二零二五年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術語定義1.2術語解釋2.合作關系2.1合作企業(yè)成立背景2.2合作企業(yè)宗旨2.3合作企業(yè)性質(zhì)3.股東權益3.1股東干股比例3.2股東權益內(nèi)容3.3股東權益變更4.合作企業(yè)治理結構4.1股東會4.2董事會4.3監(jiān)事會5.合規(guī)管理目標5.1合規(guī)管理原則5.2合規(guī)管理范圍5.3合規(guī)管理責任6.合規(guī)管理制度6.1合規(guī)管理制度框架6.2合規(guī)培訓與教育6.3合規(guī)風險評估與控制7.合規(guī)監(jiān)督與檢查7.1合規(guī)監(jiān)督機制7.2合規(guī)檢查程序7.3合規(guī)檢查結果處理8.違規(guī)處理8.1違規(guī)行為界定8.2違規(guī)處理程序8.3違規(guī)責任追究9.合同履行與變更9.1合同履行義務9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決費用11.保密條款11.1保密信息定義11.2保密義務11.3保密信息使用12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后的責任13.其他約定13.1適用法律13.2通知與送達13.3合同附件14.合同生效與修改第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術語定義1.1.1“本合同”指本《二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議》。1.1.2“合作企業(yè)”指本協(xié)議所涉及的企業(yè)實體。1.1.3“股東”指按照本協(xié)議約定出資并持有干股的自然人或法人。1.1.4“合規(guī)”指符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及合作企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。1.1.5“違規(guī)”指違反本協(xié)議約定或相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及合作企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為。1.2術語解釋1.2.1“干股”指股東不參與企業(yè)經(jīng)營管理，僅享有收益分配權的股份。1.2.2“收益分配”指根據(jù)股東出資比例和合作企業(yè)盈利狀況進行分配的收益。第二條合作關系2.1合作企業(yè)成立背景本協(xié)議旨在明確股東干股合作企業(yè)的合作關系，實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，共同發(fā)展。2.2合作企業(yè)宗旨合作企業(yè)的宗旨為：依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展。2.3合作企業(yè)性質(zhì)合作企業(yè)為有限責任公司，股東干股合作，共同承擔有限責任。第三條股東權益3.1股東干股比例股東干股比例為：甲方占30%，乙方占70%。3.2股東權益內(nèi)容股東權益包括但不限于：收益分配權、知情權、表決權、優(yōu)先購買權等。3.3股東權益變更股東權益的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按法定程序辦理變更手續(xù)。第四條合作企業(yè)治理結構4.1股東會股東會為合作企業(yè)的最高權力機構，負責制定合作企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策等。4.2董事會董事會負責執(zhí)行股東會的決議，負責合作企業(yè)的日常經(jīng)營管理。4.3監(jiān)事會監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會及高級管理人員的行為，維護股東權益。第五條合規(guī)管理目標5.1合規(guī)管理原則合規(guī)管理應遵循合法性、真實性、完整性、及時性、保密性等原則。5.2合規(guī)管理范圍合規(guī)管理范圍包括但不限于：財務管理、人力資源管理、市場營銷、技術研發(fā)等。5.3合規(guī)管理責任股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員均應承擔合規(guī)管理責任。第六條合規(guī)管理制度6.1合規(guī)管理制度框架合作企業(yè)應建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：合規(guī)管理組織架構、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理制度等。6.2合規(guī)培訓與教育合作企業(yè)應定期組織合規(guī)培訓與教育，提高員工合規(guī)意識。6.3合規(guī)風險評估與控制合作企業(yè)應定期進行合規(guī)風險評估，采取有效措施控制合規(guī)風險。第七條合規(guī)監(jiān)督與檢查7.1合規(guī)監(jiān)督機制合作企業(yè)應設立合規(guī)監(jiān)督部門，負責監(jiān)督合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況。