二零二五年度典當(dāng)業(yè)務(wù)合規(guī)審計(jì)及整改協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度典當(dāng)業(yè)務(wù)合規(guī)審計(jì)及整改協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表姓名1.3合同雙方聯(lián)系方式2.審計(jì)目的及范圍2.1審計(jì)目的2.2審計(jì)范圍2.3審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)3.審計(jì)時(shí)間及進(jìn)度安排3.1審計(jì)開始時(shí)間3.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間3.3進(jìn)度安排及節(jié)點(diǎn)4.審計(jì)團(tuán)隊(duì)及人員4.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成4.2審計(jì)人員資質(zhì)4.3審計(jì)人員職責(zé)5.審計(jì)內(nèi)容與方法5.1審計(jì)內(nèi)容5.2審計(jì)方法5.3審計(jì)依據(jù)6.審計(jì)報(bào)告及整改措施6.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容6.2審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間6.3整改措施要求7.整改期限及責(zé)任7.1整改期限7.2整改責(zé)任7.3整改監(jiān)督8.費(fèi)用及支付方式8.1審計(jì)費(fèi)用總額8.2費(fèi)用支付方式8.3付款時(shí)間及條件9.合同變更及解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更及解除程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償計(jì)算11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.合同附件13.1附件一：審計(jì)計(jì)劃13.2附件二：審計(jì)報(bào)告模板13.3附件三：整改措施清單14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱當(dāng)事人一：典當(dāng)有限責(zé)任公司當(dāng)事人二：會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表姓名當(dāng)事人一：當(dāng)事人二：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.審計(jì)目的及范圍2.1審計(jì)目的檢查當(dāng)事人一在2024年度典當(dāng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)情況，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度。2.2審計(jì)范圍對(duì)當(dāng)事人一在2024年度的典當(dāng)業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。2.3審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)以《典當(dāng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為審計(jì)依據(jù)。3.審計(jì)時(shí)間及進(jìn)度安排3.1審計(jì)開始時(shí)間2024年3月1日3.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間2024年4月30日3.3進(jìn)度安排及節(jié)點(diǎn)第一階段：2024年3月1日至3月15日，完成現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)準(zhǔn)備工作。第二階段：2024年3月16日至3月31日，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。第四階段：2024年4月16日至4月30日，完成審計(jì)報(bào)告定稿。4.審計(jì)團(tuán)隊(duì)及人員4.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成由（主任會(huì)計(jì)師）、（高級(jí)審計(jì)師）、趙六（審計(jì)師）組成審計(jì)團(tuán)隊(duì)。4.2審計(jì)人員資質(zhì)審計(jì)團(tuán)隊(duì)成員均具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，熟悉典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。4.3審計(jì)人員職責(zé)負(fù)責(zé)整體審計(jì)工作，協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)成員；負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；趙六負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程審計(jì)。5.審計(jì)內(nèi)容與方法5.1審計(jì)內(nèi)容典當(dāng)業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、內(nèi)部控制有效性、風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.2審計(jì)方法調(diào)查詢問、審查證據(jù)、分析數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽樣測(cè)試等。5.3審計(jì)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、當(dāng)事人一內(nèi)部管理制度及財(cái)務(wù)報(bào)表編制準(zhǔn)則。6.審計(jì)報(bào)告及整改措施6.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、分析原因、提出整改建議、審計(jì)結(jié)論。6.2審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間2024年5月10日前提交審計(jì)報(bào)告初稿。2024年5月20日前提交審計(jì)報(bào)告定稿。6.3整改措施要求當(dāng)事人一應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出的問題，制定整改措施，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。7.整改期限及責(zé)任7.1整改期限審計(jì)報(bào)告提出的問題，當(dāng)事人一應(yīng)在收到審計(jì)報(bào)告后30日內(nèi)制定整改方案，并在60日內(nèi)完成整改。7.2整改責(zé)任當(dāng)事人一負(fù)責(zé)整改工作的組織實(shí)施，確保整改措施落實(shí)到位。7.3整改監(jiān)督審計(jì)團(tuán)隊(duì)將對(duì)整改工作進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保整改措施得到有效執(zhí)行。