第6章 意識(shí)形態(tài)理論

第六章意識(shí)形態(tài)理論第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征一、意識(shí)形態(tài)理論的緣起通過建立一整套控制人們行為的制度安排來限制行為是新古典模式分析方法的必要前提，從新古典模式對(duì)國(guó)家存在的邏輯推演，便可以發(fā)現(xiàn)霍布斯絕對(duì)國(guó)家主義理論與新古典模式在邏輯上是內(nèi)在一致的。但從新古典模式的個(gè)人效用最大化角度來說，違反這些制度安排也是合理的。然而，這樣的行為會(huì)導(dǎo)致任何國(guó)家無法存在，因?yàn)檫@些制度的執(zhí)行費(fèi)用可能會(huì)大到足以使制度不能正常運(yùn)行。它既假定個(gè)人追求效用最大化又假定存在霍布斯主義的國(guó)家模式，而這將限制創(chuàng)建一個(gè)可行的政治制度的行為。如果人們的行為根據(jù)第一個(gè)假定是合理的話，那么他們的行為根據(jù)第二個(gè)假定則是不合理的了。這說明新古典模式并沒有把握住個(gè)人行為的全部因素，不可能完全反映個(gè)人效用函數(shù)中的變量和個(gè)人行為所受約束的程度。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征一、意識(shí)形態(tài)理論的緣起新古典模式能夠說明大量的個(gè)人行為，可以解釋“搭便車”問題，可以解釋為什么大的團(tuán)體如果沒有明確的利益目標(biāo)將會(huì)變得不穩(wěn)定，也能夠說明為什么人們對(duì)投票并不感興趣。通常情況下，人們都知道自愿獻(xiàn)血給整個(gè)社會(huì)帶來的好處，但都期望其他人去獻(xiàn)血，自己卻享用獻(xiàn)血所帶來的好處，其結(jié)果是自愿獻(xiàn)血的數(shù)量不能滿足社會(huì)的需要。但新古典模式?jīng)]有充分說明的事實(shí)也大量存在：為什么個(gè)體經(jīng)過仔細(xì)權(quán)衡之后，即使實(shí)際成本的付出并沒有明顯收益時(shí)，仍然會(huì)去參與某些活動(dòng)，例如大的團(tuán)體仍然在行動(dòng)；人們?nèi)匀换ㄙM(fèi)時(shí)間和精力去參與投票；人們通常也會(huì)主動(dòng)去獻(xiàn)血。這些都說明新古典模式使用的收益-成本的分析方法存在局限性，對(duì)于影響人們決策過程中的其他因素還不能充分解釋，個(gè)人效用函數(shù)遠(yuǎn)比新古典理論迄今為止體現(xiàn)的簡(jiǎn)單假定要更復(fù)雜。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征一、意識(shí)形態(tài)理論的緣起可以觀察到的是，對(duì)于個(gè)人而言，當(dāng)收益超過成本時(shí)人們會(huì)違反社會(huì)規(guī)則，以獲取利益；但我們同樣也可以觀察到，盡管個(gè)人主義的計(jì)算要他們不要這樣做，但人們卻遵守這些規(guī)則。例如：即使無人監(jiān)督，人們也不會(huì)在公園里亂扔垃圾。類似的行為普遍存在于社會(huì)生活之中。然而依照新古典模式對(duì)人的自利行為的基本判斷，這種行為不應(yīng)該較大范圍地存在。這些現(xiàn)象并不僅僅意味著人們利他和自律行為暗含著互利互惠的要求，更為重要的是，人們所持有的價(jià)值觀念限制了諸如“搭便車”這樣的行為。諾思還觀察到，在經(jīng)濟(jì)組織中個(gè)人的行為也并不按照新古典模式的假定那樣追求個(gè)人效用最大化，其中的原因可能也無法排除意識(shí)形態(tài)的影響。諾思指出：“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于缺乏遠(yuǎn)見，故看不到，盡管有一整套不變的規(guī)則、檢查程序和懲罰措施，在限制個(gè)人行為程度上仍存在著相當(dāng)?shù)目勺冃浴Ｉ鐣?huì)強(qiáng)有力的道德和倫理法則是使經(jīng)濟(jì)體制可行的社會(huì)穩(wěn)定的要素?！钡谝还?jié)緣起、內(nèi)涵及特征一、意識(shí)形態(tài)理論的緣起考察歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也不能脫離對(duì)意識(shí)形態(tài)的系統(tǒng)研究。在許多經(jīng)濟(jì)問題的分析中，對(duì)意識(shí)形態(tài)的研究都被忽略了。但是，要探討政治法律制度的作用，把握歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面對(duì)的種種約束條件，就不得不涉及到對(duì)意識(shí)形態(tài)的研究?！叭绻麤]有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論或知識(shí)社會(huì)學(xué)理論，那么我們?cè)谡f明無論是自愿的現(xiàn)代配置還是歷史變遷的能力上就存在著無數(shù)的困境。另外，如果不能解決‘搭便車’問題中的基本矛盾，我們就不能解釋每一個(gè)社會(huì)在合理性方面作出的巨大投資，這包括無法把對(duì)教育體制的許多投資是解釋為人力資本投資，還是作為一種消費(fèi)產(chǎn)品......我們也無法說明獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)的決策，在那里，終身的補(bǔ)貼和薪水降低了大多數(shù)普通利益集團(tuán)的壓力，并經(jīng)常抵制了主要利益集團(tuán)的壓力。......我們既無法解釋歷史學(xué)家們一代代改寫歷史的傾向，也無法解釋許多歷史爭(zhēng)議中所包含的感情成分?！币虼?，解釋歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和個(gè)人行為，僅僅借助新古典模式是不充分、不

