財(cái)政學(xué)：第三章 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

CHAPTER3

第三章

規(guī)范分析工具福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

本章討論評(píng)估各種政府活動(dòng)合意性的一般理論框架。大部分財(cái)政專家使用的框架是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。本章將簡(jiǎn)要介紹福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。1、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)2、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理3、公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理4、市場(chǎng)失靈5、借鑒福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)P33WelfareEconomics–branchofeconomictheoryconcernedwiththesocialdesirabilityofalternativeeconomicstates福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究各種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)合意性的經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)分支。這一理論用來區(qū)分在什么條件下市場(chǎng)可能運(yùn)行良好，在什么條件下市場(chǎng)不能產(chǎn)生合意的結(jié)果。（1）純交換經(jīng)濟(jì)①純交換經(jīng)濟(jì)模型純交換經(jīng)濟(jì)是一種非常簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)，只有兩個(gè)人（亞當(dāng)和夏娃），固定數(shù)量的兩種商品（蘋果和無花果樹葉）。唯一的經(jīng)濟(jì)問題是把兩種商品配置給這兩人。兩人兩物模型得到的重要結(jié)論也適用于多人多物經(jīng)濟(jì)。

②埃奇沃思框圖（EdgeworthBox）兩人兩物純交換經(jīng)濟(jì)中資源合意配置，可用埃奇沃思框圖這種分析工具。埃奇沃思框圖為英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃思首創(chuàng)，故而得名。亞當(dāng)和夏娃對(duì)兩種商品（蘋果和無花果樹葉）的不同偏好組合，可以通過無差異曲線描述。

無差異曲線是指用來表示消費(fèi)者偏好相同的兩種商品的不同數(shù)量的各種組合的一簇曲線，它是表示能給消費(fèi)者帶來同等效用水平或滿足程度的兩種商品的不同數(shù)量的各種組合的。埃奇沃思框圖EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年vwuyx埃奇沃思框圖中的無差異曲線EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年A1A2A3E1E3E2③帕累托效率（Paretoefficient）P36帕累托效率是指不可能使某人境況變好而同時(shí)不使其他任何人境況變壞的資源配置狀態(tài)。即在這種情況下，要使某人的境況變好，必須以他人的境況變壞為代價(jià)。

帕累托效率常被用作評(píng)價(jià)資源配置合意性的標(biāo)準(zhǔn)，每當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用“效率”這一詞時(shí)，通常暗指的是帕累托效率。

如何理解帕累托效率？最大程度擺脫價(jià)值判斷ParetoefficientVSParetoimprovement任何效率改進(jìn)都已不可能之時(shí)，自然是效率最優(yōu)的帕累托改進(jìn)是指使某人境況變好而同時(shí)不使其他任何人境況變壞的資源重新配置。帕累托效率就是指資源的配置不存在任何帕累托改進(jìn)的狀態(tài)帕累托效率配置P35EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgAhApEgghp帕累托效率配置帕累托效率配置在亞當(dāng)?shù)木硾r不變壞的情況下使夏娃的境況變好EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp1g到p1夏娃帕累托改進(jìn)帕累托效率配置使亞當(dāng)和夏娃的境況同時(shí)變好EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp2Ap2p2p帕累托效率

g到p2帕累托改進(jìn)⑤契約曲線（ContractCurve）所有滿足帕累托交換效率的點(diǎn)的軌跡構(gòu)成契約曲線。在埃奇沃思框圖中，亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線和夏娃的無差異曲線相切的任何一點(diǎn)都是帕累托交換效率點(diǎn)，所有帕累托交換效率點(diǎn)的軌跡稱為契約曲線。契約曲線EdgeworthBox亞當(dāng)夏娃00’sr蘋果/年無花果樹葉/年AgEggp1pEp2Ap2p2p3p4契約曲線⑥純交換經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來說，無差異曲線斜率的絕對(duì)值指的是一個(gè)人愿意以一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率，即邊際替代率（MRS）。因此，要達(dá)到交換的效率，帕累托效率要求所有消費(fèi)者的邊際替代率都相等。即：

MRSaf=MRSaf

這便是純交換經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件，也稱為帕累托條件1（交換效率條件）。亞當(dāng)

