期貨交易知識入門-理論與實務課件(考試參考)

期貨交易知識入門-理論與實務課件(考試參考)本課件旨在幫助您快速掌握期貨交易的基本知識，并為參加期貨交易考試提供參考。期貨交易概述定義期貨交易是指交易雙方約定在未來某一特定時間、以特定價格買賣特定數(shù)量的商品或金融資產(chǎn)的交易方式。特點標準化合約、交易所集中交易、保證金制度、雙向交易、杠桿機制。期貨合約的特性1標準化合約條款統(tǒng)一，包括商品品種、交割時間、交割地點、交割數(shù)量等。2可交易性在交易所進行集中交易，便于買賣雙方進行價格談判和達成交易。3可結(jié)算性通過期貨交易所進行結(jié)算，保證交易的公平公正。4可交割性期貨合約到期后，交易雙方可以選擇進行實物交割，也可以通過現(xiàn)金結(jié)算。期貨市場的組成期貨交易所負責制定期貨交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易活動。期貨經(jīng)紀商為期貨交易者提供交易服務，包括開戶、下單、結(jié)算等。期貨投資者參與期貨交易，通過買賣期貨合約獲取收益或規(guī)避風險。期貨市場監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)管期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。期貨交易主體生產(chǎn)者通過期貨交易鎖定未來的銷售價格，規(guī)避價格波動風險。消費者通過期貨交易鎖定未來的購買價格，規(guī)避價格波動風險。貿(mào)易商通過期貨交易進行套期保值或套利，獲取收益。金融機構(gòu)為期貨交易提供資金、結(jié)算、清算等服務。期貨交易的功能1價格發(fā)現(xiàn)：通過期貨交易，市場參與者可以了解未來商品或金融資產(chǎn)的價格走勢，為決策提供參考。2風險管理：期貨交易可以幫助生產(chǎn)者、消費者和貿(mào)易商規(guī)避價格波動風險，鎖定未來的收益或成本。3資金配置：期貨交易可以幫助投資者將資金配置到不同的商品或金融資產(chǎn)，實現(xiàn)資產(chǎn)多元化。4市場監(jiān)管：期貨交易可以幫助監(jiān)管機構(gòu)掌握市場信息，監(jiān)管市場行為，維護市場秩序。期貨價格決定機理供求關(guān)系：供求關(guān)系是決定期貨價格的最主要因素。成本因素：生產(chǎn)成本、運輸成本、倉儲成本等都會影響期貨價格。政策因素：政府的政策措施，例如稅收政策、進出口政策等，都會影響期貨價格。市場情緒：市場參與者的情緒，例如恐慌情緒、樂觀情緒等，都會影響期貨價格。期貨市場基本分析方法1基本面分析2技術(shù)面分析3量化分析基本面分析1宏觀經(jīng)濟分析分析經(jīng)濟增長、利率、匯率等因素對期貨價格的影響。2行業(yè)分析分析期貨合約標的物的行業(yè)發(fā)展趨勢，了解供求變化。3公司分析分析期貨合約標的物的生產(chǎn)企業(yè)，了解其經(jīng)營狀況和生產(chǎn)成本。技術(shù)面分析1趨勢分析利用圖表工具識別價格走勢，判斷趨勢方向。2形態(tài)分析識別價格走勢中出現(xiàn)的各種形態(tài)，判斷價格變化趨勢。3指標分析利用各種技術(shù)指標，對價格走勢進行分析和預測。套期保值策略生產(chǎn)者通過賣出期貨合約鎖定未來銷售價格，規(guī)避價格下跌風險。消費者通過買入期貨合約鎖定未來購買價格，規(guī)避價格上漲風險。貿(mào)易商通過買入或賣出期貨合約，規(guī)避價格波動風險，賺取差價。投機策略價差交易策略正價差買入遠期合約，同時賣出近期合約，預期市場價格會上漲。反價差賣出遠期合約，同時買入近期合約，預期市場價格會下跌。期權(quán)在期貨中的應用1買入看漲期權(quán)：預期市場價格會上漲，獲得上漲的權(quán)利。2買入看跌期權(quán)：預期市場價格會下跌，獲得下跌的權(quán)利。3賣出看漲期權(quán)：預期市場價格會下跌，獲得出售的權(quán)利。4賣出看跌期權(quán)：預期市場價格會上漲，獲得購買的權(quán)利。期貨市場風險管理保證金制度：減少交易風險，防止投資者過度投機。止損止盈策略：設(shè)定止損止盈點，控制交易風險。