證券協(xié)議經(jīng)常使用

證券協(xié)議經(jīng)常使用

證券協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話(huà)：___________________________

乙方（購(gòu)買(mǎi)方）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

聯(lián)系電話(huà)：___________________________

鑒于甲方為一家依據(jù)_________國(guó)法律合法注冊(cè)并有效存續(xù)的公司，擬發(fā)行證券以籌集資金；乙方為一家依據(jù)_________國(guó)法律合法注冊(cè)并有效存續(xù)的公司，擬購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的證券。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就乙方購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的證券事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條證券發(fā)行

1.1甲方同意按照本協(xié)議的條款和條件向乙方發(fā)行證券，乙方同意按照本協(xié)議的條款和條件購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的證券。

1.2甲方發(fā)行的證券類(lèi)型為：_________，證券的面值為：_________元/股（或其他單位）。

1.3甲方發(fā)行的證券數(shù)量為：_________股（或其他單位）。

1.4甲方發(fā)行的證券價(jià)格為：_________元/股（或其他單位）。

1.5甲方發(fā)行的證券的募集資金用途為：_________。

第二條購(gòu)買(mǎi)條件

2.1乙方同意按照本協(xié)議約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的證券。

2.2乙方購(gòu)買(mǎi)甲方證券的總金額為：_________元。

2.3乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起_________個(gè)工作日內(nèi)支付全部購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)至甲方指定的銀行賬戶(hù)。

2.4甲方應(yīng)在收到乙方支付的全部購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)后的_________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方交付相應(yīng)的證券，并辦理相關(guān)的登記手續(xù)。

第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1.1甲方應(yīng)保證其發(fā)行的證券符合_________國(guó)證券法律法規(guī)的要求，并已獲得必要的批準(zhǔn)或許可。

3.1.2甲方應(yīng)保證其發(fā)行的證券不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

3.1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方交付證券，并辦理相關(guān)的登記手續(xù)。

3.1.4甲方應(yīng)按照_________國(guó)證券法律法規(guī)的要求，定期向乙方披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等信息。

3.1.5甲方應(yīng)保證其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)不違反其與第三方簽訂的其他合同或協(xié)議。

3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)。

3.2.2乙方應(yīng)保證其購(gòu)買(mǎi)甲方證券的資金來(lái)源合法，并已獲得必要的批準(zhǔn)或許可。

3.2.3乙方應(yīng)按照_________國(guó)證券法律法規(guī)的要求，妥善保管其購(gòu)買(mǎi)的證券，并不得非法轉(zhuǎn)讓。

3.2.4乙方應(yīng)保證其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)不違反其與第三方簽訂的其他合同或協(xié)議。

第四條保密條款

4.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在本協(xié)議簽訂和履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

4.2保密義務(wù)不適用于以下情況：

4.2.1法律法規(guī)要求披露的信息；

4.2.2已經(jīng)公開(kāi)的信息；

4.2.3雙方在簽訂本協(xié)議前已經(jīng)知悉的信息；

4.2.4雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中獨(dú)立開(kāi)發(fā)的信息。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方交付證券，或交付的證券不符合本協(xié)議的約定，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為乙方已支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)的_________%。

5.2如乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為乙方未支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)的_________%。

5.3違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

第六條不可抗力

6.1由于不可抗力事件導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)立即書(shū)面通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力事件的證明。

6.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、政府行為等。

6.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用_________國(guó)法律。

7.2雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條協(xié)議的修改和終止

8.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

8.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方終止本協(xié)議，并要求對(duì)方賠償因此遭受的損失。

8.3本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)履行本協(xié)議終止前已經(jīng)產(chǎn)生的義務(wù)。

第九條其他

9.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

9.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：__________________