2025年借殼上市合同簽訂規(guī)則

2025年借殼上市合同簽訂規(guī)則合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在借殼上市過程中的合作順利進行。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展的重要途徑。為進一步規(guī)范借殼上市行為，保障各方合法權(quán)益，經(jīng)雙方充分協(xié)商，決定簽訂本合同。

三、合同雙方名稱

甲方：________________

乙方：________________

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方提供2025年借殼上市相關(guān)咨詢服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進行市場調(diào)研，分析潛在借殼對象；

（2）制定借殼上市方案，包括但不限于重組方案、融資方案等；

（3）協(xié)調(diào)與監(jiān)管機構(gòu)、借殼對象及其他相關(guān)方的溝通與談判；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市過程中的各項審批手續(xù)；

（5）提供上市后的持續(xù)咨詢服務(wù)。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市工作的順利進行。

2.2乙方應(yīng)確保借殼上市方案的科學(xué)性、合理性和可行性，并對方案的實施結(jié)果負(fù)責(zé)。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展，確保甲方對項目進展的知情權(quán)。

第三條價格支付

3.1雙方協(xié)商確定借殼上市咨詢服務(wù)的費用總額為人民幣____元。

3.2乙方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)，向甲方提交詳細的費用清單及支付方式。

3.3甲方應(yīng)在收到乙方提交的費用清單及支付方式后____個工作日內(nèi)，按照約定的支付方式進行支付。

3.4若因乙方原因?qū)е陆铓ど鲜形茨馨雌谕瓿?，甲方有?quán)要求乙方退還部分或全部已支付的費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中所知悉的商業(yè)秘密。

4.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，除非法律另有規(guī)定。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，未按時支付費用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

5.2若乙方違反本合同約定，未按時完成服務(wù)或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.3本合同簽訂后，任何一方不得擅自變更或解除合同。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第八條甲方權(quán)利與義務(wù)

8.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定提供借殼上市咨詢服務(wù)；

（2）要求乙方定期向甲方匯報工作進展；

（3）對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

（4）在乙方違反保密義務(wù)時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

8.2甲方承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方咨詢費用；

（2）配合乙方進行市場調(diào)研、談判等工作；

（3）在乙方提供咨詢服務(wù)過程中，提供必要的資料和協(xié)助；

（4）對乙方在履行合同過程中提出的合理要求給予支持。

第九條乙方權(quán)利與義務(wù)

9.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的咨詢費用；

（2）在甲方違反合同約定時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任；

（3）在履行合同過程中，保護自身合法權(quán)益。

9.2乙方承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）按照合同約定提供借殼上市咨詢服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）在接到甲方要求后，及時向甲方匯報工作進展；

（3）保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

（4）在甲方提供資料和協(xié)助的情況下，按時完成各項工作任務(wù)。

第十條合作方式

10.1雙方應(yīng)本著平等互利、誠實信用的原則，積極履行合同義務(wù)，共同推進借殼上市工作。

10.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市工作的進展情況，協(xié)商解決工作中遇到的問題。

10.3雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)保持密切溝通，確保信息暢通。

10.4雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，共同維護資本市場秩序。

第十一條合同解除

11.1在合同履行過程中，任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，另一方有權(quán)解除合同。

11.2在合同履行過程中，如遇不可抗力因素，致使合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可解除合同。

11.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十二條合同生效及終止

12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至借殼上市工作完成或合同解除之日終止。

12.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理剩余事務(wù)。

合同/協(xié)議編號：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第十三條合同有效期限

13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

13.2合同有效期限內(nèi)，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)。

13.3合同到期后，如雙方無異議，可根據(jù)實際情況續(xù)簽合同。

第十四條合同變更

14.1在合同有效期限內(nèi)，如遇國家政策調(diào)整或市場環(huán)境變化，導(dǎo)致原合同內(nèi)容不再適宜，雙方可協(xié)商一致變更合同內(nèi)容。

14.2合同變更需以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

14.3合同變更不影響已履行部分的效力。

第十五條合同解除

15.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

15.2出現(xiàn)以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（2）一方因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。

15.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十六條合同終止

16.1合同有效期滿或解除后，合同終止。

16.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理剩余事務(wù)。

第十七條爭議解決機制

17.1雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

17.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

17.3訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。

第十八條法律適用與管轄法院

18.1本合同適用中華人民共和國法律。

18.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第十九條合同效力

19.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，具有法律效力。

19.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中，對所知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有不得泄露的義務(wù)。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)向守約方承擔(dān)的違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

4.不可抗力：指合同履行過程中發(fā)生的、不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.訴訟：指一方當(dāng)事人就合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，向人民法院提起訴訟，請求法院判決解決。

6.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對特定案件享有審判權(quán)的法院。

7.法律適用：指合同履行過程中，應(yīng)適用哪國法律來確定雙方的權(quán)利義務(wù)。

8.合同變更：指在合同履行過程中，經(jīng)雙方協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進行的修改或補充。

