2024年股權(quán)投資意向書模板

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資意向書模板本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資概述1.1投資方信息1.2被投資方信息1.3投資金額及投資方式第二條投資條件2.1被投資方的承諾2.2投資方的前提條件2.3投資生效時(shí)間第三條股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配比例3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓及稀釋規(guī)則3.3股東權(quán)益保障第四條投資管理4.1投資方權(quán)利4.2被投資方義務(wù)4.3投資決策機(jī)制第五條業(yè)績(jī)承諾5.1被投資方的業(yè)績(jī)目標(biāo)5.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償機(jī)制5.3業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法第六條資金用途6.1投資資金的用途6.2資金使用的監(jiān)督與審計(jì)6.3資金使用的調(diào)整機(jī)制第七條信息披露7.1信息披露的內(nèi)容7.2信息披露的頻率及方式7.3信息披露的保密義務(wù)第八條退出機(jī)制8.1投資方的退出權(quán)利8.2被投資方的協(xié)助義務(wù)8.3退出時(shí)的股權(quán)估值及結(jié)算方式第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律9.3仲裁或訴訟的程序及費(fèi)用第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更程序10.3合同的終止及后果處理第十一條違約責(zé)任11.1違約行為及后果11.2違約責(zé)任的計(jì)算及賠償方式11.3違約責(zé)任的免除第十二條法律適用及爭(zhēng)議解決12.1合同適用的法律12.2爭(zhēng)議解決的方式及地點(diǎn)12.3法律適用及爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)第十三條其他條款13.1合同的附件及補(bǔ)充協(xié)議13.2合同的簽署與保管13.3通知與送達(dá)第十四條合同的完整性14.1合同的組成部分14.2合同的修改及補(bǔ)充14.3合同的最終解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資方信息1.2被投資方信息乙方是一家根據(jù)中國(guó)法律合法成立的【填寫企業(yè)類型】企業(yè)，擁有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證。乙方的注冊(cè)地址為【填寫地址】，法定代表人為【填寫姓名】。1.3投資金額及投資方式甲方同意向乙方投資人民幣【投資金額】元，占乙方本次增資后總股本的【持股比例】。投資方式為甲方以現(xiàn)金方式向乙方出資，用于乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。第二條投資條件2.1被投資方的承諾乙方應(yīng)保證其提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾遵守中國(guó)法律法規(guī)，合法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，持續(xù)發(fā)展。2.2投資方的前提條件（1）乙方提供的業(yè)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律文件等資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）乙方遵守中國(guó)法律法規(guī)，合法經(jīng)營(yíng)，無(wú)重大違法違規(guī)行為；（3）乙方按照本合同約定的條款和條件接受甲方的投資。2.3投資生效時(shí)間本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，自投資生效之日起，甲方按本合同約定享有股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)。第三條股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1股權(quán)分配比例本次投資后，甲方的持股比例為【持股比例】。乙方現(xiàn)有股東的持股比例根據(jù)本合同約定調(diào)整。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓及稀釋規(guī)則（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方同意，自投資生效之日起，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)；甲方同意，自投資生效之日起，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。（2）稀釋規(guī)則：若乙方后續(xù)進(jìn)行增資擴(kuò)股，甲方同意按照本合同約定的股權(quán)稀釋規(guī)則調(diào)整甲方的持股比例。3.3股東權(quán)益保障甲方作為乙方股東，享有《公司法》及乙方章程規(guī)定的股東權(quán)益。本合同另有約定的，按照本合同約定執(zhí)行。第四條投資管理4.1投資方權(quán)利（1）按照乙方章程規(guī)定，參加股東會(huì)并行使表決權(quán)；（2）按照乙方章程規(guī)定，選舉和更換乙方董事會(huì)成員；（3）按照乙方章程規(guī)定，查閱乙方財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況；（4）按照乙方章程規(guī)定，享有利潤(rùn)分配權(quán)；（5）按照乙方章程規(guī)定，行使其他股東權(quán)利。4.2被投資方義務(wù)（1）遵守中國(guó)法律法規(guī)，合法經(jīng)營(yíng)，確保公司穩(wěn)定發(fā)展；（2）按照本合同約定，向甲方支付投資款項(xiàng)；（3）按照甲方要求，定期提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況；（4）按照甲方要求，協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等事宜；（5）按照甲方要求，履行其他股東義務(wù)。4.3投資決策機(jī)制第五條業(yè)績(jī)承諾5.1被投資方的業(yè)績(jī)目標(biāo)乙方承諾，自投資生效之日起，【承諾期限】?jī)?nèi)，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不少于人民幣【承諾凈利潤(rùn)】元。5.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償機(jī)制若乙方未實(shí)現(xiàn)承諾的凈利潤(rùn)，乙方應(yīng)按照本合同約定的業(yè)績(jī)補(bǔ)償機(jī)制向甲方進(jìn)行補(bǔ)償。