第11章 利益集團(tuán)理論

第十一章利益集團(tuán)理論第一節(jié)利益集團(tuán)與制度變遷一、利益集團(tuán)的理論回顧制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯：壓力集團(tuán)理論，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的影響政治學(xué)家本特利：集團(tuán)分析法與制度變遷政治學(xué)家杜魯門：發(fā)展了本特利的研究案例11-1利益集團(tuán)的利益來源與利益集團(tuán)的影響第一節(jié)利益集團(tuán)與制度變遷二、利益集團(tuán)——推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量歷史背景：壟斷市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，不完全理性和不完全信息，各種組織的出現(xiàn)利益集團(tuán)能夠成為推進(jìn)制度變遷主導(dǎo)力量的原因1、利益需要推動(dòng)制度變遷2、利益集團(tuán)存在規(guī)模效應(yīng)國(guó)家的裁判角色，中間性第一節(jié)利益集團(tuán)與制度變遷諾思分析制度創(chuàng)新的步驟利益集團(tuán)的主要活動(dòng)：投票或?qū)ぷ庵Z思：制度變遷的實(shí)質(zhì)是在組織的作用下改變社會(huì)游戲規(guī)則并將其程序化利益集團(tuán)是有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的組織，規(guī)則就是不同集團(tuán)相互博弈的均衡結(jié)果利益集團(tuán)具有組織、信息和交易成本上的優(yōu)勢(shì)，是推動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)性組織力量第二節(jié)利益集團(tuán)的規(guī)模與集體行動(dòng)一、集團(tuán)規(guī)模影響制度變遷制度變遷主要由利益集團(tuán)活動(dòng)來推動(dòng)，集團(tuán)規(guī)模又影響著集團(tuán)本身的影響力利益集團(tuán)的行動(dòng)是一種公共產(chǎn)品，容易導(dǎo)致搭便車的行為奧爾森：利益集團(tuán)是影響制度變遷、導(dǎo)致國(guó)家興衰的一個(gè)一般性的原因。可以分為三類：特權(quán)集團(tuán)、中間集團(tuán)和潛在集團(tuán)，前兩者為小集團(tuán)，最后為大集團(tuán)規(guī)模和成員之間利益一致性第二節(jié)利益集團(tuán)的規(guī)模與集體行動(dòng)實(shí)際的觀察與理論的研究都表明：相對(duì)較小的集團(tuán)在影響制度變遷上具有更大的力量在對(duì)制度變遷的推動(dòng)上，各個(gè)利益集團(tuán)是從自身利益出發(fā)的，小集團(tuán)對(duì)制度變遷的推動(dòng)力更大二、大集團(tuán)難以采取集體行動(dòng)大集團(tuán)中，成員追求最大個(gè)人利益的結(jié)果不會(huì)促進(jìn)公共利益：1、大團(tuán)體中成員間利益沖突往往大于利益一致2、公共利益本身性質(zhì)，奧爾森的公共物品理論第二節(jié)利益集團(tuán)的規(guī)模與集體行動(dòng)3、大團(tuán)體的組織成本也阻礙其難以增進(jìn)他們自身的利益集團(tuán)規(guī)模越大，集體物品的組織成本就越高集團(tuán)理性要求進(jìn)行集體行動(dòng)，個(gè)人理性又會(huì)導(dǎo)致集體非理性奧爾森的集團(tuán)行動(dòng)九條理論第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷利益集團(tuán)的復(fù)雜性、多樣性博弈需要遵守一定的規(guī)則投票規(guī)則是重要的博弈手段，公共選擇與制度變遷的結(jié)果與投票相關(guān)市長(zhǎng)競(jìng)選的例子第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷一、若干投票規(guī)則及績(jī)效一致同意規(guī)則、多數(shù)票制、加權(quán)投票規(guī)則、否決投票原則（一）一致同意規(guī)則所有參與方都同意，至少?zèng)]有反對(duì)票聯(lián)合國(guó)安理會(huì)任何參與方都具有一票否決權(quán)威克賽爾準(zhǔn)則史密斯的拍賣機(jī)制第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷（二）多數(shù)票制一致投票規(guī)則的缺點(diǎn)：交易成本高多數(shù)票制，又分為簡(jiǎn)單多數(shù)制和比例制半數(shù)取舍、多項(xiàng)選一表決過程的決策成本，隨著決策所要求人數(shù)比例提高而增加外部性成本和決策成本，個(gè)人獨(dú)裁和一致同意尋找決策所需比例：兩種成本之和最小，