8.費(fèi)用及支付方式8.1審計(jì)費(fèi)用總額審計(jì)費(fèi)用總額為人民幣叁拾萬元整（￥300,000.00）。8.2費(fèi)用支付方式審計(jì)費(fèi)用采用分期支付方式，具體如下：1.首期支付：合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，支付審計(jì)費(fèi)用的30%。2.第二期支付：審計(jì)工作完成并提交初稿后5個(gè)工作日內(nèi)，支付審計(jì)費(fèi)用的30%。3.第三期支付：審計(jì)報(bào)告定稿后5個(gè)工作日內(nèi)，支付審計(jì)費(fèi)用的30%。4.結(jié)算支付：審計(jì)工作結(jié)束后，當(dāng)事人一完成整改并經(jīng)審計(jì)團(tuán)隊(duì)確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的10%作為結(jié)算費(fèi)用。8.3付款時(shí)間及條件付款時(shí)間：按上述分期支付方式執(zhí)行。付款條件：支付時(shí)需提供付款憑證，并注明合同編號(hào)。9.合同變更及解除9.1合同變更條件在合同履行過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。9.2合同解除條件1.一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力。2.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。3.雙方協(xié)商一致，決定解除合同。9.3合同變更及解除程序合同變更或解除，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。10.違約責(zé)任10.1違約情形一方未按合同約定履行付款義務(wù)、未按時(shí)提交審計(jì)報(bào)告、未按要求整改等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償計(jì)算違約金按未履行部分費(fèi)用的一定比例計(jì)算，最高不超過合同總金額的10%。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交所在地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)在本合同簽訂后30日內(nèi)提出爭(zhēng)議解決請(qǐng)求，爭(zhēng)議解決期間，合同繼續(xù)履行。11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地所在地人民法院。12.合同生效及終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件審計(jì)工作完成，當(dāng)事人一完成整改，審計(jì)團(tuán)隊(duì)確認(rèn)整改到位，合同終止。12.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)相互確認(rèn)并書面通知對(duì)方。13.合同附件13.1附件一：審計(jì)計(jì)劃詳細(xì)列出審計(jì)時(shí)間表、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)方法等。13.2附件二：審計(jì)報(bào)告模板規(guī)定審計(jì)報(bào)告的格式、內(nèi)容要求等。13.3附件三：整改措施清單列出審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改措施及責(zé)任人。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式叁份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方機(jī)構(gòu)包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。1.3第三方個(gè)人包括但不限于專家、顧問、見證人等。2.第三方介入情形1.審計(jì)過程中需要專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供技術(shù)支持。2.合同執(zhí)行過程中需要專業(yè)法律意見。3.需要評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。4.需要中介機(jī)構(gòu)協(xié)助解決合同履行中的爭(zhēng)議。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：1.第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問題的賠償責(zé)任。2.第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。3.第三方因違約行為導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。4.第三方介入?yún)f(xié)議1.第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍。2.第三方的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方的責(zé)任限額。4.第三方的保密義務(wù)。5.第三方的報(bào)酬及支付方式。6.第三方介入的期限和程序。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方作為獨(dú)立第三方，其與甲乙雙方的關(guān)系如下：1.第三方與甲乙雙方無直接合同關(guān)系，其服務(wù)對(duì)象為甲乙雙方。2.第三方的行為不構(gòu)成對(duì)甲乙雙方權(quán)利義務(wù)的直接約束。3.第三方的責(zé)任由第三方承擔(dān)，不涉及甲乙雙方。6.第三方介入后的合同履行1.甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的信息和資料。2.第三方應(yīng)按照合同約定和第三方介入?yún)f(xié)議的約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。3.第三方的介入不改變甲乙雙方在合同中的權(quán)利義務(wù)。7.第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件：1.合同履行完畢，第三方介入事項(xiàng)已解決。2.第三方介入?yún)f(xié)議約定的終止條件成就。3.雙方協(xié)商一致決定終止第三方介入。8.第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，可提交所在地人民法院訴訟解決。9.第三方介入的保密9.1第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，對(duì)在介入過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：審計(jì)計(jì)劃詳細(xì)列出審計(jì)時(shí)間表、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)方法等。要求：審計(jì)計(jì)劃應(yīng)至少包括審計(jì)目的、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序、時(shí)間安排、人員安排等內(nèi)容。