7.2合規(guī)檢查程序合規(guī)檢查程序包括：自查、抽查、專項檢查等。7.3合規(guī)檢查結果處理合規(guī)檢查結果應進行記錄、分析、反饋，并對違規(guī)行為進行處理。第八條違規(guī)處理8.1違規(guī)行為界定違規(guī)行為包括但不限于：違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、違反合同約定、損害公司利益、泄露公司機密等。8.2違規(guī)處理程序8.2.1違規(guī)行為的報告任何員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應立即向合規(guī)監(jiān)督部門報告。8.2.2調(diào)查與處理合規(guī)監(jiān)督部門接到報告后，應進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結果采取相應處理措施。8.2.3處理措施處理措施包括但不限于：警告、罰款、降職、解聘、追究法律責任等。8.3違規(guī)責任追究違規(guī)責任人的責任應與其違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)及造成的后果相適應。第九條合同履行與變更9.1合同履行義務雙方應按照本合同的約定履行各自的義務，確保合作企業(yè)的正常運營。9.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。9.3合同解除條件合同解除條件包括但不限于：一方違約、不可抗力、合作企業(yè)解散等。第十條爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。10.2爭議解決程序10.2.1協(xié)商雙方應通過協(xié)商解決爭議。10.2.2調(diào)解如協(xié)商不成，可申請第三方調(diào)解。10.2.3仲裁如調(diào)解不成，可提交仲裁機構仲裁。10.2.4訴訟如仲裁不成，可依法向人民法院提起訴訟。10.3爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非法律另有規(guī)定。第十一條保密條款11.1保密信息定義保密信息指涉及合作企業(yè)的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等。11.2保密義務雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.3保密信息使用保密信息僅用于本合同目的，不得用于其他目的。第十二條合同終止12.1合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致終止、一方違約等。12.2合同終止程序合同終止前，雙方應就終止事宜進行協(xié)商，并簽訂書面終止協(xié)議。12.3合同終止后的責任合同終止后，雙方應按照協(xié)議約定處理未了事項，并承擔相應的法律責任。第十三條其他約定13.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知與送達13.3合同附件本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同生效與修改14.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同修改本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第八條爭議解決10.4第三方介入10.4.1第三方定義“第三方”指本合同約定的中介方、評估機構、審計機構、法律顧問、仲裁機構或其他任何形式的第三方服務提供者。10.4.2第三方介入條件10.4.2.1當雙方協(xié)商不成或調(diào)解失敗時，可邀請第三方介入爭議解決。10.4.2.2第三方介入需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。10.4.3第三方介入程序10.4.3.1雙方應共同選定第三方，并明確其介入的具體事項和權限。10.4.3.2第三方介入后，應遵循公平、公正、公開的原則，獨立進行工作。10.4.4第三方責任10.4.4.1第三方在執(zhí)行其職責時，應遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。10.4.4.2第三方的責任限于其職責范圍，不承擔超出其職責范圍的責任。第九條合同履行與變更9.4第三方介入的合同履行9.4.1當?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方應積極配合第三方的調(diào)查和評估工作。9.4.2第三方介入不影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定的權利和義務。第十條保密條款11.4第三方保密義務11.4.1第三方在介入過程中知悉的保密信息，應遵守本合同的保密條款。11.4.2第三方應采取必要措施保護保密信息的安全。第十一條合同終止12.4第三方介入的合同終止12.4.1第三方介入可能導致合同終止的情況，甲乙雙方應協(xié)商解決。12.4.2第三方介入的合同終止，需遵守本合同的終止條款。第十二條其他約定13.4第三方責任限額13.4.1第三方的責任限額由雙方在合作協(xié)議中約定，并納入本合同附件。