水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南-地方標(biāo)準(zhǔn)格式審查稿

ICS93.010CCSP0937ImplementationguidelinesforsafetyproductionriskclassificationmanagemecontrolsystemofhorizontaldirectionaldrillingconstructionenterprisesIDB37/T4797—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4基本內(nèi)容 24.1概述 24.2組織機(jī)構(gòu) 24.3體系建設(shè) 34.4組織全員培訓(xùn) 34.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 44.6危險(xiǎn)源辨識(shí) 44.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 54.8制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施 54.9編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單 64.10風(fēng)險(xiǎn)告知 65檔案管理 66持續(xù)改進(jìn) 66.1風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審 66.2風(fēng)險(xiǎn)管控體系更新 66.3溝通機(jī)制 7附錄A（規(guī)范性）作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備設(shè)施清單 8附錄B（規(guī)范性）作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 9附錄C（規(guī)范性）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 30附錄D（規(guī)范性）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC） 56附錄E（規(guī)范性）重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表 58DB37/T4797—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由山東省應(yīng)急管理廳提出并組織實(shí)施。本文件由山東省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。DB37/T4797—2024本文件是依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)，按照山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T2882—2016）、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T3015—2017）的相關(guān)要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和水平定向鉆進(jìn)施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本文件用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。1DB37/T4797—2024水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南本文件提供了水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本內(nèi)容、檔案管理和持續(xù)改進(jìn)方面的指導(dǎo)。本文件適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的實(shí)施。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼CJJ/T275市政工程施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)DB37/T2882安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T3015建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則DB37/T5063建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理資料規(guī)程3術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T2882、DB37/T3015界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1水平定向鉆進(jìn)horizontaldirectionaldrilling利用水平定向鉆機(jī)以可控鉆進(jìn)軌跡的方式，在不同地層和深度進(jìn)行鉆進(jìn)并通過(guò)導(dǎo)向儀器導(dǎo)向抵達(dá)設(shè)計(jì)位置而鋪設(shè)地下管線施工的施工方法。注：首先用導(dǎo)向鉆具鉆進(jìn)小口徑的導(dǎo)向孔，然后用3.2工作坑pit為布置、回收水平定向鉆進(jìn)（3.1）施工存儲(chǔ)、排出泥漿而開挖的坑。3.3穿越passthrough在地表下鋪設(shè)跨越障礙物（河流、建筑物、鐵路、高速公路等）管線的非開挖施工。3.4泥漿drillingmud水和膨潤(rùn)土或聚合物的混合物。注：又稱鉆進(jìn)液。3.5導(dǎo)向guide水平定向鉆進(jìn)（3.1）施工時(shí)，利用導(dǎo)向儀測(cè)控鉆孔方向鉆進(jìn)的小口徑鉆孔。2DB37/T4797—20243.6回?cái)U(kuò)backtoenlarge水平定向鉆進(jìn)（3.1）時(shí)，鉆完導(dǎo)向孔利用回?cái)U(kuò)鉆頭進(jìn)行擴(kuò)孔的施工工序。3.7回拖pull-back水平定向鉆進(jìn)（3.1）施工時(shí)，鋪設(shè)生產(chǎn)管的施工工序。4基本內(nèi)容4.1概述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)宜包括成立組織機(jī)構(gòu)、體系建設(shè)、組織全員培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施、編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)告知9個(gè)步驟。4.2組織機(jī)構(gòu)4.2.1組織機(jī)構(gòu)組成4.2.1.1企業(yè)宜建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，宜成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，組織開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員宜包括分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）、其他分管負(fù)責(zé)人以及安全、技術(shù)、質(zhì)量、設(shè)備、材料、人力、財(cái)務(wù)等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。日常辦事機(jī)構(gòu)宜設(shè)置在企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門。4.2.1.2項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組宜由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員宜包括項(xiàng)目安全、技術(shù)、施工、材料、設(shè)備等專業(yè)技術(shù)人員。