2.附件二：審計(jì)報(bào)告模板規(guī)定審計(jì)報(bào)告的格式、內(nèi)容要求等。要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、分析原因、提出整改建議、審計(jì)結(jié)論等內(nèi)容，并附有相關(guān)證據(jù)。3.附件三：整改措施清單列出審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改措施及責(zé)任人。要求：整改措施應(yīng)具體、可行，明確整改責(zé)任人及整改期限。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍、第三方的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任限額、保密義務(wù)、報(bào)酬及支付方式、期限和程序等。要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章確認(rèn)。5.附件五：合同變更協(xié)議記載合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。要求：合同變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)。6.附件六：違約金計(jì)算方法明確違約金的計(jì)算方法、適用范圍、計(jì)算公式等。要求：違約金計(jì)算方法應(yīng)公平合理，便于計(jì)算和執(zhí)行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用。未按時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。未按要求整改審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。故意提供虛假信息，誤導(dǎo)審計(jì)結(jié)果。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的計(jì)算方法應(yīng)按照合同約定或違約金計(jì)算方法附件執(zhí)行。賠償損失的計(jì)算應(yīng)包括直接損失和間接損失，具體計(jì)算方法應(yīng)合理、可操作。3.示例說明：違約行為：當(dāng)事人一未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：當(dāng)事人一應(yīng)向當(dāng)事人二支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用的一定比例計(jì)算。違約行為：第三方在介入過程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付相應(yīng)的賠償金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度典當(dāng)業(yè)務(wù)合規(guī)審計(jì)及整改協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方信息1.1典當(dāng)公司名稱1.2審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱1.3雙方法定代表人2.合同簽訂日期及地點(diǎn)3.審計(jì)范圍及目的3.1審計(jì)范圍3.2審計(jì)目的4.審計(jì)方法及流程4.1審計(jì)方法4.2審計(jì)流程5.審計(jì)報(bào)告及整改措施5.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容5.2整改措施制定6.整改措施實(shí)施及監(jiān)督6.1整改措施實(shí)施6.2整改措施監(jiān)督7.整改措施驗(yàn)收及評(píng)估7.1整改措施驗(yàn)收7.2整改措施評(píng)估8.整改費(fèi)用及支付方式8.1整改費(fèi)用8.2支付方式9.雙方權(quán)利與義務(wù)9.1典當(dāng)公司權(quán)利與義務(wù)9.2審計(jì)機(jī)構(gòu)權(quán)利與義務(wù)10.違約責(zé)任10.1典當(dāng)公司違約責(zé)任10.2審計(jì)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同解除及終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同生效及變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.合同附件及補(bǔ)充條款14.1附件一14.2附件二14.3補(bǔ)充條款第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方信息1.1典當(dāng)公司名稱：典當(dāng)有限公司1.2審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱：會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.3雙方法定代表人：1.3.1典當(dāng)公司法定代表人：1.3.2審計(jì)機(jī)構(gòu)法定代表人：2.合同簽訂日期及地點(diǎn)2.1簽訂日期：2024年5月10日2.2簽訂地點(diǎn)：市區(qū)大廈3.審計(jì)范圍及目的3.1審計(jì)范圍：3.1.1對(duì)典當(dāng)公司2024年度的典當(dāng)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)3.1.2對(duì)典當(dāng)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估3.2審計(jì)目的：3.2.1查明典當(dāng)公司典當(dāng)業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性3.2.2評(píng)估典當(dāng)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性4.審計(jì)方法及流程4.1審計(jì)方法：4.1.1采取抽樣審查的方法，對(duì)典當(dāng)公司典當(dāng)業(yè)務(wù)的憑證、合同、報(bào)表等資料進(jìn)行審查4.1.2進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解典當(dāng)公司的經(jīng)營狀況和管理制度4.1.3對(duì)典當(dāng)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行測(cè)試4.2審計(jì)流程：4.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)向典當(dāng)公司提交審計(jì)計(jì)劃4.2.2典當(dāng)公司提供審計(jì)所需的資料4.2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)4.2.4審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)報(bào)告5.審計(jì)報(bào)告及整改措施5.