電話交易密碼，對于因密碼泄露導(dǎo)致的損失，甲方自行承擔(dān)責(zé)任。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對甲方的電話交易指令進(jìn)行審核。

4.2乙方應(yīng)保證電話交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，并及時處理甲方的交易指令。

4.3乙方應(yīng)按照甲方的指令及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行申購、贖回等操作，并提供相應(yīng)的交易確認(rèn)。

4.4乙方應(yīng)保護(hù)甲方的隱私和交易信息，不得泄露給任何第三方。

4.5乙方應(yīng)定期向甲方提供基金凈值、交易明細(xì)等信息。

第五條交易指令的發(fā)出與執(zhí)行

5.1甲方通過電話發(fā)出交易指令時，應(yīng)提供身份證號碼、基金賬號、交易密碼等信息進(jìn)行身份驗(yàn)證。

5.2乙方在接到甲方的交易指令后，應(yīng)進(jìn)行身份驗(yàn)證，并在驗(yàn)證通過后執(zhí)行交易指令。

5.3甲方的交易指令一旦被乙方執(zhí)行，即視為甲方對該交易的確認(rèn)，甲方不得撤銷或變更。

5.4如甲方的交易指令違反法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方。

第六條交易費(fèi)用

6.1甲方應(yīng)按照乙方公布的費(fèi)率支付申購費(fèi)、贖回費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

6.2乙方應(yīng)向甲方提供費(fèi)用明細(xì)，并在甲方的交易確認(rèn)中注明費(fèi)用金額。

6.3甲方未按時支付相關(guān)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停甲方的交易服務(wù)，直至費(fèi)用結(jié)清。

第七條信息披露與保密

7.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，定期向甲方披露基金凈值、投資組合等信息。

7.2甲方應(yīng)對乙方提供的所有信息保密，不得泄露給任何第三方。

7.3如因甲方泄露信息導(dǎo)致乙方或其他投資者損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方違反本協(xié)議的規(guī)定，乙方有權(quán)暫停或終止甲方的電話交易服務(wù)，并要求甲方賠償因此造成的損失。

8.2如乙方違反本協(xié)議的規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此造成的損失。

8.3雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第九條不可抗力

9.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或延遲履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

9.2不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。

9.3遭受不可抗力的一方應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。

第十條協(xié)議的變更與解除

10.1本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

10.2甲方可在任何時候通過電話向乙方提出解除本協(xié)議，乙方應(yīng)在接到通知后5個工作日內(nèi)確認(rèn)并辦理相關(guān)手續(xù)。

10.3乙方可在甲方違反本協(xié)議規(guī)定的情況下，提前30天書面通知甲方解除本協(xié)議。

第十一條其他

11.1本協(xié)議的解釋、執(zhí)行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

11.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

11.3本協(xié)議的任何條款無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

甲方（簽字）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

日期：____年____月