項(xiàng)目部各崗位管理人員、作業(yè)人員宜全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)，宜確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控覆蓋工程項(xiàng)目所有區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，宜確保施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)全面系統(tǒng)、時(shí)效性。4.2.1.3班組風(fēng)險(xiǎn)管控工作宜由班組長(zhǎng)為負(fù)責(zé)人，全體作業(yè)人員宜參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)，宜確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，宜確保作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)全面系4.2.2工作職責(zé)4.2.2.1企業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)包括：a)負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，明確企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組成員在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)中應(yīng)履行的職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；b)確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)所需人力資源、信息資源、資金投入、物資保障；c)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；d)掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；e)負(fù)責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，對(duì)施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)工作制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；f)負(fù)責(zé)對(duì)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。4.2.2.2項(xiàng)目部項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作小組工作職責(zé)包括：a)負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，對(duì)施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；3DB37/T4797—2024b)按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確各班組、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；c)掌握項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施；d)開展項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)項(xiàng)目施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)工作制定、更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；e)負(fù)責(zé)對(duì)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。4.2.2.3班組班組職責(zé)包括：a)負(fù)責(zé)作業(yè)班組涉及的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的運(yùn)行，對(duì)作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；b)掌握本作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能導(dǎo)致的后果、控制措施；c)開展作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)作業(yè)班組施工活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部；d)對(duì)本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控交底；e)負(fù)責(zé)對(duì)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。4.2.2.4作業(yè)人員作業(yè)人員職責(zé)包括：a)掌握本崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能導(dǎo)致的后果、控制措施；b)對(duì)本崗位施工活動(dòng)存在的危險(xiǎn)源管控情況及時(shí)上報(bào)施工作業(yè)班組；c)負(fù)責(zé)對(duì)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。4.3體系建設(shè)4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)宜規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程，宜明確各層次人員風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，宜制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)、運(yùn)行和管理的措施，宜明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控層級(jí)確定、管控措施編制、安全風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容。4.3.2教育培訓(xùn)企業(yè)宜明確各層級(jí)教育培訓(xùn)職責(zé)，開展培訓(xùn)需求調(diào)查、確定培訓(xùn)內(nèi)容、制定培訓(xùn)計(jì)劃、落實(shí)培訓(xùn)投入、開展教育培訓(xùn)。各生產(chǎn)部門和項(xiàng)目部宜執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，組織學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)。4.3.3運(yùn)行管理考核體系運(yùn)行管理考核時(shí)宜明確企業(yè)、項(xiàng)目部、班組、崗位的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，宜確定考核頻次和考核組織形式，宜明確考核的方法和程序。4.3.4持續(xù)改進(jìn)管理企業(yè)宜明確體系評(píng)審、改進(jìn)要求，采取糾正和預(yù)防措施，不斷改進(jìn)體系運(yùn)行質(zhì)量。4.4組織全員培訓(xùn)4.4.1企業(yè)宜組織參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分級(jí)管控等內(nèi)容的培訓(xùn)，熟練掌握危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，宜制定適宜的控制措施的能力。