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容：5.1.1審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析5.1.2典當(dāng)公司內(nèi)部控制制度的評(píng)估結(jié)果5.1.3審計(jì)結(jié)論和建議5.2整改措施制定：5.2.1典當(dāng)公司根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出整改措施5.2.2整改措施應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改責(zé)任人和整改期限6.整改措施實(shí)施及監(jiān)督6.1整改措施實(shí)施：6.1.1典當(dāng)公司按照整改措施進(jìn)行整改6.1.2審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督6.2整改措施監(jiān)督：6.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)定期向典當(dāng)公司了解整改措施的實(shí)施情況6.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估8.整改費(fèi)用及支付方式8.1整改費(fèi)用：8.1.1整改費(fèi)用總額為人民幣萬元整8.1.2整改費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)用、整改實(shí)施費(fèi)用和人員培訓(xùn)費(fèi)用8.2支付方式：8.2.1典當(dāng)公司應(yīng)在審計(jì)報(bào)告出具后個(gè)工作日內(nèi)向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)支付50%的整改費(fèi)用8.2.2整改措施實(shí)施完畢并經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，典當(dāng)公司應(yīng)在個(gè)工作日內(nèi)支付剩余50%的整改費(fèi)用9.雙方權(quán)利與義務(wù)9.1典當(dāng)公司權(quán)利與義務(wù)9.1.1典當(dāng)公司有權(quán)要求審計(jì)機(jī)構(gòu)按照合同約定進(jìn)行審計(jì)9.1.2典當(dāng)公司有義務(wù)提供真實(shí)、完整、有效的審計(jì)所需資料9.1.3典當(dāng)公司有義務(wù)按照審計(jì)報(bào)告提出的整改措施進(jìn)行整改9.2審計(jì)機(jī)構(gòu)權(quán)利與義務(wù)9.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求典當(dāng)公司提供必要的審計(jì)資料和協(xié)助9.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)按照合同約定完成審計(jì)工作并出具審計(jì)報(bào)告9.2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估10.違約責(zé)任10.1典當(dāng)公司違約責(zé)任10.1.1典當(dāng)公司未按約定支付整改費(fèi)用，應(yīng)向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為未支付金額的%10.1.2典當(dāng)公司未按約定整改，審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其立即整改，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用10.2審計(jì)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任10.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)未按約定完成審計(jì)工作，應(yīng)向典當(dāng)公司支付違約金，違約金為合同總金額的%10.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)出具虛假審計(jì)報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為市區(qū)人民法院12.合同解除及終止12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可解除合同12.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同12.2合同終止條件12.2.1合同約定的整改措施實(shí)施完畢12.2.2合同約定的期限屆滿13.合同生效及變更13.1合同生效條件13.1.1雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章13.1.2雙方簽字蓋章后，合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.2合同變更程序13.2.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更13.2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章14.合同附件及補(bǔ)充條款14.1附件一14.1.1審計(jì)計(jì)劃14.1.2審計(jì)報(bào)告14.2附件二14.2.1整改措施清單14.2.2整改措施實(shí)施記錄14.3補(bǔ)充條款14.3.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議14.3.2本合同補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入的條件15.2.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助完成審計(jì)、整改或其他合同履行事項(xiàng)。15.2.2第三方應(yīng)具備完成相關(guān)工作的能力，且其服務(wù)內(nèi)容應(yīng)符合合同要求。15.3第三方介入的程序15.3.1雙方應(yīng)共同確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。15.3.2雙方應(yīng)簽訂與第三方之間的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。15.3.3第三方應(yīng)在服務(wù)協(xié)議簽訂后個(gè)工作日內(nèi)向甲乙雙方提交工作計(jì)劃。16.第三方職責(zé)16.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。17.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的工作條件和協(xié)助。17.3第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃，但需事先通知甲乙雙方。18.第三方義務(wù)18.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成工作。18.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展情況。18.3第三方應(yīng)確保其工作成果的質(zhì)量。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方對(duì)其在履行合同過程中因故意或重大過失造成的損失承擔(dān)無限責(zé)任。19.2第三方對(duì)其他原因造成的損失，其責(zé)任限額為合同總金額的%。