完備的。意識(shí)形態(tài)潛移默化的影響有時(shí)則更為重要，因?yàn)樗峁┝艘环N價(jià)

值和信念，是個(gè)人和社會(huì)達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)省交易費(fèi)用的工具，具有確認(rèn)

現(xiàn)行制度合法性或凝結(jié)某些社會(huì)團(tuán)體的功能。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征二、意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵最早的定義出現(xiàn)在法國(guó)大革命時(shí)代哲學(xué)家特拉西的作品《意識(shí)形態(tài)原理》中，他認(rèn)為意識(shí)形態(tài)表示的是“思想的科學(xué)”或者“觀念科學(xué)”，而這種觀念科學(xué)是一切科學(xué)的基礎(chǔ)。意識(shí)形態(tài)是關(guān)于實(shí)際的理智過程的理論批判而形成的，與那些解釋性的理論、體系和哲學(xué)等有區(qū)別，是一種負(fù)有使命的科學(xué)；它的目標(biāo)在于拯救人類和為人類服務(wù)，使人們擺脫偏見，為理性統(tǒng)治做好準(zhǔn)備。這一學(xué)說曾經(jīng)得到拿破侖的支持，成為法蘭西的法定學(xué)說。但是由于后來拿破侖把1812年12月份的軍事失利歸咎于意識(shí)形態(tài)的影響，使意識(shí)形態(tài)在一段時(shí)間內(nèi)被拋棄。隨著1827年馬克思《德意志意識(shí)形態(tài)》和1929年曼海姆《意識(shí)形態(tài)和烏托邦》的發(fā)表，意識(shí)形態(tài)這一概念重新興起，使得該領(lǐng)域的社會(huì)學(xué)研究成為極為重要的學(xué)科。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征二、意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵許多學(xué)者認(rèn)為，馬克思并沒有給出意識(shí)形態(tài)一個(gè)統(tǒng)一的概念，也未形成一套系統(tǒng)的理論。但是，諾思認(rèn)為：“馬克思使'意識(shí)'依賴于一個(gè)人在生產(chǎn)過程中的地位，這種見解是對(duì)發(fā)展成‘階級(jí)意識(shí)’的一個(gè)重大貢獻(xiàn)”。馬克思的意識(shí)形態(tài)理論在解釋大集團(tuán)行為的時(shí)候具有旺盛的生命力，意識(shí)形態(tài)在馬克思那里也具有特定的內(nèi)涵。有的學(xué)者將馬克思的意識(shí)形態(tài)定義為“觀念上的上層建筑”，階級(jí)性、總體性和實(shí)踐性是其重要特征。G.馬爾庫斯的研究指出，馬克思的意識(shí)形態(tài)有三種含義：一是對(duì)歷史唯心主義的否定和揭示；二是一種對(duì)社會(huì)存在的解釋，主要關(guān)心統(tǒng)治階級(jí)的思想如何成為社會(huì)的統(tǒng)治思想；三是從總體上看，它是一類確定的文化，是社會(huì)存在的反映，受到社會(huì)存在的制約。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征二、意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵曼海姆把意識(shí)形態(tài)看成是一種思想方式，并據(jù)此區(qū)分了兩種意識(shí)形態(tài)。一種是“特殊”意識(shí)形態(tài)，是指由于情景真相不符合其利益，因此對(duì)某一社會(huì)情景真相進(jìn)行掩飾或扭曲，包括有意識(shí)撒謊、半意識(shí)或者無意識(shí)的掩飾、有心欺騙或者自欺。另一種是“全面”的意識(shí)形態(tài)，指一種世界觀或者對(duì)一種生活方式的徹底信奉。蘇聯(lián)1962年出版的《哲學(xué)百科全書》第二卷解釋說，意識(shí)形態(tài)是“在或多或少系統(tǒng)化的理論形式下，反映人對(duì)周圍現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)系以及人和人的相互關(guān)系，并為社會(huì)關(guān)系的鞏固或變革、發(fā)展而服務(wù)的思想和觀念的總和”。一定的社會(huì)利益是意識(shí)形態(tài)反映現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。在階級(jí)社會(huì)中，意識(shí)形態(tài)總帶有階級(jí)性，反映一定階級(jí)在社會(huì)中的地位、各階級(jí)之間的關(guān)系以及各階級(jí)的利益。意識(shí)形態(tài)是以政治、法律、宗教、哲學(xué)、美學(xué)和倫理等觀念的形式出現(xiàn)的。