《生產(chǎn)者履責(zé)信息核證規(guī)范》文本

ICSXX

ZX

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CACEXXX—2020

生產(chǎn)者履責(zé)信息核證規(guī)范

specificationforVerificationofinformationon

extendedproducerresponsibility

（征求意見稿）

xxxx–xx–xx發(fā)布xxxx–xx–xx實(shí)施

中國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)發(fā)布

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生產(chǎn)者履責(zé)信息核證規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了第三方機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)者履責(zé)信息開展核證工作的原則、要求和流程。

本文件適用于指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)者履責(zé)信息進(jìn)行核證。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件，不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度推行方案(國(guó)發(fā)辦〔2016〕99號(hào))

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

核證verification

由第三方機(jī)構(gòu)定期、獨(dú)立地評(píng)審確定生產(chǎn)者履責(zé)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并提出書面證明的過程。

3.2

生產(chǎn)者producers

產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)或進(jìn)口企業(yè)。

3.3

第三方核證機(jī)構(gòu)Thirdpartycertificationauthority

指獨(dú)立的非政府第三方的核證服務(wù)機(jī)構(gòu)

4核證原則

4.1客觀獨(dú)立

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持獨(dú)立于被核證的項(xiàng)目活動(dòng)，在整個(gè)核證活動(dòng)過程中保持客觀。

4.2公平公正

第三方核證機(jī)構(gòu)在核證活動(dòng)中的發(fā)現(xiàn)、結(jié)論及報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，避免偏見以及利益沖突。

4.3誠(chéng)實(shí)守信

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有高度的責(zé)任感，確保核證工作的完整性和保密性。

4.4科學(xué)專業(yè)

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備核證必需的專業(yè)技能，能夠根據(jù)任務(wù)的重要性及和委托方的具體要求進(jìn)行

專業(yè)判斷。

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5核證流程

5.1書面評(píng)審

a)審定信息采集對(duì)象所提供的數(shù)據(jù)和信息的合格性、完整性、規(guī)范性，判別對(duì)采集對(duì)象進(jìn)行訪問

的必要性;

b)將信息采集對(duì)象提供的數(shù)據(jù)和信息與其它可獲得的信息來源進(jìn)行交叉核對(duì)得出合理性;

c)信息采集對(duì)象上報(bào)其履責(zé)信息后，核證機(jī)構(gòu)完成對(duì)前期核證報(bào)告（如有）、本期采集數(shù)據(jù)和相

關(guān)證明性細(xì)聊的評(píng)審，初步確認(rèn)信息采集情況并建立現(xiàn)場(chǎng)核證的思路。

5.2現(xiàn)場(chǎng)訪問

現(xiàn)場(chǎng)訪問的方法主要包括：

a)書面評(píng)審結(jié)束后，第三方核證機(jī)構(gòu)根據(jù)文件評(píng)審結(jié)果制定現(xiàn)場(chǎng)訪問計(jì)劃；

b)召開信息采集對(duì)象見面會(huì)介紹核證計(jì)劃、收集和驗(yàn)證信息、召開總結(jié)會(huì)介紹核證發(fā)現(xiàn)的步驟實(shí)

施；

c)核證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)信息采集對(duì)象提供的信息進(jìn)行交叉核對(duì)，以確保信息的準(zhǔn)確性；

d)利用其他相關(guān)信息源交叉核查被采集信息的準(zhǔn)確性和合理性。

5.3抽查審核

核證機(jī)構(gòu)定期抽查數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確并及時(shí)更新。

6核證要求

6.1數(shù)據(jù)的一致性

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)聲明信息采集對(duì)象所提供的數(shù)據(jù)與其真實(shí)信息數(shù)據(jù)一致，核證機(jī)構(gòu)對(duì)此應(yīng)予以

審查確認(rèn)。

6.2證明文件的符合性

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定生產(chǎn)者履責(zé)信息與信息采集對(duì)象提交的證明文件相符合。

6.3證明文件的真實(shí)合規(guī)性

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定信息采集對(duì)象所提供證明文件的真實(shí)性且滿足國(guó)家相關(guān)文件、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定。

7核證報(bào)告的編寫

7.1核證概述

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)在核證報(bào)告中就核證目的、核證范圍和核證準(zhǔn)則進(jìn)行敘述。

7.2核證程序和步驟

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)在核證報(bào)告中提供關(guān)于核證程序和步驟的以下信息內(nèi)容：

a)核證機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息，核證小組、技術(shù)專家和核證員的詳細(xì)信息以及他們?cè)诤俗C過程中所發(fā)揮

的作用，并指明現(xiàn)場(chǎng)核證工作的負(fù)責(zé)人；

b)列出文件評(píng)審的清單列表，闡述文件評(píng)審操作要點(diǎn)；

c)核證機(jī)構(gòu)在提交核證報(bào)告之前所進(jìn)行的信息采集對(duì)象的訪談信息；

d)核證報(bào)告的編寫和報(bào)告質(zhì)量的控制。

7.3核證發(fā)現(xiàn)

7.3.1數(shù)據(jù)的一致性

陳述核證的生產(chǎn)者履責(zé)數(shù)據(jù)與其真實(shí)信息數(shù)據(jù)一致的工作過程與主要發(fā)現(xiàn)。

7.3.2證明文件的符合性

1

陳述生產(chǎn)者履責(zé)信息與信息采集對(duì)象提交的證明文件的符合性，如發(fā)生偏移或變更，須確認(rèn)偏移或

變更是否合理。

7.3.3證明文件的真實(shí)合規(guī)性

陳述對(duì)信息證明文件的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行核證的過程和意見。

7.3.4是否需要復(fù)核

陳述是否有不確定信息需要進(jìn)行復(fù)核。

7.3.5核證結(jié)論

第三方核證機(jī)構(gòu)應(yīng)在核證報(bào)告中出具肯定或否定的核證結(jié)論，主要包括：

a)履責(zé)數(shù)據(jù)是否滿足一致性、證明文件是否滿足符合性的聲明；

b)信息采集對(duì)象所提供履責(zé)信息的證明文件是否真實(shí)合規(guī)的聲明；

c)核證過程未覆蓋到的問題描述。

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參考文獻(xiàn)

[1]《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》

[2]《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》

[3]《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》

[4]廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第551號(hào)）

[5]ISO/IEC17025:2017檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則（Accreditationcriteriaforthe

competenceoftestingandcalibrationl