2024證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)定義與范圍1.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的定義1.2資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的范圍第二條合同當(dāng)事人2.1證券公司的權(quán)利與義務(wù)2.2托管銀行的權(quán)力與義務(wù)第三條資產(chǎn)托管賬戶的設(shè)立與管理3.1賬戶的設(shè)立3.2賬戶的管理3.3賬戶的交易操作第四條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程4.1初始化操作流程4.2日常操作流程4.3異常情況處理流程第五條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容5.2信息披露的方式與時(shí)間第六條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的費(fèi)用與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6.1費(fèi)用的種類6.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6.3費(fèi)用的支付方式第七條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與防范措施7.3風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對與處理第八條合同的解除與終止8.1合同解除的條件8.2合同終止的條件8.3合同解除與終止后的處理事項(xiàng)第九條違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十條爭議解決方式10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的時(shí)效第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同的生效條件11.2合同的變更11.3合同的解除第十二條保密條款12.1保密信息的范圍12.2保密信息的保密義務(wù)與期限第十三條合同的轉(zhuǎn)讓13.1合同轉(zhuǎn)讓的條件13.2合同轉(zhuǎn)讓的程序第十四條其他條款14.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)14.2雙方協(xié)商確定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)定義與范圍1.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的定義1.2資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的范圍資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的范圍包括：證券投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理等證券公司管理的客戶資產(chǎn)。第二條合同當(dāng)事人2.1證券公司的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方應(yīng)確保其管理的客戶資產(chǎn)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，合法合規(guī)運(yùn)作。（2）甲方應(yīng)按照合同約定向托管銀行支付資產(chǎn)托管費(fèi)用。（3）甲方應(yīng)提供與資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。（4）甲方應(yīng)對托管銀行在資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的違約行為提出整改要求，并有權(quán)解除合同。2.2托管銀行的權(quán)力與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對甲方管理的客戶資產(chǎn)進(jìn)行保管和管理。（2）乙方應(yīng)確保資產(chǎn)托管賬戶的安全，保證資產(chǎn)的安全性和完整性。（3）乙方應(yīng)按照甲方的指示，辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜。（4）乙方應(yīng)定期向甲方提供資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)狀況、賬戶余額、費(fèi)用支出等情況。第三條資產(chǎn)托管賬戶的設(shè)立與管理3.1賬戶的設(shè)立甲方應(yīng)在乙方開立資產(chǎn)托管賬戶，并按照合同約定將客戶資產(chǎn)存入該賬戶。3.2賬戶的管理乙方應(yīng)對資產(chǎn)托管賬戶進(jìn)行有效管理，確保賬戶的安全性和完整性。3.3賬戶的交易操作甲方應(yīng)按照合同約定，通過資產(chǎn)托管賬戶進(jìn)行交易操作。乙方應(yīng)及時(shí)辦理交易確認(rèn)、資金清算等事宜。第四條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程4.1初始化操作流程甲方應(yīng)向乙方提供資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的初始化數(shù)據(jù)，包括但不限于客戶資料、資產(chǎn)狀況等。乙方根據(jù)初始化數(shù)據(jù)，為甲方開立資產(chǎn)托管賬戶，并將客戶資產(chǎn)存入該賬戶。4.2日常操作流程甲方應(yīng)按照合同約定，通過資產(chǎn)托管賬戶進(jìn)行日常交易操作。乙方應(yīng)及時(shí)辦理交易確認(rèn)、資金清算等事宜。4.3異常情況處理流程如發(fā)生異常情況，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，乙方應(yīng)立即采取措施予以處理，并按照甲方的指示辦理。第五條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)托管賬戶的余額、資產(chǎn)狀況、費(fèi)用支出等情況。5.2信息披露的方式與時(shí)間甲方應(yīng)按照合同約定，通過指定的方式和時(shí)間，向客戶披露資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)信息。第六條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的費(fèi)用與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6.1費(fèi)用的種類資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的費(fèi)用包括但不限于：資產(chǎn)托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等。6.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照合同約定的費(fèi)率執(zhí)行。費(fèi)率具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）資產(chǎn)托管費(fèi)：按照托管資產(chǎn)凈值的一定比例收取。（2）交易手續(xù)費(fèi)：按照交易金額的一定比例收取。（3）賬戶管理費(fèi)：按照賬戶資產(chǎn)凈值的一定比例收取。6.3費(fèi)用的支付方式甲方應(yīng)按照合同約定的方式和時(shí)間，向乙方支付資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)費(fèi)用。第八條合同的解除與終止8.1合同解除的條件合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同。（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。（3）甲方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同。（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。8.2合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同到期，雙方未續(xù)簽。（2）雙方協(xié)商一致終止合同。（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。8.3合同解除與終止后的處理事項(xiàng)合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，處理合同解除或終止后的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算、信息披露等。第九條違約責(zé)任9.1違約行為的界定違約行為是指合同當(dāng)事人違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的行為。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式如下：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的損失賠償責(zé)任。（2）違約方應(yīng)支付違約金，違約金的具體金額雙方協(xié)商確定。（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。第十條爭議解決方式10.1爭議解決的方式爭議解決的方式如下：（1）雙方協(xié)商解決。（2）向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決的時(shí)效雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)解決爭議，否則視為放棄爭議解決的權(quán)利。第十一條合同的生效、變更與解除11.1合同的生效條件合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同的變更合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同的解除合同解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十二條保密條款12.1保密信息的范圍保密信息包括合同內(nèi)容、客戶資料、商業(yè)秘密等。