最優(yōu)多數(shù)第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷（三）加權(quán)投票規(guī)則發(fā)展基本投票規(guī)則，將一人一票制改為加權(quán)制原因：有些情況下，投票者之間的力量存在巨大差異，一人一票制成為了一種變相的不公平（四）否決投票原則從幾套方案中否決至最后留下的方案新制度創(chuàng)新帶來潛在收益和費(fèi)用第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷不同投票規(guī)則會(huì)對(duì)利益集團(tuán)對(duì)制度變遷的影響力產(chǎn)生不同的作用一致同意：帕累托改進(jìn)，但是成本昂貴多數(shù)投票：多數(shù)派意愿實(shí)現(xiàn)，少數(shù)派福利受損更多考慮本集團(tuán)利益，滋生機(jī)會(huì)主義和搭便車行為投票權(quán)的轉(zhuǎn)讓等等，逆向選擇，偏離最優(yōu)路徑第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷二、博弈論分析公共選擇與制度變遷尤其是制度供給的聯(lián)系假設(shè)（具體假設(shè)見教材）變遷收益，表達(dá)成本兩個(gè)參與方，同時(shí)決策收益共同知道，表達(dá)成本只有自己知道成本分布函數(shù)相同第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷預(yù)期收益與參與成本的表達(dá)完全信息下，制度變遷的供給區(qū)域大于不完全信息下的供給區(qū)域就利益集團(tuán)而言，利益集團(tuán)間的博弈都是在不完全信息的環(huán)境下進(jìn)行的受教育程度不同、環(huán)境不同、搜尋信息努力程度不同信息的不完全，機(jī)會(huì)主義搭便車行為，逆向選擇，制度變遷供給量相對(duì)不足，出現(xiàn)惰性第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷三、俱樂部理論與制度變遷制度是普遍意義上的公共品但是具體制度常常是非純粹的公共品制度變遷的特例：俱樂部，作為特殊的利益集團(tuán)，提供非純粹的公共物品四個(gè)認(rèn)識(shí)前提自愿獲得并通過成本排斥他人，有限數(shù)量會(huì)員，成員同質(zhì)，有效成員規(guī)模三個(gè)問題：自身性質(zhì)，相互關(guān)系，地方公共物品提供第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷（一）俱樂部理論1、布坎南俱樂部理論非純粹公共物品的俱樂部思想私人產(chǎn)品的排他性、公共品的非排他非競(jìng)爭(zhēng)性私人和公共品中間的存在：俱樂部加入俱樂部的激勵(lì)：最大化效用個(gè)人效用：來源于物質(zhì)或精神，層次不同，邊際擁擠成本大學(xué)圖書館的案例第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷成員同質(zhì)，行為和偏好相同，最大效用相同圖11-3，有效率的俱樂部：邊際服務(wù)成本與邊際擁擠成本相等，M*為最有效率的俱樂部規(guī)模成員人數(shù)不是決定俱樂部規(guī)模的唯一變量，還包括俱樂部物品，后者可用每年服務(wù)成本表示服務(wù)水平提高降低擁擠成本但是增加服務(wù)成本，成員增加會(huì)導(dǎo)致服務(wù)水平降低第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷如圖11-4X曲線表示最優(yōu)服務(wù)水平N曲線表示與產(chǎn)品規(guī)模相對(duì)應(yīng)的成員規(guī)模交點(diǎn)E代表俱樂部物品與成員同時(shí)最優(yōu)，整個(gè)俱樂部的均衡x2與n2為最優(yōu)的物品量與會(huì)員量在機(jī)制順暢、人員流動(dòng)自由的情況下，交點(diǎn)回向E點(diǎn)恢復(fù)非純公共品局部性制度配置第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷俱樂部成員的效用水平同時(shí)決定于俱樂部物品即俱樂部對(duì)成員提供的服務(wù)水平和成員數(shù)四種情況，過高和過低都使得效用不高俱樂部服務(wù)水平和成員數(shù)相互引致，相互適應(yīng)，同時(shí)均衡2、奧克蘭的俱樂部均衡理論布坎南理論的拓展：在俱樂部模型的同時(shí)考慮所有社會(huì)成員的效用最大化成員間非同質(zhì)性第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷模型假定社會(huì)中一部分人是俱樂部成員，另一些人是非俱樂部成員不存在純公共品社會(huì)成員不同質(zhì)俱樂部成員效用水平收到三個(gè)因素影響：1、私人物品消費(fèi)量，正相關(guān)2、俱樂部物品消費(fèi)量，正相關(guān)3、俱樂部擁擠程度，負(fù)相關(guān)（俱樂部成員人數(shù)和利用率）第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷（二）俱樂部和制度變遷1、俱樂部本身也是一種制度俱樂部是一種內(nèi)在制度，相對(duì)于外在制度而言，內(nèi)在制度被定義為群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則例子：禮貌內(nèi)在制度多訴諸于自愿協(xié)調(diào)，違反內(nèi)在規(guī)則由個(gè)人在具體環(huán)境中決定接受還是不接受違規(guī)的后果例子：種植花木第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷俱樂部?jī)?nèi)的決策：呼聲、退出和忠誠認(rèn)可或喪失認(rèn)可的臨界點(diǎn)，規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)在制度或被廢棄服從于漸進(jìn)的演化過程非同質(zhì)會(huì)員的歧視問題非同質(zhì)條件下成員間契約達(dá)成的交易成本很高，需要集權(quán)組織來決策和協(xié)調(diào)組織形式：私人成員合作經(jīng)營(yíng)，以營(yíng)利為目的的企業(yè)經(jīng)營(yíng)，政府經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣比較第三節(jié)利益集團(tuán)的投票與制度變遷2、俱樂部選擇制度以投票機(jī)制或其他博弈方式選擇局部性制度制度安排產(chǎn)生于一定的制度環(huán)境，制度變遷由于制度環(huán)境變化而造成量變到質(zhì)變俱樂部自身是一項(xiàng)制度，并且又會(huì)對(duì)其他制度造成影響理解成員同質(zhì)性現(xiàn)實(shí)中是非極端的同質(zhì)性同質(zhì)性俱樂部成員間協(xié)調(diào)成本較低，但是規(guī)模較小，影響力較小，非同質(zhì)性相反第四節(jié)利益集團(tuán)的尋租與制度變遷市場(chǎng)制度的失靈，尋租的難以避免新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：尋租是利益集團(tuán)對(duì)制度變遷發(fā)生作用的一種必不可少的手段特殊的投票方式，非正規(guī)一、尋租理論概述租的含義根源于資源的稀缺性尋租行為理論的歷史與發(fā)展第四節(jié)利益集團(tuán)的尋租與制度變遷尋租定義的不統(tǒng)一布坎南的定義，塔洛克的描述，托里遜的定義出租車牌照的例子按照目的分類：1、為了獲得壟斷權(quán)利2、為維持已獲得的壟斷利益3、為防止他人尋租對(duì)自己利益?zhèn)Γū茏猓┑谒墓?jié)利益集團(tuán)的尋租與制度變遷二、尋租活動(dòng)下的制度變遷與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在聯(lián)系新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的廣泛應(yīng)用尋租關(guān)系是其新領(lǐng)域?qū)ぷ獾漠a(chǎn)生，利益集團(tuán)運(yùn)用資源并通過政治過程獲得特權(quán)來維護(hù)既得利益進(jìn)行再分配的過程制度變遷分類：誘致性制度變遷，強(qiáng)制性制度變遷制度租金和對(duì)制度的尋租不良后果第四節(jié)利益集團(tuán)的尋租與制度變遷政府作用與利益集團(tuán)博弈制度：獲勝的利益集團(tuán)委托政府主持監(jiān)督和制定的契約政府的信息優(yōu)勢(shì)，合法的暴力手段等等，成為了設(shè)租所依靠的資源典型情況：政府將產(chǎn)權(quán)從無組織的多數(shù)人那里再分配給有組織的少數(shù)人，并分享其租金制度變遷中，政治也是市場(chǎng)奧爾森的尋租理論第四節(jié)利益集團(tuán)的尋租與制度變遷諾思的政府雙重目標(biāo)理論：尋租產(chǎn)生的必然性制度變遷與尋租的相互影響三、尋租與制度變遷的低效尋租的激勵(lì)機(jī)制把有限資源導(dǎo)向非成產(chǎn)性利用并制度化一些尋租的低效案例：中國(guó)科舉制度的尋租性機(jī)制繆爾達(dá)爾對(duì)“南亞病”的分析，腐敗的制度化案例11-2黑色房地產(chǎn)：中國(guó)房地產(chǎn)業(yè)中的尋租及危害第五節(jié)利益集團(tuán)博弈下的制度均衡一、制度均衡的狀態(tài)描述公共選擇理論制度均衡是一段時(shí)期以來制度變遷的結(jié)果，從公共選擇角度來分析，制度變遷及制度均衡是利益集團(tuán)博弈的結(jié)果制度交易、制度競(jìng)爭(zhēng)、供求均衡對(duì)于制度均衡的幾種理解本節(jié)所指制度均衡：局部制度逐步演變成為一般性基礎(chǔ)制度第五節(jié)利益集團(tuán)博弈下的制度均衡二、利益集團(tuán)與均衡形成的過程國(guó)家的裁判角色自然演變而非突變和強(qiáng)制性實(shí)施漸進(jìn)的誘致性制度周期：僵滯階段