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征二、意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義意識(shí)形態(tài)具有豐富的含義，雖然不同學(xué)派、不同流派對(duì)意識(shí)形態(tài)范疇的界定不同，但有兩點(diǎn)是共同的：一是把意識(shí)形態(tài)看成是一種認(rèn)知體系，是人們對(duì)世界的認(rèn)識(shí)；二是它與個(gè)人、集體行為有著密切的關(guān)系，是思想的行動(dòng)前提，在一定程度上決定著個(gè)人和集體的行為。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，雖然意識(shí)形態(tài)的概念與社會(huì)學(xué)、哲學(xué)中的概念相關(guān)，但是并不完全等同。哲學(xué)中意識(shí)形態(tài)的“法律”等構(gòu)件并不在我們的討論之列，恰恰可以把法律等納入正式制度安排的范疇。同時(shí)我們也不強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)階級(jí)斗爭(zhēng)的功能，而把它看作是集團(tuán)成員共同擁有的認(rèn)知、信仰、思想、價(jià)值、倫理、道德、習(xí)俗、精神狀態(tài)等非正式制度安排。它為集團(tuán)成員提供了價(jià)值取向和利益取向，為集團(tuán)行為提供了合理性辯護(hù)，同時(shí)也為個(gè)人行為提供了一套約束機(jī)制。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征二、意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)的概念，通常具有三個(gè)層面的含義：第一個(gè)層面是世界觀的總和，是人們關(guān)于世界本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。這一層面是基本的哲學(xué)層面，與哲學(xué)和社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵最為接近；第二個(gè)層面是關(guān)于現(xiàn)存制度的認(rèn)識(shí)，例如現(xiàn)存制度是否公平，分配制度是否合理。這一層面的意識(shí)形態(tài)通常是由政府通過教育體制進(jìn)行灌輸，因?yàn)檫@也是一種“公共投資”，有利于維護(hù)現(xiàn)存的制度和政權(quán)；第三個(gè)層面是個(gè)人的道德準(zhǔn)則?！皟?nèi)心的道德準(zhǔn)則”被看作和“頭頂?shù)男强铡币粯佑篮?。它是個(gè)人與其他人交往過程中的規(guī)范與原則，通過家庭教育和社會(huì)教育來獲得。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征三、意識(shí)形態(tài)的特征1.意識(shí)形態(tài)是指一定歷史時(shí)期的特定社會(huì)團(tuán)體的群體意識(shí)而非個(gè)體意識(shí)，尤

其是指該團(tuán)體的全體社會(huì)成員基于共同社會(huì)生活環(huán)境所產(chǎn)生的社會(huì)共識(shí)部

分。2.意識(shí)形態(tài)盡管從形式上看是與社會(huì)存在相對(duì)立的精神現(xiàn)象，但它對(duì)于某個(gè)

特定的個(gè)人甚至特定的社會(huì)群體來講，仍然是一種既得的社會(huì)力量，是他

們所必須面對(duì)的廣義的“社會(huì)存在”或廣義社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)組成部分。3.意識(shí)形態(tài)作為嵌入到社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的一個(gè)客觀存在且變動(dòng)不大的社會(huì)現(xiàn)象，

并不是社會(huì)存在或社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治結(jié)構(gòu)的消極分泌物。相反，意識(shí)形態(tài)作

為社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的一個(gè)能動(dòng)的結(jié)構(gòu)性要素，作為整個(gè)社會(huì)有機(jī)體的一個(gè)子

系統(tǒng)，既與社會(huì)存在共同依存，又具有自身的相對(duì)獨(dú)立性或自我發(fā)展軌跡。第一節(jié)緣起、內(nèi)涵及特征三、意識(shí)形態(tài)的特征4.意識(shí)形態(tài)在形式上總是以一種認(rèn)知體系或一種整體性世界觀的面目出現(xiàn)，

