2025年借殼上市協(xié)議書樣板樣本規(guī)范控

2025年借殼上市協(xié)議書樣板樣本規(guī)范控合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下雙方于本合同簽訂之日起簽訂：

甲方：___________（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

乙方：___________（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

鑒于甲方有意通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方愿意提供相關(guān)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

甲方為尋求更廣闊的發(fā)展空間，計(jì)劃通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)。乙方具備豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專業(yè)服務(wù)。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方完成借殼上市并取得上市批文之日止。

四、甲乙雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照乙方要求，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保乙方能夠順利開展借殼上市工作。

2.甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市過(guò)程中的各項(xiàng)事宜，包括但不限于：資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整、信息披露等。

（二）乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)、高效的借殼上市服務(wù)，確保甲方順利完成借殼上市。

2.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證借殼上市工作的合法合規(guī)。

五、違約責(zé)任

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

甲方（蓋章）：___________

乙方（蓋章）：___________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）對(duì)甲方公司進(jìn)行全面評(píng)估，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)地位等；

（2）制定借殼上市方案，包括目標(biāo)公司選擇、重組方案設(shè)計(jì)、融資安排等；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，達(dá)成借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（5）協(xié)助甲方完成上市所需的各項(xiàng)審批手續(xù)；

（6）提供上市后持續(xù)的服務(wù)，包括投資者關(guān)系管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

2.乙方應(yīng)確保所提供的信息準(zhǔn)確無(wú)誤，不得隱瞞、篡改或偽造信息。

3.乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度和成果，確保甲方對(duì)借殼上市工作的了解。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)________元。

2.甲方應(yīng)于合同簽訂后_________個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣_(tái)________元作為預(yù)付款。

3.借殼上市方案初步確定后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)________元。

4.借殼上市協(xié)議簽署后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)________元。

5.上市成功并取得上市批文后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)________元。

6.乙方完成所有服務(wù)后，甲方應(yīng)向乙方支付剩余的合同服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

1.甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容、借殼上市方案、談判信息等予以保密。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露上述信息。

3.保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，保密期限為自合同簽訂之日起_________年。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

2.若乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求賠償損失。

3.若因一方違約導(dǎo)致借殼上市工作無(wú)法進(jìn)行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。

六、爭(zhēng)議解決

1.本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.如甲方出現(xiàn)以下情況之一，乙方有權(quán)解除本合同：

（1）甲方未按約定支付費(fèi)用；

（2）甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或存在誤導(dǎo)；

（3）甲方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；

（4）甲方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致借殼上市工作無(wú)法進(jìn)行。

2.如乙方出現(xiàn)以下情況之一，甲方有權(quán)解除本合同：

（1）乙方未按約定提供服務(wù)；

（2）乙方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；

（3）乙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致借殼上市工作無(wú)法進(jìn)行。

八、通知

1.除非本合同另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。

2.通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。

九、法律適用與管轄

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

十、合同生效

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.甲方有權(quán)要求乙方定期向其報(bào)告工作進(jìn)度和成果，并在必要時(shí)提供必要的指導(dǎo)和協(xié)助。

3.甲方有權(quán)要求乙方在服務(wù)過(guò)程中保持與甲方的溝通，及時(shí)解決在借殼上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題。

4.甲方有權(quán)要求乙方在合同約定的保密期限內(nèi)，對(duì)涉及借殼上市的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。

5.甲方有義務(wù)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式向乙方提供所需的資料和信息，確保乙方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地完成工作。

6.甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、股權(quán)調(diào)整、信息披露等工作，確保相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

7.甲方有義務(wù)按照合同約定的方式和時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，不得無(wú)故拖欠或拒絕支付。

8.甲方有義務(wù)在借殼上市過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料和信息，以便乙方能夠全面了解甲方的實(shí)際情況。

2.乙方有權(quán)要求甲方在必要時(shí)提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供財(cái)務(wù)支持、法律支持等。

3.乙方有權(quán)要求甲方在合同約定的保密期限內(nèi)，對(duì)涉及借殼上市的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。

4.乙方有義務(wù)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成借殼上市的相關(guān)工作。

5.乙方有義務(wù)在服務(wù)過(guò)程中，與甲方保持密切溝通，及時(shí)解決借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

6.乙方有義務(wù)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得存在任何違法違規(guī)行為。

7.乙方有義務(wù)在服務(wù)過(guò)程中，對(duì)甲方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

8.乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)，完成所有服務(wù)內(nèi)容，并按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向甲方提交工作成果。

三、合作方式

1.甲乙雙方應(yīng)建立定期會(huì)議制度，至少每月召開一次會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況，解決存在的問(wèn)題。

2.甲乙雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，確保雙方能夠及時(shí)了解借殼上市工作的最新動(dòng)態(tài)。

3.甲乙雙方應(yīng)建立溝通渠道，包括但不限于電子郵件、電話、視頻會(huì)議等，以便隨時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

4.乙方應(yīng)在服務(wù)過(guò)程中，定期向甲方提供工作進(jìn)度報(bào)告，包括但不限于已完成的工作、遇到的問(wèn)題、解決方案等。

5.甲乙雙方應(yīng)建立爭(zhēng)議解決機(jī)制，任何一方對(duì)另一方的工作不滿或存在爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出，并通過(guò)協(xié)商或爭(zhēng)議解決機(jī)制解決。

6.甲乙雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，共同實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方完成借殼上市并取得上市批文之日止，合同期限為____年。

2.若甲方未能在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長(zhǎng)合同期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)____年。

二、合同變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式由甲乙雙方簽署，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.任何未經(jīng)書面同意的變更均視為無(wú)效，對(duì)雙方不具有約束力。