5.3業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法如下：（1）凈利潤(rùn)：根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，按照乙方財(cái)務(wù)報(bào)表計(jì)算的凈利潤(rùn)；（2）評(píng)估時(shí)間：自投資生效之日起至承諾期限結(jié)束日止；（3）評(píng)估機(jī)構(gòu)：雙方共同認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。第六條資金用途6.1投資資金的用途乙方應(yīng)按照本合同約定的資金用途合理使用投資資金，確保投資資金用于乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。第八條退出機(jī)制8.1投資方的退出權(quán)利甲方在本合同約定的投資期限內(nèi)，有權(quán)選擇退出乙方股權(quán)投資。甲方退出時(shí)，應(yīng)提前【提前通知期限】書面通知乙方。8.2被投資方的協(xié)助義務(wù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成退出事宜，包括但不限于提供相關(guān)文件、辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)等。8.3退出時(shí)的股權(quán)估值及結(jié)算方式甲方退出時(shí)，乙方的股權(quán)估值及結(jié)算方式如下：（1）股權(quán)估值：按照甲乙雙方共同認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的評(píng)估報(bào)告確定；（2）結(jié)算方式：甲方退出時(shí)，乙方應(yīng)按照股權(quán)估值向甲方支付相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式（1）向乙方所在地人民法院提起訴訟；（2）提交至乙方所在地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為乙方所在地。本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.3仲裁或訴訟的程序及費(fèi)用甲乙雙方應(yīng)按照仲裁或訴訟程序的規(guī)定履行相關(guān)程序。仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但甲方有權(quán)要求乙方預(yù)付仲裁或訴訟費(fèi)。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，自投資生效之日起，甲方按本合同約定享有股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)。10.2合同的變更程序本合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.3合同的終止及后果處理本合同終止的條件和后果處理按照本合同約定或者甲乙雙方協(xié)商確定。合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相結(jié)算債務(wù)。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為及后果甲乙雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約行為包括但不限于未履行或未正確履行合同義務(wù)、違反合同約定的條款等。11.2違約責(zé)任的計(jì)算及賠償方式違約責(zé)任的計(jì)算及賠償方式按照本合同約定或者甲乙雙方協(xié)商確定。賠償金額應(yīng)包括實(shí)際損失、預(yù)期利益損失、合理費(fèi)用等。11.3違約責(zé)任的免除甲乙雙方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行本合同的，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以免除違約責(zé)任。第十二條其他條款12.1合同的附件及補(bǔ)充協(xié)議本合同附件包括乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同的簽署與保管本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，合同立即生效。12.3通知與送達(dá)甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的聯(lián)系方式履行通知與送達(dá)義務(wù)。通知與送達(dá)的方式包括但不限于書面、電子郵件、傳真等。第十三條合同的完整性本合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于股權(quán)投資的全部約定。本合同取代了甲乙雙方之前就股權(quán)投資所簽訂的所有口頭或書面的協(xié)議、意向書、承諾等文件。第十四條合同的最終解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。除非本合同另有規(guī)定，甲乙雙方對(duì)本合同的解釋應(yīng)友好協(xié)商解決。任何一方均不得單獨(dú)解釋本合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但并非合同當(dāng)事人的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定履行職責(zé)，確保本合同的順利實(shí)施。第二條第三方介入情形2.1中介方介入中介方作為獨(dú)立的第三方，協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)投資事宜。中介方應(yīng)具備合法的資質(zhì)，并按照甲乙雙方的約定履行中介職責(zé)。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入評(píng)估機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，負(fù)責(zé)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)價(jià)值等進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，并按照甲乙雙方的約定履行評(píng)估職責(zé)。2.3審計(jì)機(jī)構(gòu)介入審計(jì)機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，負(fù)責(zé)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，并按照甲乙雙方的約定履行審計(jì)職責(zé)。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行職責(zé)，確保乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方在本合同執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和謹(jǐn)慎義務(wù)。第三方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定履行職責(zé)，但不對(duì)甲乙雙方的其他損失承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方責(zé)任免除第三方在履行本合同過(guò)程中，因不可抗力、意外事件等原因無(wú)法繼續(xù)履行或部分履行合同的，不負(fù)違約責(zé)任。