它整體地表征著某一群體對(duì)世界的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式及其對(duì)這種系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式

正確性的信仰，因而它也就成為該群體成員與外部世界之間聯(lián)系的中介。5.盡管意識(shí)形態(tài)在形式上或多或少地表現(xiàn)為一種認(rèn)知-思維模式，但從其實(shí)質(zhì)

性內(nèi)容以及它創(chuàng)設(shè)的最終目的來看，意識(shí)形態(tài)在本質(zhì)上都是一組融貫一致

的價(jià)值觀念體系。6.從社會(huì)意識(shí)形態(tài)的構(gòu)成來看，意識(shí)形態(tài)包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律、道德、文

學(xué)、藝術(shù)、宗教等社會(huì)意識(shí)的各種形式，其涵義與狹義的文化定義近似或

同義。狹義的文化主要是指一切觀念形態(tài)的東西或一切人造的精神產(chǎn)品，

在這一向度上意識(shí)形態(tài)范疇得以擴(kuò)大和普遍化。但無論是意識(shí)形態(tài)還是狹

義的文化，都不是社會(huì)意識(shí)的各種形式的簡(jiǎn)單加總，而是社會(huì)意識(shí)的諸形

式相互作用、相互影響所組成的一個(gè)有機(jī)整體。在社會(huì)意識(shí)的諸形式中，

又有許多具體內(nèi)容不能還原到一個(gè)整體性特別是階級(jí)性的世俗意識(shí)形態(tài)當(dāng)