9.合同解除：指合同雙方在合同有效期內(nèi)，因特定原因使合同失去法律效力。

10.合同終止：指合同因合同履行完畢、合同解除或法定事由出現(xiàn)而結(jié)束。

11.守約方：指在合同履行過程中，未違反合同約定的當(dāng)事人。

12.違約方：指在合同履行過程中，違反合同約定的當(dāng)事人。

13.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：保密信息的泄露

注意事項：確保雙方都充分認(rèn)識到保密的重要性，對涉及的商業(yè)秘密進行嚴(yán)格的控制和保護。

解決辦法：建立保密協(xié)議，明確保密范圍和保密措施，對違反保密義務(wù)的行為進行法律追究。

2.問題：合同履行過程中的溝通不暢

注意事項：定期召開會議，保持溝通渠道的暢通，確保雙方對項目進展有共同的理解。

解決辦法：設(shè)立專責(zé)聯(lián)系人，定期進行進度匯報和問題反饋，確保信息及時傳遞。

3.問題：合同履行期限的延誤

注意事項：明確合同中的時間節(jié)點，對可能影響項目進度的因素進行風(fēng)險評估。

解決辦法：制定詳細的項目計劃和時間表，對延誤的原因進行分析，并采取相應(yīng)的補救措施。

4.問題：服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期

注意事項：在合同中詳細規(guī)定服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保乙方提供的服務(wù)符合甲方的要求。

解決辦法：建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機制，定期對乙方的工作成果進行評估，及時提出改進意見。

5.問題：違約責(zé)任的認(rèn)定和執(zhí)行

注意事項：合同中應(yīng)明確違約行為的界定和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

解決辦法：在合同中詳細列明違約情形和違約金的計算方式，違約發(fā)生時依法執(zhí)行。

6.問題：不可抗力事件的處理

注意事項：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的范圍和應(yīng)對措施。

解決辦法：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，對不可抗力事件進行妥善處理，包括合同解除或調(diào)整履行方式。

7.問題：合同變更時的爭議

注意事項：在合同變更前，雙方應(yīng)充分協(xié)商，確保變更內(nèi)容合法、合理。

解決辦法：合同變更應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，如有爭議，按合同約定的爭議解決機制處理。

8.問題：合同解除后的后續(xù)處理

注意事項：合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的善后事宜。

解決辦法：制定詳細的合同解除后的處理流程，確保雙方的權(quán)益得到保護。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市項目：適用于計劃通過借殼上市實現(xiàn)快速發(fā)展的企業(yè)，需要專業(yè)的咨詢服務(wù)和合同規(guī)范雙方合作。

2.證券市場服務(wù)合同：適用于證券公司、投資銀行等金融機構(gòu)提供借殼上市咨詢服務(wù)時，與客戶簽訂的服務(wù)合同。

3.資產(chǎn)重組項目：適用于涉及資產(chǎn)重組的借殼上市項目，包括但不限于上市公司與殼公司的資產(chǎn)置換、合并等。

4.法規(guī)遵從與合規(guī)審查：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要遵守的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，以及相應(yīng)的合規(guī)審查服務(wù)。

5.商業(yè)秘密保護：適用于涉及商業(yè)秘密交換和保護的借殼上市項目，確保雙方商業(yè)信息的安全。

6.項目管理與協(xié)調(diào)：適用于借殼上市項目中的項目管理，包括進度控制、成本控制、質(zhì)量控制等。

7.爭議解決：適用于借殼上市項目執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議，通過合同約定明確爭議解決機制。

8.法律適用與管轄：適用于借殼上市項目涉及的法律適用和管轄法院選擇，確保法律問題的解決效率。

9.合同管理：適用于借殼上市項目的合同管理，包括合同的起草、簽訂、履行、變更、解除和終止等。

10.上市輔導(dǎo)與咨詢：適用于為借殼上市企業(yè)提供上市輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)順利實現(xiàn)上市目標(biāo)。

所需附件列表：

1.保密協(xié)議：雙方簽訂的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容、保密義務(wù)和違約責(zé)任。

2.借殼上市咨詢服務(wù)明細表：詳細列出乙方提供的借殼上市咨詢服務(wù)內(nèi)容和預(yù)期成果。

3.服務(wù)時間表：明確借殼上市項目的時間節(jié)點和關(guān)鍵里程碑。

4.費用清單：詳細列出借殼上市咨詢服務(wù)的費用構(gòu)成和支付方式。

5.服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：定義乙方提供服務(wù)的質(zhì)量要求和評估標(biāo)準(zhǔn)。

6.爭議解決機制說明：詳細說明雙方在爭議解決過程中的溝通流程和爭議處理方式。

7.法律文件匯編：收集與借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)規(guī)范。

8.不可抗力事件清單：列出可能影響借殼上市項目的不可抗力事件類型和應(yīng)對措施。

9.合同變更記錄：記錄合同變更的歷史和變更后的合同文本。

10.違約責(zé)任證明：在發(fā)生違約時，提供相關(guān)證明材料以支持違約責(zé)任的認(rèn)定。

11.會議記錄：記錄雙方會議的討論內(nèi)容、決議和后續(xù)行動。

12.通信記錄：保存雙方在合同履行過程中的通信記錄，包括郵件、短信、電話錄音等。

13.項目進度報告：定期提交的項目進度報告，包括工作進展、問題和風(fēng)險。

14.財務(wù)報告：與借殼上市相關(guān)的財務(wù)報告，包括成本、收入、支出等。

15.其他相關(guān)文件：任何與借殼上市項目相關(guān)的其他