13.4.2第三方的責任限額應合理反映其可能承擔的風險和責任。13.4.3第三方的責任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應承擔的責任。第十三條第三方與其他各方的劃分說明13.5第三方與甲乙雙方的關系13.5.1第三方是甲乙雙方爭議解決過程中的輔助角色，不是合同的一方當事人。13.6第三方與其他方的責任劃分13.6.1第三方對甲乙雙方的責任限于其在合同中約定的職責范圍。13.6.2第三方對其他方的責任，如存在，應按照其與該方簽訂的合同或協(xié)議處理。13.6.3甲乙雙方對第三方不承擔連帶責任，除非第三方的行為違反了其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議。第十四條合同生效與修改14.3第三方介入的合同修改14.3.1第三方介入可能需要對合同進行修改，修改內(nèi)容應經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。14.3.2修改后的合同應作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股東出資證明要求：證明股東出資的真實性和合法性，包括出資證明文件、出資憑證等。說明：本附件用于證明股東已按照約定出資，是股東權益確認的重要依據(jù)。2.附件二：合作企業(yè)章程要求：明確合作企業(yè)的組織架構、管理機制、決策程序等。說明：本附件為合作企業(yè)的基本法律文件，規(guī)范合作企業(yè)的運作。3.附件三：合規(guī)管理制度要求：詳細規(guī)定合規(guī)管理的組織架構、流程、責任等。說明：本附件為合作企業(yè)合規(guī)管理的具體實施指南。4.附件四：合規(guī)培訓記錄要求：記錄員工參加合規(guī)培訓的時間、內(nèi)容、效果等。說明：本附件用于證明員工接受了合規(guī)培訓，提高了合規(guī)意識。5.附件五：合規(guī)風險評估報告要求：評估合作企業(yè)的合規(guī)風險，并提出相應的控制措施。說明：本附件用于指導合作企業(yè)進行合規(guī)風險管理。6.附件六：合規(guī)檢查報告要求：記錄合規(guī)檢查的時間、內(nèi)容、結果等。說明：本附件用于證明合規(guī)檢查的執(zhí)行情況。7.附件七：違規(guī)處理決定書要求：記錄違規(guī)行為的調(diào)查結果和處理決定。說明：本附件用于證明違規(guī)行為的處理過程。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時間等。說明：本附件用于證明合同變更的合法性和有效性。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、程序等。說明：本附件用于指導爭議解決過程。10.附件十：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、權限、責任等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入的合作關系。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：股東未按約定出資責任認定標準：股東應在合同約定的出資期限內(nèi)足額出資。示例說明：若股東未在約定出資期限內(nèi)出資，應向合作企業(yè)支付違約金。2.違約行為：違反合規(guī)管理制度責任認定標準：違反合規(guī)管理制度的行為，應根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和后果進行認定。示例說明：若員工泄露公司機密，應承擔相應的法律責任。3.違約行為：違反合同約定責任認定標準：違反合同約定的行為，應根據(jù)合同約定進行認定。示例說明：若一方未按合同約定履行義務，應承擔違約責任。4.違約行為：損害公司利益責任認定標準：損害公司利益的行為，應根據(jù)損害的程度和后果進行認定。示例說明：若一方利用職務之便侵占公司財產(chǎn)，應承擔相應的法律責任。5.違約行為：合同解除責任認定標準：合同解除后，雙方應根據(jù)合同約定承擔相應的責任。示例說明：若一方違約導致合同解除，應承擔違約責任。全文完。二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議有效期2.股東身份及權利2.1股東資格認定2.2股東權利2.3股東義務3.干股合作機制3.1干股定義3.2干股分配3.3干股變動4.企業(yè)合規(guī)管理4.1合規(guī)管理目標4.2合規(guī)管理責任4.3合規(guī)管理制度5.合規(guī)管理組織架構5.1管理機構設置5.2職責分工5.3職權范圍6.合規(guī)管理內(nèi)容6.1法律法規(guī)遵守6.2內(nèi)部管理制度6.3風險控制7.合規(guī)管理監(jiān)督7.1監(jiān)督機制7.2監(jiān)督方式7.3監(jiān)督結果處理8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.合同變更與解除9.1變更條件9.2解除條件9.3變更與解除程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.