中。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化一、“現(xiàn)實(shí)”與認(rèn)知體系經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是理性假設(shè)，這是一種純粹的狀態(tài)，即人們清楚地知道自己的偏好和興趣。這是完全理性的假設(shè)，如果人們真的如此睿智，人類的歷史將會(huì)完全不同。作為替代，人們對(duì)世界如何運(yùn)作的看法實(shí)際上是主觀性的，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域沒有真正的“現(xiàn)實(shí)”。這里的“現(xiàn)實(shí)”在引號(hào)里，因?yàn)樗⒉皇钦鎸?shí)的客觀存在。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所謂的制度、組織、市場(chǎng)都存在于人的頭腦中，它們不是客觀存在，這種建構(gòu)完全是主觀意志上的存在。根據(jù)諾思的觀點(diǎn)，人們的決策過程是下列循環(huán)過程：“現(xiàn)實(shí)”→信仰→制度→政策→組織→結(jié)果→改變了的“現(xiàn)實(shí)”人們對(duì)世界的認(rèn)識(shí)為人們提供了對(duì)世界的理解，然后依據(jù)這些理解和認(rèn)識(shí)，試圖向政治體系中從事個(gè)人選擇加總的決策者們提出建議，然后試圖建立制度體系，從而通過他們建立我們所認(rèn)可的世界運(yùn)行的方式。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化二、意識(shí)形態(tài)的形成諾思認(rèn)為，不同的意識(shí)形態(tài)起源于地理位置和職業(yè)的專門化。人群在地理位置上的分隔使人們的經(jīng)驗(yàn)各異，這種各異的經(jīng)驗(yàn)逐漸結(jié)合成語言、習(xí)慣、禁忌、神話和宗教，最終形成與其他人群相異的意識(shí)形態(tài)。職業(yè)的專門化也導(dǎo)致了對(duì)于現(xiàn)實(shí)的相異的經(jīng)驗(yàn)和不同的乃至對(duì)立的觀點(diǎn)（即相互沖突的意識(shí)形態(tài)）。意識(shí)形態(tài)有著豐富的含義，含義不同的意識(shí)形態(tài)的來源也不相同。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中注重的是道德準(zhǔn)則和習(xí)俗等非正式的制度安排。1.合作的緣起：“囚徒困境”模型家庭X的選擇A（侵犯）N（不侵犯）家庭Y的選擇A（侵犯）（4,4）（18,2）N（不侵犯）（2,18）（10,10）第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化二、意識(shí)形態(tài)的形成1.合作的緣起：“囚徒困境”模型要解決這個(gè)基本的社會(huì)困境，可以通過兩個(gè)方法。一是讓兩個(gè)家庭反復(fù)博弈而不是一次性博弈；二是第三方實(shí)施機(jī)制。從長(zhǎng)期來看，在一個(gè)多次反復(fù)的“囚徒困境”博弈中，當(dāng)事人會(huì)發(fā)現(xiàn)，相互對(duì)抗的機(jī)會(huì)成本會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合作的預(yù)期收益；單方的侵犯會(huì)遭致對(duì)方的報(bào)復(fù)。只要博弈不是有限次，那么理性的和追求財(cái)富最大化的家庭終會(huì)選擇非暴力，這樣，最優(yōu)的結(jié)果（10,10）便可能會(huì)實(shí)現(xiàn)。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化二、意識(shí)形態(tài)的形成2.合作意識(shí)：引入非經(jīng)濟(jì)因素由于存在2>-5，10>9，所以對(duì)于任何一方來說，最佳策略都是不侵犯N，從而均衡結(jié)果(N,N)→(10,10)使總體和個(gè)體的財(cái)富均達(dá)到最大化。所以，社會(huì)聯(lián)系的加強(qiáng)及意識(shí)形態(tài)的約束增加了侵犯的成本，從而導(dǎo)致了合作。于是合作規(guī)則及其習(xí)慣、慣例便由此自發(fā)地產(chǎn)生。家庭X的選擇A（侵犯）N（不侵犯）家庭Y的選擇A（侵犯）（-5,-5）（9,2）N（不侵犯）（2,9）（10,10）第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化二、意識(shí)形態(tài)的形成總之，解決“囚徒困境”的前提是建立習(xí)俗性產(chǎn)權(quán)制度。習(xí)俗性產(chǎn)權(quán)制度一旦確立，尊重別人的產(chǎn)權(quán)將符合每個(gè)人的最大利益，只要他們預(yù)期其他人也會(huì)同等地對(duì)待他們。一方面，這種元制度會(huì)外化為具體的法律條文，另一方面，也會(huì)在每個(gè)人的頭腦中內(nèi)在化為道德判斷。這種道德判斷既不是來自抽象的超自然的公理，也不是被外在的權(quán)威所強(qiáng)加，而是可能從習(xí)俗中演化出來的。只要違反了規(guī)則，都會(huì)在人們心目中自動(dòng)產(chǎn)生消極的道德情感，如內(nèi)疚感、羞恥感或者焦慮感。這種情形會(huì)增加人們消極道德情感的心理成本，從而對(duì)人的行為產(chǎn)生約束作用。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化三、意識(shí)形態(tài)的變化由于意識(shí)形態(tài)被人們用于判斷周圍世界的公平性，因此當(dāng)相對(duì)價(jià)格變化后，個(gè)人會(huì)改變對(duì)周圍世界公平性的看法，因此，是否公平將成為人們意識(shí)形態(tài)是否變化的一個(gè)重要因素。諾思在對(duì)貝克爾和斯蒂格勒有關(guān)意識(shí)形態(tài)的研究進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)指出：貝克爾和斯蒂格勒利用新古典理論的概念和分析方法，通過對(duì)時(shí)間價(jià)值、人力資本以及相應(yīng)決策影響的考慮，揭示了意識(shí)形態(tài)方面的大量變化。但貝克爾和斯蒂格勒的觀點(diǎn)對(duì)于說明大多數(shù)的意識(shí)形態(tài)太有局限性了。這是因?yàn)椋旱谝?，?duì)于人們所具備的大多數(shù)理性和理論而言，不存在任何決定性的檢驗(yàn)。根據(jù)貝克爾和斯蒂格勒的觀點(diǎn)，個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)并沒有提供明確的選擇。因經(jīng)驗(yàn)不同而立場(chǎng)不同的人們具有不同的理性和世界觀，并且沒有任何方法來肯定或否定這些不同的看法。第二，貝克爾和斯蒂格勒忽視了倫理和道德的評(píng)判，而這是一個(gè)意識(shí)形態(tài)構(gòu)成的不可或缺的組成部分。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化三、意識(shí)形態(tài)的變化諾思認(rèn)為意識(shí)形態(tài)會(huì)因人們所處的地位、所獲得的具體經(jīng)驗(yàn)的不同而呈現(xiàn)顯著的差異，甚至常常表現(xiàn)為對(duì)立狀態(tài)，尤其當(dāng)相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化而使不同要素所有者相對(duì)位置出現(xiàn)變化時(shí)更是如此。他提出了四種有關(guān)相對(duì)價(jià)格變化的情形，這些情形均有可能導(dǎo)致意識(shí)形態(tài)的變化：1.產(chǎn)權(quán)的改變，即否定了個(gè)人對(duì)其過去一直擁有的資源的權(quán)利，而這些權(quán)利