多元化投資策略：將資金分散投資于不同的期貨合約，降低風險。風險控制系統(tǒng)：期貨交易所設(shè)置風險控制系統(tǒng)，監(jiān)控市場風險，及時采取措施。期貨交易系統(tǒng)交易撮合系統(tǒng)負責接收和處理交易指令，撮合成交。結(jié)算清算系統(tǒng)負責進行交易結(jié)算，保證交易的公平公正。風險控制系統(tǒng)監(jiān)控市場風險，及時采取措施防止風險擴散。期貨交易軟件操作賬戶管理開戶、充值、提現(xiàn)、查詢賬戶信息。行情監(jiān)控實時監(jiān)控期貨合約價格走勢，分析市場變化。交易下單根據(jù)行情分析，進行期貨合約買賣操作。交易報表記錄交易記錄、資金流向，方便投資者分析交易情況。期貨交易下單流程1選擇交易品種和合約。2輸入下單指令，包括價格、數(shù)量、方向等。3確認下單指令，提交交易所。4交易所撮合成交，系統(tǒng)自動確認交易結(jié)果。期貨交易結(jié)算1每日結(jié)算交易所根據(jù)當日收盤價格進行結(jié)算，計算盈虧。2保證金制度交易者需要支付一定的保證金，作為交易風險的保證。3結(jié)算方式現(xiàn)金結(jié)算或?qū)嵨锝桓?，根?jù)合約條款確定。期貨市場監(jiān)管制度交易規(guī)則規(guī)范期貨交易行為，維護市場秩序。監(jiān)管措施監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。期貨交易常見問題如何選擇期貨品種？根據(jù)自身的風險承受能力、投資目標和市場情況選擇合適的期貨品種。如何判斷市場走勢？結(jié)合基本面分析、技術(shù)面分析和市場消息進行綜合判斷。如何控制交易風險？設(shè)定止損止盈點，控制交易規(guī)模，分散投資風險。期貨交易稅收政策個人投資者對期貨交易所得征收個人所得稅，稅率根據(jù)所得額確定。機構(gòu)投資者對期貨交易所得征收企業(yè)所得稅，稅率根據(jù)企業(yè)類型確定。國內(nèi)外期貨市場發(fā)展趨勢市場規(guī)模不斷擴大，交易品種不斷豐富。監(jiān)管制度不斷完善，市場體系不斷健全。期貨交易技術(shù)不斷發(fā)展，交易方式更加便捷。期貨市場與其他金融市場相互融合，服務實體經(jīng)濟的功能更加突出。期貨從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)要求1專業(yè)知識2職業(yè)道德3風險控制4客戶服務期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則1誠實守信以誠信為本，遵守職業(yè)道德，維護市場公平公正。2勤勉盡責認真履行職責，盡職盡責，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務。3專業(yè)勝任具備專業(yè)的知識和技能，勝任工作崗位，提供專業(yè)的服務。期貨投資者知識產(chǎn)權(quán)保護1版權(quán)保護期貨交易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。2專利保護期貨交易相關(guān)技術(shù)發(fā)明，促進創(chuàng)新發(fā)展。3商業(yè)秘密保護期貨交易相關(guān)商業(yè)信息，維護市場競爭秩序。期貨投資者保護措施監(jiān)管機制加強期貨市場監(jiān)管，維護市場公平公正，保護投資者合法權(quán)益。糾紛解決機制建立健全期貨交易糾紛解決機制，保障投資者權(quán)益。投資者教育普及期貨交易知識，提高投資者風險意識，增強自我保護能力。期貨業(yè)發(fā)展前景展望考前復習要點期貨基礎(chǔ)知識期貨交易的基本概念、制度和流程。期貨交易策略套期保值、投機、價差交易等策略的運用。期貨市場風險管理保證金制度、止損止盈策略、多元化投資策略等?？荚嚤貍渲R梳理期貨合約特點標準化、可交易性、可結(jié)算性、可交割性。期貨交易主體生產(chǎn)者、消費者、貿(mào)易商、金融機構(gòu)。期貨市場監(jiān)管制度交易規(guī)則、監(jiān)管措施。模擬試題練習1選擇題：測試對基礎(chǔ)知識的掌握程度。2判斷題：檢驗對期貨交易概念