4.4.2企業(yè)宜組織全員風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)的培訓(xùn)，熟練掌握本崗位危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)。4.4.3培訓(xùn)考核結(jié)果宜記入安全培訓(xùn)檔案。4.4.4培訓(xùn)檔案宜包括培訓(xùn)計(jì)劃、課程表、學(xué)員考勤簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)照片、考核結(jié)果等資料。4DB37/T4797—20244.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4.5.1劃分原則企業(yè)宜按照大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則對(duì)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域進(jìn)行劃分。4.5.2劃分范圍操作及作業(yè)活動(dòng)宜涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。4.5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查4.5.3.1排查內(nèi)容企業(yè)宜組織安全、技術(shù)、生產(chǎn)等人員對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。項(xiàng)目部宜對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的施工工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)行為、管理情況等進(jìn)行排查。4.5.3.2排查方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查宜由安全、技術(shù)等專業(yè)人員通過(guò)查閱檔案資料、現(xiàn)場(chǎng)勘察、詢問(wèn)等方法開展。4.5.4確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)宜根據(jù)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，且宜符合附錄A的規(guī)定。4.6危險(xiǎn)源辨識(shí)4.6.1辨識(shí)方法4.6.1.1企業(yè)宜采用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)辨識(shí)。4.6.1.2企業(yè)宜采用安全檢查表法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)。4.6.2辨識(shí)范圍企業(yè)宜對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，內(nèi)容包括：a)施工全過(guò)程；b)事故及潛在的緊急情況；c)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；d)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；e)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；f)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；g)氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等；h)所有的生產(chǎn)管理活動(dòng)。4.6.3實(shí)施辨識(shí)企業(yè)宜符合GB/T13861的規(guī)定，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，宜組織全員按照確定的辨識(shí)方法和內(nèi)容，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。4.6.4確認(rèn)危險(xiǎn)源5DB37/T4797—2024企業(yè)宜組織安全、技術(shù)、設(shè)備等專業(yè)人員，會(huì)同各項(xiàng)目部，依據(jù)能夠?qū)е乱环N或幾種類型事故為標(biāo)準(zhǔn)，審核確定出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致的事故類型，作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單宜符合附錄B的規(guī)定，設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單宜符合附錄C的規(guī)定。4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)宜符合DB37/T2882、DB37/T3015、CJJ/T275的規(guī)定，且宜符合附錄D的規(guī)定，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC對(duì)每一個(gè)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，將危險(xiǎn)源劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別對(duì)應(yīng)為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)。按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。4.7.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則4.7.2.1有下列情形之一的危險(xiǎn)源，可確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：a)管理崗位管理滯后或遺漏，導(dǎo)致發(fā)生事故或者人員受傷；b)導(dǎo)致資質(zhì)缺失或失效；c)設(shè)計(jì)或施工不符合法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；d)發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或者可造成3次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；e)涉及重大危險(xiǎn)源和重大事故隱患的；f)施工過(guò)程中可能穿過(guò)電纜、煤氣管道、光纜等重要設(shè)施區(qū)域的；g)其他經(jīng)認(rèn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)。4.7.2.2有下列情形之一的，可確定為較大風(fēng)險(xiǎn)：a)發(fā)生過(guò)1次以上不足3次的輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故；b)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所，且同一作業(yè)時(shí)間作業(yè)人員不足10人的；c)經(jīng)評(píng)價(jià)確定的其他較大風(fēng)險(xiǎn)。4.7.2.3企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際自行制定或采用其他成熟的判定準(zhǔn)則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，宜符合從嚴(yán)從高原則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.7.2.