12.2保密信息的保密義務(wù)與期限乙方應(yīng)對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自合同生效之日起至合同解除或終止之日起2年。第十三條合同的轉(zhuǎn)讓13.1合同轉(zhuǎn)讓的條件合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)取得對方的書面同意。13.2合同轉(zhuǎn)讓的程序合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的程序進(jìn)行。第十四條其他條款14.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。14.2雙方協(xié)商確定的其他事項(xiàng)雙方可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商確定其他事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的法人、其他組織或個(gè)人。1.2第三方介入的情形（1）中介方協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的交易。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（3）其他與資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供輔助服務(wù)。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。2.2第三方責(zé)任限額的約定方式第三方責(zé)任限額的約定方式如下：（1）在合同中明確寫明第三方的責(zé)任限額。（2）通過附件或補(bǔ)充協(xié)議的形式，詳細(xì)描述第三方的責(zé)任限額。（3）由甲乙雙方與第三方簽訂單獨(dú)的協(xié)議，約定責(zé)任限額。第三條第三方介入后的額外條款及說明3.1第三方介入的程序（1）甲乙雙方與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（2）甲乙雙方應(yīng)向客戶披露第三方介入的情況，并取得客戶的同意。（3）甲乙雙方應(yīng)確保第三方的行為符合法律法規(guī)和合同約定。3.2第三方義務(wù)與責(zé)任第三方的義務(wù)與責(zé)任如下：（1）第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，提供相關(guān)服務(wù)。（2）第三方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合甲乙雙方的要求。（3）第三方應(yīng)對因其原因?qū)е碌目蛻魮p失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方的關(guān)系如下：（1）第三方與甲方和乙方獨(dú)立簽訂合同，互不承擔(dān)對方的義務(wù)和責(zé)任。（2）第三方與甲方和乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系。第四條第三方違約處理4.1第三方違約行為的界定第三方違約行為是指第三方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或者造成甲乙雙方損失的行為。4.2第三方違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第三方違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式如下：（1）第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約導(dǎo)致的甲乙雙方的損失賠償責(zé)任。（2）甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合同，并要求第三方支付違約金。（3）甲乙雙方有權(quán)向第三方追償因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第五條客戶權(quán)益保護(hù)5.1甲乙雙方應(yīng)確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，防止第三方侵犯客戶權(quán)益。5.2甲乙雙方應(yīng)在合同中明確客戶的權(quán)益保護(hù)措施，包括但不限于客戶資產(chǎn)的隔離、信息安全等。5.3甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在提供服務(wù)過程中不得侵犯客戶的合法權(quán)益。第六條監(jiān)管合規(guī)6.1甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。6.2甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在提供服務(wù)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求。6.3當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求第三方協(xié)助調(diào)查或提供相關(guān)資料時(shí)，第三方應(yīng)積極配合。第七條合同的變更與解除7.1第三方介入的合同變更當(dāng)甲乙雙方與第三方簽訂的合同需要變更時(shí)，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。7.2第三方介入的合同解除當(dāng)甲乙雙方與第三方簽訂的合同需要解除時(shí)，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。第八條爭議解決8.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商無果，甲乙雙方與第三方可以依法向人民法院提起訴訟。第九條合同的轉(zhuǎn)讓9.1第三方不得將其在合同中的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他第三方。9.2甲乙雙方與第三方之間的合同轉(zhuǎn)讓，應(yīng)取得對方的書面同意。第十條其他事項(xiàng)10.1甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在提供服務(wù)過程中應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)。10.2甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在提供服務(wù)過程中不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。10.3甲乙雙方應(yīng)與第三方約定，第三方在提供服務(wù)過程中不得違反甲乙雙方的業(yè)務(wù)規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)約定甲方和乙方在資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)保管、交易操作、費(fèi)用支付等。附件二：資產(chǎn)托管賬戶設(shè)立與管理細(xì)則詳細(xì)描述資產(chǎn)托管賬戶的設(shè)立流程、管理要求以及賬戶操作規(guī)范。附件三：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程圖清晰展示資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作流程，包括初始化、日常交易和異常情況處理等。附件四：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括費(fèi)用名稱、費(fèi)率、支付方式等。附件五：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施明確資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和防范等。附件六：第三方服務(wù)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、違約責(zé)任等。附件七：客戶權(quán)益保護(hù)措施詳細(xì)描述客戶資產(chǎn)的隔離、信息安全等權(quán)益保護(hù)措施。附件八：監(jiān)管合規(guī)要求列出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的要求，包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行。2.第三方提供的服務(wù)不符合甲乙雙方的要求，導(dǎo)致客戶損失。3.第三方違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進(jìn)行非法操作或侵犯客戶權(quán)益。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約導(dǎo)致的甲乙雙方的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.第三方應(yīng)支付違約金，違約金的具體金額雙方協(xié)商確定。3.第三方應(yīng)對因其原因?qū)е碌目蛻魮p失承擔(dān)賠償責(zé)任。示例說明：假設(shè)第三方未按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行，甲方和乙方有權(quán)解除與第三方的合同，并要求第三方支付違約金。同時(shí)，甲方和乙方還可以向第三方追償因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：指證券公司依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，將其管理的客戶資產(chǎn)交由具備托管業(yè)務(wù)資格的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管和管理的業(yè)務(wù)。2.甲方：指證券公司。3.乙方：指具備托管業(yè)務(wù)資格的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。4.第三方：指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的法人、其他組織或個(gè)人。5.違約：指