已被人們作為習(xí)慣或公正予以承認(rèn)。2.在要素市場(chǎng)或產(chǎn)品市場(chǎng)上，交換的條件偏離了已為人們認(rèn)為是公平的比例。3.在勞動(dòng)中，一個(gè)特殊的集團(tuán)的相對(duì)收入狀況發(fā)生了偏離。4.信息成本降低，人們相信不同的或更優(yōu)惠的交換條件可能在別處占優(yōu)勢(shì)。第二節(jié)意識(shí)形態(tài)的形成與變化三、意識(shí)形態(tài)的變化不同層次的意識(shí)形態(tài)各自變化的原因、驅(qū)動(dòng)力和變化路徑可能也會(huì)不同。一般說來，作為世界觀和道德準(zhǔn)則的意識(shí)形態(tài)，變化較為緩慢，而且變化前后具備延續(xù)性。但是，關(guān)于制度公正性的判斷的意識(shí)形態(tài)，卻會(huì)隨著制度的變更而發(fā)生改變。這種意識(shí)形態(tài)的變化與制度變化的速率一樣。如果制度變更是漸進(jìn)和緩慢的，意識(shí)形態(tài)也會(huì)呈現(xiàn)一種較慢的變化狀態(tài)；但如果制度變革是快速和斷然的，意識(shí)形態(tài)也會(huì)發(fā)生劇烈的變革。此外，一個(gè)社會(huì)從封閉走向開放，從專制走向民主，從思想禁錮變得自由，會(huì)改變意識(shí)形態(tài)的可選擇集合，這也會(huì)促使人們對(duì)原有意識(shí)形態(tài)的摒棄，選擇符合現(xiàn)實(shí)的意識(shí)形態(tài)。第三節(jié)意識(shí)形態(tài)的制度性作用一、意識(shí)形態(tài)的制度性作用1.節(jié)約交易費(fèi)用2.激勵(lì)功能3.約束功能4.保持團(tuán)體內(nèi)部團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定5.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行6.降低正式制度的執(zhí)行費(fèi)用第三節(jié)意識(shí)形態(tài)的制度性作用二、個(gè)人意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)

1.較大的意識(shí)形態(tài)擁有量能夠減少消費(fèi)虔誠(chéng)的影子價(jià)格，因此個(gè)人“搭便車” 或違反規(guī)則的可能性較小，而他對(duì)周圍的制度安排及制度結(jié)構(gòu)是合乎道德

的意識(shí)形態(tài)信念較強(qiáng)。2.個(gè)人的意識(shí)形態(tài)是相對(duì)穩(wěn)定的。收入分配、勞動(dòng)分工或其他制度安排的變

遷，并不立即引起個(gè)人意識(shí)形態(tài)的變遷。3.如果發(fā)生永久性變遷，青年人會(huì)比老年人更快地投資來獲得新的意識(shí)形態(tài)，

原因在于：一是一般來說老年人具有較多要?jiǎng)兂囊庾R(shí)形態(tài)資本，這需要

時(shí)間和努力；二是老年人在投資方面的激勵(lì)較少，因?yàn)槭Ｏ聛矸e聚報(bào)酬的

年數(shù)相對(duì)較少。4.對(duì)現(xiàn)行制度安排合乎理性的意識(shí)形態(tài)信念，能淡化機(jī)會(huì)主義行為。因此，

