開放式基金傳真交易合同書

開放式基金傳真交易合同書

合同編號(hào)：_____________

甲方（投資者）：_________________

地址：_________________

電話：_________________

傳真：_________________

身份證號(hào)碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_____________

乙方（基金管理人）：_________________

地址：_________________

電話：_________________

傳真：_________________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：_____________

鑒于甲方是具有完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，乙方是依法設(shè)立并取得基金管理資格的基金管理公司，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方通過傳真方式向乙方申購(gòu)、贖回開放式基金份額事宜，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條合同目的

本合同旨在規(guī)范甲方通過傳真方式向乙方申購(gòu)、贖回開放式基金份額的行為，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益。

第二條定義

除非另有說明，本合同中下列詞語(yǔ)具有以下含義：

1.開放式基金：指由乙方管理，甲方可以按照合同約定申購(gòu)、贖回基金份額的基金。

2.申購(gòu)：指甲方按照合同約定向乙方購(gòu)買開放式基金份額的行為。

3.贖回：指甲方按照合同約定向乙方賣出開放式基金份額的行為。

4.基金份額：指甲方持有的開放式基金的單位。

5.基金合同：指由乙方制定，甲方簽署的關(guān)于開放式基金的合同。

6.交易日：指乙方公告的可以進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回的日期。

7.交易時(shí)間：指乙方公告的可以進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間。

8.傳真交易：指甲方通過傳真方式向乙方提交申購(gòu)、贖回開放式基金份額的申請(qǐng)。

第三條合同的生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方持有的開放式基金份額全部贖回完畢之日終止。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本合同約定通過傳真方式申購(gòu)、贖回開放式基金份額。

2.甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定支付申購(gòu)、贖回開放式基金份額所需的費(fèi)用。

3.甲方應(yīng)當(dāng)保證其傳真交易申請(qǐng)的真實(shí)性、合法性。

4.甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求提供必要的身份證明材料。

5.甲方應(yīng)當(dāng)遵守乙方關(guān)于傳真交易的相關(guān)規(guī)定。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定對(duì)甲方的傳真交易申請(qǐng)進(jìn)行審核。

2.乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定為甲方提供申購(gòu)、贖回開放式基金份額的服務(wù)。

3.乙方應(yīng)當(dāng)保證其提供的申購(gòu)、贖回服務(wù)的安全性、準(zhǔn)確性。

4.乙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)甲方的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)進(jìn)行處理。

5.乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定向甲方提供開放式基金的相關(guān)信息。

第六條申購(gòu)與贖回

1.甲方申購(gòu)開放式基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照乙方公告的申購(gòu)金額下限和申購(gòu)費(fèi)率支付申購(gòu)款項(xiàng)和申購(gòu)費(fèi)用。

2.甲方贖回開放式基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照乙方公告的贖回金額下限和贖回費(fèi)率支付贖回費(fèi)用。

3.甲方的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在乙方公告的交易日和交易時(shí)間內(nèi)通過傳真方式提交。

4.乙方收到甲方的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核，并按照基金合同的約定進(jìn)行處理。

5.甲方的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一旦被乙方確認(rèn)，即視為甲方已經(jīng)按照本合同約定完成了申購(gòu)、贖回行為。

第七條費(fèi)用

1.甲方申購(gòu)開放式基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)支付申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)用的費(fèi)率按照乙方公告的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方贖回開放式基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)支付贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)用的費(fèi)率按照乙方公告的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

3.甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求支付其他相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于賬戶管理費(fèi)、資金劃轉(zhuǎn)費(fèi)等。

第八條信息披露

1.乙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同的約定，定期向甲方披露開放式基金的相關(guān)信息。

2.甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求提供接收信息披露的傳真號(hào)碼或其他聯(lián)系方式。

3.甲方應(yīng)當(dāng)保證其提供的傳真號(hào)碼或其他聯(lián)系方式的真實(shí)性、有效性。

第九條保密

1.甲方和乙方均應(yīng)當(dāng)對(duì)本合同的內(nèi)容及在履行本合同過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密。

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露本合同的內(nèi)容及在履行本合同過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第十條違約責(zé)任

1.甲方違反本合同約定，未按照約定支付申購(gòu)、贖回費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定提供申購(gòu)、贖回服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。

3.因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或完全履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條不可抗力

1.本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

2.因不可抗力導(dǎo)致本合同不能履行或不能完全履行的，受影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供證明。

3.雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商變更或解除本合同。

第十二條爭(zhēng)議解決

1.本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十三條合同的變更和解除

1.本合同的變更和解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.甲方在開放式基金份額全部贖回完畢后，本合同自動(dòng)解除。

第十四條其他

1.本合同的任何修改和補(bǔ)充均需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.本合同一式兩份