夏娃注：邊際替代率（MRS）表示的是無差異曲線斜率的絕對(duì)值，在給定預(yù)算線的情況下，消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)效用最大化的條件就是預(yù)算線與無差異曲線的切點(diǎn)，這時(shí)無差異曲線斜率與預(yù)算線的斜率（兩種商品價(jià)格之比Pa/Pf）相等。因此，交換效率條件也可表述為：

MRSaf=MRSaf=Pa/Pf

亞當(dāng)夏娃（2）生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)在兩人兩物經(jīng)濟(jì)中，如果兩種商品的數(shù)量是可變的，那么如何生產(chǎn)出這兩種商品的合意組合？①生產(chǎn)可能曲線生產(chǎn)可能曲線是指以既定的生產(chǎn)要素的投入所能有效率地生產(chǎn)出來的各種產(chǎn)品的不同組合所形成的曲線。生產(chǎn)可能曲線表明生產(chǎn)如何在一種商品與另一種商品之間轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換的情況可以用邊際轉(zhuǎn)換率來表示。邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）是指在生產(chǎn)性投入品既定的情況下，經(jīng)濟(jì)能將一種產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)換為另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的比率邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）表示的是生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對(duì)值。生產(chǎn)可能曲線蘋果/年無花果樹葉/年CC0wyxz│斜率│=邊際轉(zhuǎn)換率②生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的帕累托效率條件生產(chǎn)可能曲線上任何一點(diǎn)都表示在生產(chǎn)性投入品既定的情況下，有效率地生產(chǎn)出來的各種產(chǎn)品的不同組合。生產(chǎn)可能曲線上任何一點(diǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）表示的是生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對(duì)值。而生產(chǎn)可能曲線斜率的絕對(duì)值用邊際成本表示的話，就是兩種產(chǎn)品的邊際成本之比，即：生產(chǎn)可能曲線的斜率的絕對(duì)值=MCa/MCf

于是，根據(jù)邊際轉(zhuǎn)換率的定義，可得：

MRTaf=MCa/MCf

要達(dá)到生產(chǎn)的效率，帕累托效率要求兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于兩種產(chǎn)品的邊際成本之比。這便是生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)下的帕累托效率條件，也稱為帕累托條件2（生產(chǎn)效率條件）。③生產(chǎn)可變情況下的效率條件如果生產(chǎn)是可變的，產(chǎn)品的組合必須適應(yīng)消費(fèi)的組合，那么，生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的的帕累托效率條件就必須與交換經(jīng)濟(jì)的帕累托效率條件一致。即：

MRTaf=MRSaf=MRSaf

它表示生產(chǎn)可能曲線的斜率與無差異曲線的斜率是相等的，這時(shí)才不可能有帕累托改進(jìn)，因此：MRTaf=MRSaf是帕累托效率的必要條件，也稱為帕累托條件3（組合效率條件）亞當(dāng)夏娃21亞當(dāng)夏娃經(jīng)濟(jì)模型

D

WBX←

EdgeworthBox

Yb（產(chǎn)量、消費(fèi)量）

W（ua，ub）（社會(huì)無差異曲線）

MRT↓WBY

PPC（生產(chǎn)可能性曲線）

O→WAXACXa（產(chǎn)量、消費(fèi)量）

B

λλ·X稟賦分配點(diǎn)

uaub（個(gè)人無差異曲線）

MRS

E整個(gè)經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)圖示

二.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理（1）含義：假定所有生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是完全競(jìng)爭(zhēng)者，任何人都沒有市場(chǎng)操縱能力；每一種商品都有市場(chǎng)，那么競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)會(huì)“自動(dòng)”實(shí)現(xiàn)資源的有效配置（帕累托效率的資源配置）。（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理，簡(jiǎn)而言之，任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是一種帕累托最優(yōu)。）

（2）競(jìng)爭(zhēng)均衡的效率條件

①

MRSaf=Pa/Pf交換帕累托最優(yōu)

MRSaf=Pa/PfMRSaf=MRSaf=Pa/Pf

②MRSaf=MRSaf=

MCa/MCf生產(chǎn)帕累托最優(yōu)

③MRTaf=MRSaf

組合帕累托最優(yōu)

