上市企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管協(xié)議

上市企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管協(xié)議

甲方（監(jiān)管方）：中國證券監(jiān)督管理委員會

地址：北京市西城區(qū)金融大街19號

乙方（發(fā)行方）：XX股份有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

鑒于甲方作為國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對全國證券市場進行監(jiān)督管理；乙方作為一家在中國境內(nèi)依法設(shè)立的股份有限公司，擬發(fā)行債券以籌集資金。為規(guī)范乙方債券發(fā)行及后續(xù)管理行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議。

第一條定義

1.1債券：指甲方批準乙方發(fā)行的，以籌集資金為目的，按照約定還本付息的債務(wù)憑證。

1.2發(fā)行：指乙方按照本協(xié)議及相關(guān)規(guī)定，向投資者出售債券的行為。

1.3投資者：指購買乙方債券的自然人、法人或其他組織。

1.4監(jiān)管：指甲方對乙方債券發(fā)行及后續(xù)管理行為的監(jiān)督和管理。

第二條債券發(fā)行

2.1乙方發(fā)行債券應(yīng)符合《中華人民共和國證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.2乙方發(fā)行債券前，應(yīng)向甲方提交債券發(fā)行申請文件，并確保所提交文件的真實性、準確性和完整性。

2.3甲方對乙方提交的債券發(fā)行申請文件進行審查，自受理申請文件之日起三個月內(nèi)作出是否批準的決定，并書面通知乙方。

2.4乙方應(yīng)在獲得甲方批準后，按照批準的方案發(fā)行債券。

第三條信息披露

3.1乙方應(yīng)按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時、公平地披露債券發(fā)行及后續(xù)管理相關(guān)信息。

3.2乙方披露的信息包括但不限于：債券發(fā)行公告、財務(wù)報告、重大事項公告等。

3.3乙方應(yīng)確保披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第四條債券管理

4.1乙方應(yīng)設(shè)立專門的債券管理部門，負責(zé)債券的日常管理工作。

4.2乙方應(yīng)制定債券管理規(guī)章制度，明確債券發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等環(huán)節(jié)的操作流程和風(fēng)險控制措施。

4.3乙方應(yīng)定期向甲方報告?zhèn)芾砬闆r，包括但不限于債券發(fā)行情況、資金使用情況、兌付情況等。

第五條投資者權(quán)益保護

5.1乙方應(yīng)保障投資者的知情權(quán)，及時披露可能影響投資者決策的重大信息。

5.2乙方應(yīng)保障投資者的參與權(quán)，按照規(guī)定召開債券持有人會議，聽取投資者的意見和建議。

5.3乙方應(yīng)保障投資者的求償權(quán)，按照約定及時足額兌付債券本息。

第六條甲方監(jiān)管職責(zé)

6.1甲方對乙方債券發(fā)行及后續(xù)管理行為進行監(jiān)督，確保其符合法律法規(guī)的規(guī)定。

6.2甲方對乙方披露的信息進行核查，發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令乙方改正。

6.3甲方對乙方債券管理情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為的，依法采取監(jiān)管措施。

第七條違約責(zé)任

7.1乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)責(zé)令其改正，并依法采取監(jiān)管措施。

7.2乙方違反本協(xié)議約定，給投資者造成損失的，應(yīng)依法承擔賠償責(zé)任。

7.3甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，應(yīng)依法承擔賠償責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

8.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何修改和補充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

9.2一方要求解除本協(xié)議的，應(yīng)提前三十日書面通知對方；雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期至乙方債券全部兌付完畢之日止。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：中國證券監(jiān)督管理委員會

授權(quán)代表（簽字）：_____