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定后，匯總形成重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，宜符合附錄E規(guī)定。4.8制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施4.8.1制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)宜符合DB37/T2882、DB37/T3015規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，企業(yè)宜組織專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)驗(yàn)豐富的崗位人員，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際和危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定危險(xiǎn)源的管控措施。在制定措施時(shí)宜按如下順序?qū)嵤┛刂疲篴)工程技術(shù)措施；b)管理措施；c)教育培訓(xùn)措施；d)個(gè)體防護(hù)措施；e)應(yīng)急處置措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施宜考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。4.8.2對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，宜制定該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。4.8.3對(duì)其他級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)宜針對(duì)人為失誤、固有風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施。6DB37/T4797—20244.8.4從工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等方面評(píng)估現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控措施的可行性和有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，宜改進(jìn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.8.5不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)宜結(jié)合實(shí)際采取相應(yīng)措施進(jìn)行控制。4.8.6管控主體：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宜遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級(jí)、責(zé)任單位、責(zé)任人。宜將企業(yè)、項(xiàng)目部、班組、崗位依次確定為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)的管控主體。4.9編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)、管控措施制定后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。同類型項(xiàng)目受不同地域、人員素質(zhì)、設(shè)備性能和管理手段影響時(shí)，宜結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。4.10風(fēng)險(xiǎn)告知4.10.1企業(yè)在固定場(chǎng)所宜設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示欄，對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容，并標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.10.2對(duì)存在較大危險(xiǎn)因素的工作場(chǎng)所和崗位，宜設(shè)置明顯警示標(biāo)志。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及應(yīng)采取的措施宜通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。5檔案管理企業(yè)宜完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并符合DB37/T5063規(guī)定納入安全技術(shù)資料管理。風(fēng)險(xiǎn)管控記錄資料宜至少包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等。涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)記錄、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，宜單獨(dú)建檔管理。6持續(xù)改進(jìn)6.1風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)和項(xiàng)目部宜對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)審，主要內(nèi)容包括：a)水平定向鉆進(jìn)施工企業(yè)，每年宜至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審工作，并宜對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行管理評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題改進(jìn)管控手段；b)項(xiàng)目部，項(xiàng)目施工結(jié)束后竣工前，宜對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)審。6.2風(fēng)險(xiǎn)管控體系更新企業(yè)宜根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的變化；b)發(fā)生事故后，對(duì)事故、事件有了新的認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)；c)組織機(jī)構(gòu)、人員發(fā)生重大調(diào)整；d)施工工藝發(fā)生較大改變；e)風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，企業(yè)宜根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、環(huán)境條件變化、設(shè)備設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。當(dāng)企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、工作量、工藝等方面變化較大時(shí)，企業(yè)宜每年至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。7DB37/T4797—20246.3溝通機(jī)制企業(yè)宜建立溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，包括內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方外部風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大、較大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后宜及時(shí)告知相關(guān)人員。