意識(shí)形態(tài)還是能產(chǎn)生極大外部效果的人力資本。所以，任何政府都通過向

意識(shí)形態(tài)教育投資來對(duì)個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本積累進(jìn)行補(bǔ)貼。第三節(jié)意識(shí)形態(tài)的制度性作用二、個(gè)人意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)意識(shí)形態(tài)發(fā)揮制度性功能作用的程度取決于人們對(duì)虔誠(chéng)商品的需求的大小。根據(jù)貝克爾的分析，個(gè)人用市場(chǎng)貨品及服務(wù)、自己的時(shí)間、人力資本以及其他投入品來生產(chǎn)一套被定義為生活的基本方面的商品，其目的在于使他的偏好最大化。虔誠(chéng)也是進(jìn)入個(gè)人偏好函數(shù)的商品之一。生產(chǎn)虔誠(chéng)這種商品的能力，尤其依賴于個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本。個(gè)人意識(shí)形態(tài)的信念強(qiáng)，說明他的意識(shí)形態(tài)資本大，因而生產(chǎn)虔誠(chéng)的影子價(jià)格低，他配置到虔誠(chéng)上的時(shí)間邊際效用高。為此，他會(huì)配置較多的時(shí)間來消費(fèi)虔誠(chéng)。諾思指出，大多數(shù)人投票是出于意識(shí)形態(tài)的考慮。分析表明，投票也是一種生產(chǎn)個(gè)人消費(fèi)商品的活動(dòng)。個(gè)人投票是因?yàn)橥镀鄙a(chǎn)他所看重的某種虔誠(chéng)商品。但是，只有在他的收益超過成本時(shí)他才投票。虔誠(chéng)也是商品，也要遵循成本-收益計(jì)算的原則。第四節(jié)意識(shí)形態(tài)與制度變遷一、諾思等論意識(shí)形態(tài)與制度變遷意識(shí)形態(tài)減少現(xiàn)行制度運(yùn)行的成本，諾思是從制度變遷參與者對(duì)現(xiàn)存制度感知的角度分析的。諾思認(rèn)為意識(shí)形態(tài)的形成，在一定程度上是人們純粹知識(shí)的發(fā)展，知識(shí)發(fā)展的方式就會(huì)影響人們對(duì)周圍世界的觀念，因而會(huì)影響對(duì)世界進(jìn)行的理論化解釋和評(píng)價(jià)，這些反過來又會(huì)影響合約議定的成本。如果人們對(duì)現(xiàn)存體制規(guī)則結(jié)構(gòu)的感知是公平和公正的，就會(huì)降低現(xiàn)行制度運(yùn)行的成本，同樣，在給定衡量和實(shí)施合約有成本的時(shí)候，如果他們認(rèn)為體制是不公平的，則會(huì)提高合約議定的成本，從而提高制度運(yùn)行成本。在諾思看來，制度變遷是制度變遷發(fā)動(dòng)者和制度變遷參與者一個(gè)不斷簽訂合約的過程，制度變遷成本的減少是通過制度變遷參與者的意識(shí)形態(tài)影響合約的簽訂和實(shí)施而進(jìn)行的。在這里，制度變遷參與者的意識(shí)形態(tài)與制度變遷發(fā)動(dòng)者的意識(shí)形態(tài)還沒有發(fā)生重合，也就是說，制度變遷發(fā)動(dòng)者沒有把占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)傳遞給參與者，制度變遷成本的減少是建立在制度變遷參與者以自己的價(jià)值判斷來感知現(xiàn)行的體制規(guī)則是否公平和公正，如果是公平的，就會(huì)自覺遵守

合約的執(zhí)行，否則制度運(yùn)行的成本就會(huì)高昂。第四節(jié)意識(shí)形態(tài)與制度變遷一、諾思等論意識(shí)形態(tài)與制度變遷林毅夫在“關(guān)于制度變遷的理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷”一文中，分析了意識(shí)形態(tài)對(duì)于減少制度變遷與制度運(yùn)行成本的作用。他認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約認(rèn)識(shí)世界費(fèi)用的工具，隨著世界的改變和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的積累，個(gè)人對(duì)世界公平與否的看法也會(huì)改變。因此，要使意識(shí)形態(tài)有效率，必須相當(dāng)好地合乎個(gè)人對(duì)世界的經(jīng)驗(yàn)，成功的意識(shí)形態(tài)必須足夠的靈活，不僅能贏得新團(tuán)體成員的信賴，而且能夠保持老團(tuán)體成員的忠誠(chéng)。為此，林毅夫提出了意識(shí)形態(tài)的人力資本理論：較大的意識(shí)形態(tài)擁有量能減少消費(fèi)虔誠(chéng)的影子價(jià)格，個(gè)人“搭便車”或違反規(guī)則的可能性因此會(huì)較小，而他對(duì)周圍的制度安排及制度結(jié)構(gòu)是合乎道德規(guī)范的意識(shí)形態(tài)信念就較強(qiáng)；個(gè)人的意識(shí)形態(tài)一旦形成，就會(huì)比較穩(wěn)定，收入分配、勞動(dòng)分工或其他制度安排的變遷，不會(huì)立即引起個(gè)人意識(shí)形態(tài)的變遷；對(duì)現(xiàn)行制度安排的合乎理性的意識(shí)形態(tài)信念，能淡化機(jī)會(huì)主義行為，所以，意識(shí)形態(tài)是一種能產(chǎn)生極大外部效果的人力資本，任何政府應(yīng)通過對(duì)意識(shí)形態(tài)教育投資來對(duì)個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本積累進(jìn)行補(bǔ)貼，這