Pa/Pf=MCa/MCf

帕累托效率要求：價(jià)格之比等于邊際成本之比，即每種商品的價(jià)格都要反映其額外成本。亞當(dāng)夏娃亞當(dāng)夏娃夏娃亞當(dāng)三.公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理（1）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理指出，社會(huì)通過適當(dāng)?shù)匕才懦跏假Y源稟賦，然后讓人們彼此自由地交易，就可以實(shí)現(xiàn)帕累托效率資源配置。（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理，簡(jiǎn)而言之，任何帕累托最優(yōu)，都能由競(jìng)爭(zhēng)均衡實(shí)現(xiàn)。）（2）帕累托效率的合意性問題效率并非判斷資源配置效果好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)，帕累托效率本身是否合意也不太確定。問題的關(guān)鍵在于，帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)本身不足以對(duì)各種資源配置進(jìn)行排序。相反，關(guān)于效用的分配是否公平，卻需要明確的價(jià)值判斷。

基于公平或其他某種標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)也許傾向于無效率的配置，這就為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了一種可能的理由。我們的結(jié)論是，即使經(jīng)濟(jì)能產(chǎn)生帕累托效率的資源配置，但為了實(shí)現(xiàn)“公平的”效用分配，政府的干預(yù)可能是必要的。效率與公平q點(diǎn)不是帕累托效率點(diǎn)，不在契約曲線上，然而社會(huì)也許偏好q點(diǎn)，因?yàn)榇藭r(shí)這兩種商品的分配更加公平。亞當(dāng)夏娃00’sr無花果/年無花果樹葉/年qp5p3（3）社會(huì)福利最大化資源配置的確定效用可能性曲線表明的是在一個(gè)人的效用水平既定時(shí)，另一個(gè)人的效用能夠達(dá)到的最大水平對(duì)應(yīng)于契約曲線上每一個(gè)帕累托效率配置點(diǎn)。效用可能性曲線之外的點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)無法達(dá)到的點(diǎn)，效用可能性曲線之內(nèi)的點(diǎn)不是帕累托效率點(diǎn)，存在帕累托改進(jìn)余地。社會(huì)福利函數(shù)概括的是對(duì)每一社會(huì)成員效用的社會(huì)偏好，用來尋找是社會(huì)福利最大化的資源配置。將社會(huì)無差異曲線與效用可能性曲線相結(jié)合可以找到社會(huì)福利最大化的資源配置。

第二福利定理很重要，因?yàn)樗暮x至少在理論上是說效率和分配公平的問題可以分開。社會(huì)如果有使現(xiàn)行資源分配不公的傾向性，就必須干預(yù)市場(chǎng)價(jià)格，損害效率。相反，社會(huì)只需以被認(rèn)為是公平的方法在人們之間轉(zhuǎn)移資源就行了。當(dāng)然政府需要某種方法再分配資源，如果僅有的可利用機(jī)制（如稅收）本身就造成無效率，就會(huì)出現(xiàn)問題。

效用可能曲線夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в肬Up3qp5社會(huì)無差異曲線夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в肳=F(UAdam,

UEve)遞增的社會(huì)福利社會(huì)福利最大化夏娃的效用亞當(dāng)?shù)男в胕iiiii效用可能曲線與社會(huì)無差異曲線相交的iii點(diǎn)社會(huì)福利最高，既有效率又公平。四.市場(chǎng)失靈

由于兩個(gè)一般性原因——市場(chǎng)影響力和市場(chǎng)不存在，經(jīng)濟(jì)也許是無效率的。（1）市場(chǎng)影響力只有當(dāng)所有消費(fèi)者和企業(yè)都是價(jià)格接受者時(shí)，第一福利定理才成立。如果有某些人或企業(yè)是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。價(jià)格制定者可能出現(xiàn)的情況：①壟斷或寡頭壟斷②多個(gè)企業(yè)都擁有一定的市場(chǎng)影響力（是差別產(chǎn)品的價(jià)格制定者）（2）市場(chǎng)不存在第一福利定理的論證有一個(gè)暗含假定，即每種商品都有市場(chǎng)。如果某種商品不存在市場(chǎng)，那么就不能有效地配置這種商品。由于市場(chǎng)不存在導(dǎo)致低效率的情況有：①信息不對(duì)稱（不對(duì)稱信息）②外部性③公共物品

市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了機(jī)會(huì)，但不一定意味著政府能做得更好，具體情況要具體分析。五.借鑒福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是個(gè)人主義的社會(huì)哲學(xué)，對(duì)取得結(jié)果的過程并不太在意。因此，盡管福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為政策分析提供了一個(gè)系統(tǒng)而有用的框架，但還存在一些爭(zhēng)議。