三、合同終止

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的期限屆滿，且借殼上市工作已完成；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）任何一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)立即終止所有未完成的服務(wù)，并按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。

四、合同解除

1.在合同有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情況，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

2.合同解除后，甲乙雙方應(yīng)立即終止所有未完成的服務(wù)，并按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取可能導(dǎo)致爭(zhēng)議擴(kuò)大的行動(dòng)。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

2.本合同一經(jīng)生效，任何一方不得擅自變更、解除或終止，除非本合同另有約定或經(jīng)雙方協(xié)商一致。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指雙方或多方當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人依法承擔(dān)的，對(duì)合同內(nèi)容、相關(guān)信息和商業(yè)秘密等不予泄露的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法院管轄：指法院依法對(duì)特定案件享有審判權(quán)的范圍。

7.法律適用：指法律規(guī)范在具體案件中的適用。

8.簽字蓋章：指當(dāng)事人對(duì)合同文本進(jìn)行簽字和蓋章的行為，作為合同生效的標(biāo)志。

9.協(xié)商：指雙方或多方當(dāng)事人就合同內(nèi)容或履行事項(xiàng)進(jìn)行友好討論，達(dá)成一致意見的過(guò)程。

10.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理并作出裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

11.訴訟：指當(dāng)事人通過(guò)法院依法解決爭(zhēng)議的一種法律程序。

12.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體之間基于民事法律規(guī)范所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

13.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

14.結(jié)算：指當(dāng)事人根據(jù)合同約定，進(jìn)行金錢或物品的收付行為。

15.法律約束力：指法律規(guī)范對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制性的約束作用。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確或存在誤導(dǎo)。

注意事項(xiàng)：確保甲方提供的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

解決辦法：甲方應(yīng)在提供信息前進(jìn)行核實(shí)，乙方應(yīng)在接受信息后進(jìn)行初步審查。如發(fā)現(xiàn)信息不準(zhǔn)確，應(yīng)及時(shí)通知甲方進(jìn)行更正。

2.問(wèn)題：乙方服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或未按時(shí)完成工作。

注意事項(xiàng)：確保乙方按照合同約定提供服務(wù)，并按時(shí)完成工作。

解決辦法：甲方應(yīng)定期檢查乙方的服務(wù)質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方采取措施改進(jìn)。如乙方未按時(shí)完成工作，甲方有權(quán)要求賠償損失。

3.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：及時(shí)溝通，避免爭(zhēng)議擴(kuò)大。

解決辦法：雙方應(yīng)遵循友好協(xié)商原則，通過(guò)書面或口頭形式進(jìn)行溝通。如協(xié)商不成，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行處理。

4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：根據(jù)不可抗力事件的影響程度，評(píng)估合同履行情況。

解決辦法：根據(jù)不可抗力事件對(duì)合同履行的影響，雙方可協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。如合同解除，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。

5.問(wèn)題：合同變更或解除后的責(zé)任承擔(dān)。

注意事項(xiàng)：明確變更或解除合同后的責(zé)任劃分。

解決辦法：在合同變更或解除時(shí)，雙方應(yīng)明確各自的責(zé)任，并在書面文件中予以確認(rèn)。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的保密問(wèn)題。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露商業(yè)秘密。

解決辦法：雙方應(yīng)在合同中明確保密條款，并對(duì)違反保密義務(wù)的行為設(shè)定相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制。

解決辦法：雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，保持溝通渠道暢通?？赏ㄟ^(guò)電子郵件、電話、視頻會(huì)議等方式進(jìn)行溝通。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的費(fèi)用支付問(wèn)題。

注意事項(xiàng)：確保按照合同約定的時(shí)間和方式支付費(fèi)用。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的支付條款執(zhí)行，如發(fā)生費(fèi)用支付爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市：適用于擬通過(guò)借殼上市方式進(jìn)入證券市場(chǎng)的公司，與專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議。

2.資產(chǎn)重組：適用于需要進(jìn)行資產(chǎn)重組以符合上市條件的企業(yè)，與重組顧問(wèn)或服務(wù)商之間的合作協(xié)議。

3.股權(quán)調(diào)整：適用于在借殼上市過(guò)程中涉及股權(quán)調(diào)整的公司，與股權(quán)交易對(duì)方或顧問(wèn)之間的協(xié)議。

4.信息披露：適用于需要進(jìn)行信息披露以符合上市要求的公司，與信息披露服務(wù)提供商之間的協(xié)議。

5.法律法規(guī)遵守：適用于在借殼上市過(guò)程中需要確保所有活動(dòng)符合法律法規(guī)的公司，與法律顧問(wèn)或合規(guī)服務(wù)提供商之間的協(xié)議。

6.財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：適用于需要專業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的公司，在借殼上市過(guò)程中與財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽訂的協(xié)議。

7.投資者關(guān)系管理：適用于上市后需要管理投資者關(guān)系的公司，與投資者關(guān)系管理服務(wù)提供商之間的協(xié)議。

8.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于需要保護(hù)商業(yè)秘密的公司，與合作伙伴或服務(wù)提供商之間的保密協(xié)議。

9.爭(zhēng)議解決：適用于合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，雙方為解決爭(zhēng)議而簽訂的協(xié)議。

10.不可抗力處理：適用于合同履行過(guò)程中遇到不可抗力事件，雙方為應(yīng)對(duì)不可抗力而簽訂的協(xié)議。

11.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控：適用于確保服務(wù)提供商服務(wù)質(zhì)量的公司，與服務(wù)提供商之間的服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控協(xié)議。

12.