8DB37/T4797—2024（規(guī)范性）作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動(dòng)清單符合表A.1。表A.1作業(yè)活動(dòng)清單12345678設(shè)備設(shè)施清單符合表A.2。表A.2設(shè)備設(shè)施清單1否2否3否4否5否6否7否8否9否否否否否否是否44作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單符合表B.1。表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單LECD級(jí)級(jí)人備注編號(hào)施113673險(xiǎn)行管理，出查級(jí)長(zhǎng)2疲勞作業(yè)、酒6643險(xiǎn)間通法規(guī)，加級(jí)長(zhǎng)DB37/TDB37/T47972029—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD型人備注編號(hào)序號(hào)133673擊服級(jí)長(zhǎng)2便道修筑46672害服級(jí)部人5離362災(zāi)動(dòng)防護(hù)用品級(jí)部人DBDB37/T47972024——表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）10LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)2安裝作業(yè)便道修筑66643服級(jí)長(zhǎng)76672機(jī)械揮品案級(jí)部人83673級(jí)長(zhǎng)93673機(jī)械傷害責(zé)品級(jí)長(zhǎng)DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—11LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)2安裝作業(yè)便道修筑3643級(jí)長(zhǎng)6643底級(jí)長(zhǎng)挖6643級(jí)長(zhǎng)3344險(xiǎn)級(jí)表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)2安裝作業(yè)挖6672案級(jí)部人3673方案級(jí)長(zhǎng)3673求做好棄土的堆響施工設(shè)備施工方案級(jí)長(zhǎng)3配電作業(yè)箱6672損壞或老化的電器設(shè)備立即更換案級(jí)部人DBDB37/T47972024表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——13DB37/TDB37/T47972024—LECD級(jí)位備注編號(hào)名稱3配電作業(yè)6672理訓(xùn)用品案6672護(hù)套并成束卡固在箱體上，上進(jìn)下出訓(xùn)用品案6672訓(xùn)用品案1674險(xiǎn)訓(xùn)用品案員作表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）作LECD人備注編號(hào)名稱施施施3配電6643訓(xùn)級(jí)長(zhǎng)362查訓(xùn)級(jí)部人163訓(xùn)級(jí)長(zhǎng)DB37/TDB37/T47972024—用6643必須用作工黃雙色芯線訓(xùn)級(jí)長(zhǎng)LECD人備注編號(hào)名稱施施施用表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD人備注編號(hào)名稱3配電作業(yè)未采用TN-S接6643查訓(xùn)案級(jí)長(zhǎng)DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號(hào)名稱3643鋼查訓(xùn)案級(jí)長(zhǎng)4鉆進(jìn)作業(yè)3673揮救生衣品級(jí)長(zhǎng)表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）DB37/T47972024—備DB37/T47972024—備編號(hào)名稱施級(jí)位注4鉆進(jìn)作6314險(xiǎn)用安全員LECD級(jí)位備注編號(hào)名稱施業(yè)查3344險(xiǎn)用安全帶等防護(hù)用品員3673育品DBDB37/T47972024表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD備——編號(hào)名稱4鉆進(jìn)作業(yè)3673案6643育DB37/TDB37/T47972024—LECD級(jí)位備注編號(hào)名稱3174險(xiǎn)作員表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD級(jí)型人備注編號(hào)名稱序號(hào)施DB37/TDB37/T47972024—LECD級(jí)型人備注編號(hào)名稱序號(hào)施4鉆進(jìn)作業(yè)穿越6643險(xiǎn)害訓(xùn)級(jí)長(zhǎng)6643險(xiǎn)害取隔音、降訓(xùn)備耳塞級(jí)長(zhǎng)程6672險(xiǎn)害“十不吊”過(guò)備耳塞級(jí)部人DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—21LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)施施施4鉆進(jìn)作業(yè)穿越落6643場(chǎng)級(jí)長(zhǎng)3673級(jí)長(zhǎng)33194險(xiǎn)物工級(jí)3673工級(jí)長(zhǎng)DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—2LECD備22編號(hào)名稱序號(hào)施4鉆進(jìn)作業(yè)穿越6672級(jí)部人3274險(xiǎn)害光背心級(jí)6244險(xiǎn)查級(jí)6672備級(jí)部人DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—23LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)施4鉆進(jìn)作業(yè)6643品級(jí)長(zhǎng)3673光背心級(jí)長(zhǎng)632訓(xùn)光背心級(jí)部人3673置查訓(xùn)光背心級(jí)長(zhǎng)DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—24LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)5焊割作業(yè)6373級(jí)長(zhǎng)6373強(qiáng)員工安全意識(shí)和操作技能級(jí)長(zhǎng)物3673級(jí)長(zhǎng)足3673級(jí)長(zhǎng)DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—25LECD備注編號(hào)名稱序號(hào)5焊割作業(yè)放6643放級(jí)6643級(jí)6泥漿配置3643級(jí)3344險(xiǎn)加強(qiáng)巡查、嚴(yán)業(yè)品級(jí)員溢6314險(xiǎn)品級(jí)員DBDB37/T47972024—表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—26LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)施6泥漿配置水1374險(xiǎn)級(jí)3673級(jí)長(zhǎng)7吊裝作業(yè)6672有扭結(jié)、壓扁、斷股、斷象級(jí)部人362級(jí)部人DBDB37/T47972024——表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）27LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)施7吊裝作業(yè)3643用品級(jí)長(zhǎng)6672用品級(jí)部人7吊裝作業(yè)6672用品級(jí)部人6643用品級(jí)長(zhǎng)DBDB37/T47972024表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——28LECD人備注編號(hào)名稱序號(hào)7吊裝作業(yè)3673級(jí)長(zhǎng)8拆卸作業(yè)3673級(jí)長(zhǎng)3673級(jí)長(zhǎng)661級(jí)人6643級(jí)長(zhǎng)DB37/TDB37/T47972024—（規(guī)范性）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單符合表C.1。表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單LECD人備注編號(hào)序號(hào)施11室3614險(xiǎn)用品級(jí)2液壓元件完好、液3643用品級(jí)DB37/TDB37/T4797202433673用品級(jí)長(zhǎng)——表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）DB37/TDB37/T47972—LECD人備注編號(hào)序號(hào)143673用品級(jí)長(zhǎng)53643查用品級(jí)6極3673查用品級(jí)長(zhǎng)7液壓元件完好、液3643查用品級(jí)024024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD人編號(hào)序號(hào)施施18統(tǒng)3643用品級(jí)9統(tǒng)3643用品級(jí)3643作業(yè)時(shí)，吊用品級(jí)DB37/TDB37/T47972024—LECD人編號(hào)序號(hào)施施統(tǒng)1.柴油機(jī)啟動(dòng)，加速3.柴油機(jī)負(fù)荷調(diào)節(jié)器3673用品級(jí)長(zhǎng)表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）DB37/TDB37/T47972024—LECD果人編號(hào)序號(hào)1位1644險(xiǎn)害用品級(jí)表3643害級(jí)長(zhǎng)LECD果人編號(hào)序號(hào)2泵3643害用品級(jí)長(zhǎng)統(tǒng)3643害用品級(jí)長(zhǎng)163害用品級(jí)長(zhǎng)表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）DB37/TDB37/T47972024—LECD人備注編號(hào)LECD人備注編號(hào)2泵器（調(diào)速器）配備合理3673用品級(jí)長(zhǎng)3643用品級(jí)長(zhǎng)3機(jī)箱333用品級(jí)長(zhǎng)機(jī)3374險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—3535LECD人備注編號(hào)施3機(jī)罩3344險(xiǎn)用品級(jí)3673用品級(jí)長(zhǎng)4罐3374險(xiǎn)用品級(jí)泵3374險(xiǎn)用品級(jí)32164險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——3LECD備66編號(hào)序號(hào)施4罐1.設(shè)短路斷路過(guò)載缺相2.電源線無(wú)老化電氣線3344險(xiǎn)設(shè)短路、斷用品級(jí)5篩3344險(xiǎn)設(shè)短路、斷用品級(jí)32164險(xiǎn)用品級(jí)3643用品級(jí)DBDB37/T47972024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——LECD備編號(hào)序號(hào)施6機(jī)1.柴油機(jī)啟動(dòng)，加速3.柴油機(jī)負(fù)荷調(diào)節(jié)器3643級(jí)好3673用品級(jí)長(zhǎng)3344險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——LECD編號(hào)序號(hào)73673用品級(jí)長(zhǎng)3643用品級(jí)3673換用品級(jí)長(zhǎng)繩6672機(jī)鋼絲繩、保養(yǎng)、維換用品級(jí)部人DBDB37/T47972024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——LECD編號(hào)序號(hào)7繩值6672用品級(jí)部人6672輪緣破損等損傷用品級(jí)部人362繩直徑的20%用品級(jí)部人DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—40LECD人備注編號(hào)序號(hào)81644險(xiǎn)地設(shè)置封閉圍擋的一般路段圍擋高度道路指示標(biāo)用品級(jí)帽6672志用品級(jí)部人帶6672用品級(jí)部人6672查用品級(jí)部人DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—41LECD人備注編號(hào)序號(hào)93643用品級(jí)長(zhǎng)314險(xiǎn)用品級(jí)求314險(xiǎn)用品級(jí)合規(guī)范要求114險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—42LECD果人備注編號(hào)序號(hào)9座642災(zāi)用品級(jí)部人2.電器、插座均需安裝漏電保642災(zāi)用品級(jí)部人房施工現(xiàn)場(chǎng)材料存放區(qū)采取防3643害放符合要求用品級(jí)長(zhǎng)2.易燃易爆物品建立臺(tái)賬，并372炸用品級(jí)部人DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—4單位：3LECD人備注編號(hào)序號(hào)全技術(shù)規(guī)范要求3643現(xiàn)場(chǎng)布置合理，臨用品級(jí)長(zhǎng)3643用品級(jí)長(zhǎng)區(qū)6614險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—44LECD人備注編號(hào)序號(hào)6672開關(guān)箱設(shè)置二級(jí)漏電用品級(jí)部人箱6672和松動(dòng)用品級(jí)部人DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—4單位：5LECD人編號(hào)序號(hào)置3344險(xiǎn)乘積不大于用品級(jí)3344險(xiǎn)用品級(jí)DBDB37/T47972024—表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）—46LECD果人備注編號(hào)序號(hào)3673設(shè)端正、牢固，固定式配電箱、開關(guān)箱的中心點(diǎn)與地面的垂直距離為1.4m～1.6開關(guān)箱裝設(shè)在堅(jiān)固、穩(wěn)定的支架上，其中心點(diǎn)與地面的垂直距用品級(jí)6672用品級(jí)部人DBDB37/T47972024表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）——47DB37/TDB37/T47972024—LECD果人備注編號(hào)序號(hào)系統(tǒng)采用TN-S6672采用TN-S接零保護(hù)用品級(jí)部人3673查用品級(jí)長(zhǎng)表C.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（續(xù)）LECD果人備注編號(hào)序號(hào)3673鋁線截面不應(yīng)小于查用品級(jí)長(zhǎng)3673械損傷和介質(zhì)腐蝕志用品級(jí)長(zhǎng)DB37/