3.3第三方責(zé)任賠償?shù)谌皆诼男斜竞贤^(guò)程中，因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)包括實(shí)際損失、預(yù)期利益損失、合理費(fèi)用等。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方作為甲乙雙方的合作方，應(yīng)確保其行為的合法性、合規(guī)性。第三方不得干涉甲乙雙方的內(nèi)部管理及決策。4.2第三方與中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方與中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間應(yīng)保持獨(dú)立，相互協(xié)作，共同確保本合同的順利實(shí)施。第五條甲乙方對(duì)第三方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲乙方的權(quán)利甲方和乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行義務(wù)，并對(duì)其履行情況進(jìn)行監(jiān)督。5.2甲乙方的義務(wù)甲方和乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其職責(zé)，提供必要的資料、文件和便利條件。第六條第三方介入的額外條款及說(shuō)明6.1額外條款甲乙雙方同意，本合同的第三方介入部分如需補(bǔ)充或修改，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。6.2說(shuō)明本合同的第三方介入部分旨在明確第三方的概念、責(zé)權(quán)利及與其他各方的關(guān)系。甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同及補(bǔ)充協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，確保本合同的順利實(shí)施。第七條第三方責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)防范7.1甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方的選擇和監(jiān)督，確保第三方具備合法資質(zhì)和良好信譽(yù)。7.2甲乙雙方應(yīng)審慎評(píng)估第三方介入帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)防范措施。7.3甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注第三方的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)溝通解決，確保本合同的順利實(shí)施。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本2.乙方的組織機(jī)構(gòu)代碼證副本3.乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表4.乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃5.乙方的法律文件（包括但不限于章程、協(xié)議等）6.甲方的投資款支付憑證7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議8.股東會(huì)決議9.董事會(huì)決議10.投資決策委員會(huì)的會(huì)議紀(jì)要11.業(yè)績(jī)承諾函12.業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議13.股權(quán)估值報(bào)告14.審計(jì)報(bào)告15.甲乙雙方的往來(lái)函件16.其他與本合同相關(guān)的協(xié)議、函件等附件的具體要求和說(shuō)明如下：1.乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本應(yīng)真實(shí)、有效，并加蓋乙方公章。2.乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制，并經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。3.乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明乙方的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、市場(chǎng)分析、營(yíng)銷策略、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等。4.乙方的法律文件應(yīng)合法、有效，并加蓋乙方公章。5.甲方的投資款支付憑證應(yīng)由銀行出具，并加蓋銀行公章。6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款和條件，并由甲乙雙方簽字蓋章。7.股東會(huì)決議和董事會(huì)決議應(yīng)由相應(yīng)機(jī)構(gòu)出具，并加蓋乙方公章。8.投資決策委員會(huì)的會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)記錄會(huì)議內(nèi)容，并由參會(huì)人員簽字。9.業(yè)績(jī)承諾函應(yīng)由乙方出具，并加蓋乙方公章。10.業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議應(yīng)明確業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)臈l款和條件，并由甲乙雙方簽字蓋章。11.股權(quán)估值報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，并加蓋事務(wù)所公章。12.審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，并加蓋事務(wù)所公章。13.甲乙雙方的往來(lái)函件應(yīng)真實(shí)、有效，并加蓋雙方公章。14.其他與本合同相關(guān)的協(xié)議、函件等應(yīng)真實(shí)、有效，并加蓋相應(yīng)公章。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按照合同約定的期限履行付款義務(wù)；（2）未按照合同約定提供相關(guān)資料、文件；（3）未按照合同約定履行投資決策委員會(huì)決議；（4）未按照合同約定實(shí)現(xiàn)承諾的業(yè)績(jī)目標(biāo)；（5）違反合同約定的其他義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）對(duì)于未按照合同約定的期限履行付款義務(wù)的違約行為，違約方應(yīng)按照逾期付款金額的【違約金比例】向守約方支付違約金；（2）對(duì)于未按照合同約定提供相關(guān)資料、文件的違約行為，違約方應(yīng)按照未提供資料、文件對(duì)守約方造成的損失向守約方支付賠償金；（3）對(duì)于未按照合同約定履行投資決策委員會(huì)決議的違約行為，違約方應(yīng)按照決議內(nèi)容對(duì)守