19.3第三方責(zé)任限額的確定，應(yīng)以相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。20.2第三方與其他第三方之間的關(guān)系，由各自簽訂的服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議另行約定。20.3第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方之間的保密協(xié)議。21.第三方變更21.1若第三方需要更換，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂新的服務(wù)協(xié)議。21.2第三方的更換不得影響合同的履行和甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。22.第三方退出22.1若第三方因故退出，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并妥善處理相關(guān)事宜。22.2第三方的退出不得影響合同的履行和甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。23.第三方爭(zhēng)議解決23.1第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計(jì)計(jì)劃要求：詳細(xì)列出審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)時(shí)間表等。說明：審計(jì)計(jì)劃是審計(jì)工作的指導(dǎo)文件，應(yīng)確保審計(jì)過程的規(guī)范性和有效性。2.審計(jì)報(bào)告要求：包含審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議、審計(jì)結(jié)論等。說明：審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終成果，應(yīng)客觀、公正地反映審計(jì)結(jié)果。3.整改措施清單要求：明確列出整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等。說明：整改措施清單是確保整改工作有序進(jìn)行的重要文件。4.整改措施實(shí)施記錄要求：記錄整改措施的實(shí)施過程、實(shí)施結(jié)果、驗(yàn)收情況等。說明：整改措施實(shí)施記錄是評(píng)估整改效果的重要依據(jù)。5.服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。說明：服務(wù)協(xié)議是第三方介入合同履行的重要文件。6.保密協(xié)議要求：約定甲乙雙方及第三方對(duì)合同內(nèi)容、商業(yè)秘密的保密義務(wù)。說明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的重要法律文件。7.補(bǔ)充協(xié)議要求：對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改。說明：補(bǔ)充協(xié)議是對(duì)合同內(nèi)容的完善，應(yīng)確保合同條款的完整性。8.違約金支付憑證要求：證明違約金已支付。說明：違約金支付憑證是履行違約責(zé)任的重要憑證。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按時(shí)支付整改費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：典當(dāng)公司未按約定支付整改費(fèi)用，應(yīng)向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為未支付金額的%。示例：若典當(dāng)公司應(yīng)于2024年6月10日前支付整改費(fèi)用，但至6月20日仍未支付，則需支付違約金。2.未按約定整改責(zé)任認(rèn)定：典當(dāng)公司未按約定整改，審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其立即整改，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。示例：若典當(dāng)公司未按審計(jì)報(bào)告提出的整改措施進(jìn)行整改，審計(jì)機(jī)構(gòu)可要求其支付額外費(fèi)用。3.第三方違反保密協(xié)議責(zé)任認(rèn)定：第三方違反保密協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：若第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方未按時(shí)完成工作責(zé)任認(rèn)定：第三方未按約定時(shí)間完成工作，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同總金額的%。5.雙方協(xié)商不成責(zé)任認(rèn)定：雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。示例：若甲乙雙方在協(xié)商過程中無法達(dá)成一致，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。全文完。二零二四年度典當(dāng)業(yè)務(wù)合規(guī)審計(jì)及整改協(xié)議2本合同目錄一覽1.審計(jì)范圍及對(duì)象1.1審計(jì)范圍1.2審計(jì)對(duì)象2.審計(jì)目的及意義2.1審計(jì)目的2.2審計(jì)意義3.審計(jì)期限3.1審計(jì)起始時(shí)間3.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間4.審計(jì)人員及資質(zhì)4.1審計(jì)人員組成4.2審計(jì)人員資質(zhì)要求5.審計(jì)方法及程序5.1審計(jì)方法5.2審計(jì)程序6.審計(jì)費(fèi)用及支付方式6.1審計(jì)費(fèi)用總額6.2審計(jì)費(fèi)用支付方式7.審計(jì)結(jié)果報(bào)告7.1報(bào)告形式7.2報(bào)告內(nèi)容7.3報(bào)告提交時(shí)間8.整改措施及責(zé)任8.1整改措施8.2整改責(zé)任9.整改期限及進(jìn)度9.1整改期限9.2整改進(jìn)度10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件清單13.2附件內(nèi)容14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二14.3其他約定事項(xiàng)三第一部分：合同如下：1.審計(jì)范圍及對(duì)象1.1審計(jì)范圍本合同所涉及的審計(jì)范圍為典當(dāng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)報(bào)表、合規(guī)文件等方面。1.2審計(jì)對(duì)象本合同審計(jì)對(duì)象為乙方典當(dāng)行的所有典當(dāng)業(yè)務(wù)，包括但不限于典當(dāng)合同的簽訂、典當(dāng)物品的保管、典當(dāng)資金的運(yùn)作、典當(dāng)業(yè)務(wù)的終止等環(huán)節(jié)。2.