開放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定模版（2篇）

開放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定模版第一章總則第一條為確保開放式基金銷售費(fèi)用的規(guī)范管理，維護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)資本市場的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于通過公開募集方式銷售的開放式基金在銷售費(fèi)用管理方面的相關(guān)事宜。第三條開放式基金的銷售費(fèi)用管理應(yīng)遵循公平合理、真實準(zhǔn)確、有序規(guī)范的基本原則。第四條開放式基金銷售費(fèi)用的管理主體涵蓋基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)等，各主體均須嚴(yán)格遵守本規(guī)定。第二章銷售費(fèi)用的構(gòu)成第五條開放式基金的銷售費(fèi)用主要由前端銷售費(fèi)用、后端銷售費(fèi)用以及其他與基金銷售相關(guān)的費(fèi)用組成。第六條前端銷售費(fèi)用系指投資者在購買開放式基金時需支付的各項費(fèi)用，包括但不限于申購費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)及手續(xù)費(fèi)等。第七條后端銷售費(fèi)用則是指投資者在贖回開放式基金時需承擔(dān)的費(fèi)用，如贖回費(fèi)、退費(fèi)等。第八條其他銷售費(fèi)用涉及與基金銷售活動緊密相關(guān)的各類費(fèi)用支出，如銷售折扣、營銷費(fèi)用等。第三章銷售費(fèi)用管理要求第九條開放式基金的銷售費(fèi)用設(shè)置應(yīng)確保公平合理，嚴(yán)禁任何形式的投資者歧視行為。第十條基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，科學(xué)合理地制定銷售費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)率。第十一條銷售費(fèi)用的收取必須確保真實準(zhǔn)確，嚴(yán)禁虛增或虛報費(fèi)用金額。第十二條銷售費(fèi)用的管理應(yīng)遵循有序規(guī)范的原則，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)率。第十三條基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)有義務(wù)向投資者全面披露銷售費(fèi)用信息，包括但不限于費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)率、計算方法等關(guān)鍵信息。第四章基金管理人的責(zé)任第十四條基金管理人應(yīng)建立健全銷售費(fèi)用管理制度，明確職責(zé)分工與權(quán)限設(shè)置，以保障費(fèi)用管理工作的順暢進(jìn)行。第十五條基金管理人需定期對銷售費(fèi)用進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題，同時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告相關(guān)情況。第十六條基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)簽訂明確的銷售費(fèi)用合作協(xié)議，清晰界定雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第十七條基金管理人應(yīng)按照規(guī)定要求，定期向投資者披露銷售費(fèi)用情況，包括費(fèi)用總額、使用詳情等關(guān)鍵信息。第五章銷售機(jī)構(gòu)的責(zé)任第十八條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的銷售費(fèi)用管理制度體系，確保費(fèi)用管理工作的有效實施。第十九條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)確保銷售費(fèi)用的真實性與準(zhǔn)確性，嚴(yán)禁擅自調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)率。第二十條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向投資者提供詳盡的銷售費(fèi)用信息，涵蓋費(fèi)用項目、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)率等關(guān)鍵要素。第二十一條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對銷售費(fèi)用實施嚴(yán)格的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時報告并采取整改措施。第二十二條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向基金管理人定期報告銷售費(fèi)用情況，包括但不限于費(fèi)用總額、使用詳情等關(guān)鍵信息。第六章監(jiān)督管理第二十三條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對開放式基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管力度，及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。第二十四條監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取定期檢查、抽查等多種方式，對銷售費(fèi)用的收取與使用情況實施有效監(jiān)督。第二十五條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法對違反本規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益。第七章附則第二十六條本規(guī)定自發(fā)布之日起正式生效。第二十七條本規(guī)定的最終解釋權(quán)歸監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有。結(jié)語本規(guī)定的制定旨在進(jìn)一步規(guī)范開放式基金銷售費(fèi)用的管理實踐，促進(jìn)資本市場的健康有序發(fā)展。各相關(guān)主體應(yīng)嚴(yán)格遵循本規(guī)定要求，切實保護(hù)投資者權(quán)益，共同維護(hù)市場秩序。監(jiān)管機(jī)構(gòu)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督管理力度，確保本規(guī)定的全面貫徹落實。開放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定模版（二）第一章總則第一條為維護(hù)基金銷售市場的秩序，保障投資者的合法權(quán)益，提升基金銷售費(fèi)用的管理水平，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于中國境內(nèi)所有開放式基金的銷售活動。第三條銷售費(fèi)用管理應(yīng)遵循公正、公平、透明及合理原則，保障投資者的知情權(quán)、選擇權(quán)，以實現(xiàn)其利益最大化。第四條基金銷售機(jī)構(gòu)需依法取得相應(yīng)資格，并承擔(dān)相應(yīng)的市場風(fēng)險管理責(zé)任。第五條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定合理的銷售費(fèi)用政策，并依法向公眾公開。第六條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資期限，提供適宜的銷售服務(wù)。第七條銷售機(jī)構(gòu)需建立完善的內(nèi)部控制體系，確保銷售費(fèi)用管理的合規(guī)性。第二章銷售費(fèi)用的種類和支付方式第八條銷售費(fèi)用包括前端銷售費(fèi)用、后端銷售費(fèi)用及管理費(fèi)用。第九條前端銷售費(fèi)用為投資者購買基金時支付的費(fèi)用，需明確公示。第十條后端銷售費(fèi)用為投資者持有基金期間支付的費(fèi)用，應(yīng)根據(jù)具體產(chǎn)品規(guī)定執(zhí)行。第十一條管理費(fèi)用為基金公司因基金運(yùn)作和管理產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)與基金收益掛鉤，由基金公司承擔(dān)。第十二條銷售費(fèi)用的支付方式可采取一次性、分期或差額支付，具體由銷售機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商確定。第十三條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地向投資者解釋銷售費(fèi)用的計算方法和支付方式。第三章銷售費(fèi)用的管理要求第十四條銷售機(jī)構(gòu)需制定銷售費(fèi)用管理制度，明確費(fèi)用范圍、計算方法和管理流程。第十五條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立銷售費(fèi)用管理檔案，記錄費(fèi)用來源、計算和支付情況，并及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第十六條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保銷售費(fèi)用的真實性與合規(guī)性。第十七條銷售機(jī)構(gòu)需定期審查銷售費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第十八條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善投資者風(fēng)險評估機(jī)制，準(zhǔn)確評估投資者風(fēng)險承受能力，合理設(shè)定銷售費(fèi)用。第十九條銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資者投訴處理機(jī)制，及時處理投資者對銷售費(fèi)用的投訴。第四章監(jiān)管責(zé)任與處罰第二十條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金銷售費(fèi)用實施嚴(yán)格監(jiān)管，及時查處違法違規(guī)行為。第二十一條監(jiān)管