將會(huì)減少制度變遷和制度運(yùn)行的成本或相對(duì)價(jià)格。第四節(jié)意識(shí)形態(tài)與制度變遷一、諾思等論意識(shí)形態(tài)與制度變遷阿夫納·格雷夫分析了文化信仰對(duì)制度變遷的影響。他認(rèn)為文化信仰為制度變遷提供激勵(lì)，是因?yàn)槲幕叛鲇绊懙街贫茸冞w發(fā)動(dòng)者發(fā)動(dòng)制度變遷的動(dòng)機(jī)。制度變遷發(fā)動(dòng)者之所以要發(fā)動(dòng)制度變遷，是要預(yù)期從制度變遷中獲取收益，這些預(yù)期取決于文化信仰，不同的文化信仰可能導(dǎo)致不同的制度變遷的軌道。他認(rèn)為，對(duì)制度變遷作出解釋時(shí)，把文化信仰和價(jià)值觀念排除在解釋變量之外，這種做法可能會(huì)妨礙我們理解制度變遷，可以說，無論文化信仰或價(jià)值觀念都會(huì)通過正式的社會(huì)結(jié)構(gòu)如法律，或非正式的社會(huì)結(jié)構(gòu)如共同遵守的社會(huì)行為規(guī)范，或者它們的相互作用來影響制度變遷發(fā)動(dòng)者的預(yù)期利益。西奧多·舒爾茨通過研究也發(fā)現(xiàn)，一個(gè)社會(huì)中各種不同的政治經(jīng)濟(jì)制度安排的確立和變動(dòng)，都是由那個(gè)時(shí)代占統(tǒng)治地位的社會(huì)思想誘發(fā)和塑造的。如果占統(tǒng)治地位的思想是在一個(gè)范圍廣泛且受過不同訓(xùn)練的社會(huì)科學(xué)家之間經(jīng)過充分的相互作用和商議的結(jié)果，且這種社會(huì)思想被政治代理人充分肯定，作為一種宣揚(yáng)制度變遷的社會(huì)意識(shí)形態(tài)被制度變遷參與者接受，那么政治代理人

發(fā)動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)制度變遷所遇到的阻力和危險(xiǎn)性就會(huì)減少，而且會(huì)給制

度變遷發(fā)動(dòng)者和參與者帶來預(yù)期的制度變遷利益。第四節(jié)意識(shí)形態(tài)與制度變遷一、諾思等論意識(shí)形態(tài)與制度變遷通過對(duì)以上最具代表性的意識(shí)形態(tài)制度變遷理論的分析和評(píng)價(jià)，可以得到一個(gè)相對(duì)完整的意識(shí)形態(tài)制度變遷理論：意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約和減少制度變遷和制度運(yùn)行成本的工具，包括文化知識(shí)、理想信仰和價(jià)值觀念。意識(shí)形態(tài)能減少現(xiàn)行制度運(yùn)行的成本，是因?yàn)橹贫茸冞w發(fā)動(dòng)者倡導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)使制度變遷參與者對(duì)現(xiàn)行制度運(yùn)行有合乎理性的認(rèn)識(shí)和獲得現(xiàn)行收益，從而減少了制度變遷參與者的機(jī)會(huì)主義行為。意識(shí)形態(tài)能減少制度變遷過程的成本，是因?yàn)橹贫茸冞w發(fā)動(dòng)者倡導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)使制度變遷參與者積極吸收，制度變遷發(fā)動(dòng)者和制度變遷參與者都能夠在制度變遷中得到預(yù)期收益。所以，制度變遷發(fā)動(dòng)者應(yīng)該加大意識(shí)形態(tài)的教育投資來對(duì)制度變遷參與者個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本積累進(jìn)行補(bǔ)貼。第四節(jié)意識(shí)形態(tài)與制度變遷二、意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷的正向功能1.意識(shí)形態(tài)創(chuàng)新往往會(huì)作為某個(gè)制度變遷的先導(dǎo)力量而發(fā)揮作用。這種意識(shí)

形態(tài)創(chuàng)新可以是新生利益集團(tuán)根據(jù)其生存環(huán)境和奮斗目標(biāo)的需要而構(gòu)建或

獨(dú)創(chuàng)的，也可以是既定制度下主張改革的利益集團(tuán)從舊有的意識(shí)形態(tài)的意

蘊(yùn)和張力中，經(jīng)過經(jīng)典文獻(xiàn)的重新解讀和話語體系恰當(dāng)轉(zhuǎn)換以及價(jià)值排序

的適當(dāng)調(diào)整而發(fā)生和延展出來的。不過，無論創(chuàng)新的意識(shí)形態(tài)是怎么得來

的，對(duì)于制度創(chuàng)新來說，它都發(fā)揮如下兩個(gè)方面的基礎(chǔ)性作用：一是對(duì)舊

制度的合理性進(jìn)行全方位的反思和解構(gòu)，使人們確信現(xiàn)存的一切不合理現(xiàn)

象都是由現(xiàn)存的制度帶來的，不改變這制度人們就沒法擺脫困境；二是為

新制度的創(chuàng)新提供