審計(jì)目的及意義2.1審計(jì)目的本次審計(jì)的目的是為了確保乙方典當(dāng)行的典當(dāng)業(yè)務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高業(yè)務(wù)合規(guī)性，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.2審計(jì)意義通過本次審計(jì)，有助于乙方典當(dāng)行發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程中的不足，完善內(nèi)部管理，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3.審計(jì)期限3.1審計(jì)起始時(shí)間本合同審計(jì)的起始時(shí)間為2024年1月1日。3.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間本合同審計(jì)的結(jié)束時(shí)間為2024年3月31日。4.審計(jì)人員及資質(zhì)4.1審計(jì)人員組成本合同審計(jì)人員由甲方委派的審計(jì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，團(tuán)隊(duì)成員包括具有相關(guān)審計(jì)資質(zhì)的專業(yè)人員。4.2審計(jì)人員資質(zhì)要求審計(jì)團(tuán)隊(duì)成員需具備國家認(rèn)可的審計(jì)從業(yè)資格證書，具備豐富的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。5.審計(jì)方法及程序5.1審計(jì)方法本合同審計(jì)方法包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查、訪談、抽樣調(diào)查等。5.2審計(jì)程序?qū)徲?jì)程序包括審計(jì)計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、審計(jì)底稿編制、審計(jì)報(bào)告編制、審計(jì)后續(xù)程序等。6.審計(jì)費(fèi)用及支付方式6.1審計(jì)費(fèi)用總額本合同審計(jì)費(fèi)用總額為人民幣萬元。6.2審計(jì)費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在審計(jì)工作開始前向乙方支付審計(jì)費(fèi)用總額的50%作為預(yù)付款；審計(jì)工作結(jié)束后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的審計(jì)報(bào)告及發(fā)票后30日內(nèi)支付剩余的50%審計(jì)費(fèi)用。8.審計(jì)結(jié)果報(bào)告8.1報(bào)告形式審計(jì)結(jié)果報(bào)告應(yīng)以書面形式提交，包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。8.2報(bào)告內(nèi)容（1）審計(jì)期間及審計(jì)范圍；（2）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及違規(guī)事項(xiàng)；（3）問題原因分析；（4）整改建議及措施；（5）整改期限及責(zé)任人。8.3報(bào)告提交時(shí)間審計(jì)結(jié)果報(bào)告應(yīng)在審計(jì)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)提交給乙方。9.整改措施及責(zé)任9.1整改措施乙方應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果報(bào)告提出的問題，制定整改措施，確保問題得到有效解決。9.2整改責(zé)任（1）乙方負(fù)責(zé)組織實(shí)施整改措施；（2）甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督整改工作的進(jìn)展情況；（3）如整改措施未能按期完成，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。10.整改期限及進(jìn)度10.1整改期限乙方應(yīng)在收到審計(jì)結(jié)果報(bào)告后60日內(nèi)完成整改工作。10.2整改進(jìn)度11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）乙方未按約定時(shí)間提交審計(jì)結(jié)果報(bào)告；（2）乙方未按約定時(shí)間完成整改工作；（3）乙方違反本合同其他約定。11.2違約責(zé)任（1）乙方未按約定時(shí)間提交審計(jì)結(jié)果報(bào)告的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；（2）乙方未按約定時(shí)間完成整改工作的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)暫停或終止合同；（3）乙方違反本合同其他約定的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可提交至合同簽訂地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。13.合同生效及終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止條件（1）合同約定的審計(jì)工作完成；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）本合同約定的其他終止條件。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2其他約定事項(xiàng)二本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3其他約定事項(xiàng)三本合同自簽訂之日起至審計(jì)工作完成之日止，期間如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，雙方應(yīng)依法予以調(diào)整。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方、乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）甲方或乙方聘請(qǐng)第三方提供服務(wù)；（2）雙方共同聘請(qǐng)第三方提供服務(wù)；（3）根據(jù)本合同約定，第三方自行介入。15.3第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）第三方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）第三方應(yīng)保守甲方、乙方的商業(yè)秘密。16.第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲方、乙方提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)要求甲方、乙方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲方、乙方協(xié)助其履行職責(zé)。17.第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按時(shí)完成服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，不得泄露甲方、乙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的甲方、乙方損失的責(zé)任。18.第三