違約責任11.1違約行為11.2違約責任承擔11.3違約責任賠償12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理12.3不可抗力證明13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定14.1本合同未盡事宜14.2附件及補充協(xié)議14.3合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于所有股東干股合作企業(yè)，包括但不限于企業(yè)日常經(jīng)營管理、投資決策、風險控制等方面。1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為三年，期滿后可自動續(xù)簽。2.股東身份及權利2.1股東資格認定股東資格認定依據(jù)企業(yè)章程及相關法律法規(guī)執(zhí)行，股東需提供有效身份證明文件。2.2股東權利（1）參與企業(yè)重大決策；（2）按出資比例分配收益；（3）對企業(yè)經(jīng)營管理提出建議；（4）查閱企業(yè)財務報表和年度報告。2.3股東義務（1）按照出資比例按時足額繳納出資；（2）遵守企業(yè)章程和本協(xié)議；（3）支持企業(yè)合規(guī)管理，配合企業(yè)合規(guī)檢查；（4）保守企業(yè)商業(yè)秘密。3.干股合作機制3.1干股定義干股是指股東以非貨幣形式出資，不享有表決權、分配權等股東權益，但享有企業(yè)收益的份額。3.2干股分配干股分配按照出資比例進行，分配時間每年一次，具體分配方案由股東會決定。3.3干股變動4.企業(yè)合規(guī)管理4.1合規(guī)管理目標企業(yè)合規(guī)管理目標是確保企業(yè)經(jīng)營活動合法、合規(guī)，防范和化解法律風險，維護企業(yè)合法權益。4.2合規(guī)管理責任企業(yè)合規(guī)管理責任由企業(yè)董事會承擔，董事會設立合規(guī)管理委員會，負責具體合規(guī)管理工作。4.3合規(guī)管理制度企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：（1）合規(guī)管理制度；（2）合規(guī)風險評估制度；（3）合規(guī)培訓制度；（4）合規(guī)檢查制度。5.合規(guī)管理組織架構5.1管理機構設置企業(yè)設立合規(guī)管理部門，負責日常合規(guī)管理工作。5.2職責分工合規(guī)管理部門職責包括：（1）制定和實施合規(guī)管理制度；（2）開展合規(guī)風險評估；（3）組織合規(guī)培訓和宣傳教育；（4）監(jiān)督企業(yè)合規(guī)執(zhí)行情況。5.3職權范圍合規(guī)管理部門職權包括：（1）對企業(yè)經(jīng)營活動進行合規(guī)審查；（2）對違規(guī)行為進行調(diào)查和處理；（3）對合規(guī)管理工作中存在的問題提出改進建議；（4）向董事會報告合規(guī)管理工作情況。6.合規(guī)管理內(nèi)容6.1法律法規(guī)遵守企業(yè)應嚴格遵守國家法律法規(guī)，包括但不限于公司法、合同法、稅法、勞動法等。6.2內(nèi)部管理制度企業(yè)應建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財務制度、人事制度、采購制度、銷售制度等。6.3風險控制企業(yè)應建立風險控制體系，對潛在風險進行識別、評估和防范。8.信息披露8.1信息披露原則企業(yè)信息披露應遵循真實性、準確性、完整性、及時性的原則。8.2信息披露內(nèi)容（1）企業(yè)基本情況；（2）財務狀況；（3）重大經(jīng)營決策；（4）重大投資和融資情況；（5）重大合同和訴訟；（6）其他可能影響股東權益的重大事項。8.3信息披露方式（1）定期發(fā)布企業(yè)年報；（2）通過企業(yè)網(wǎng)站、官方微博、公眾號等渠道發(fā)布信息；（3）及時向股東、債權人等利益相關方通報相關信息。9.合同變更與解除9.1變更條件本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2解除條件下列情況下，任何一方可單方面解除本協(xié)議：（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)催告后仍未改正；（2）企業(yè)因經(jīng)營不善，出現(xiàn)嚴重虧損，無法繼續(xù)經(jīng)營；（3）法律法規(guī)政策發(fā)生重大變化，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。9.3變更與解除程序變更或解除本協(xié)議，雙方應提前三十日書面通知對方，并按照法定程序辦理。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交協(xié)議約定的仲裁機構仲裁。10.2爭議解決機構爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序仲裁程序按照《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》執(zhí)行。11.違約責任11.1違約行為下列行為構成違約：（1）一方未按約定履行出資義務；（2）一方未按約定履行信息披露義務；（3）一方違反合規(guī)管理要求，導致企業(yè)遭受損失。11.2違約責任承擔（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔其他違約責任。11.3違約責任賠償違約責任賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機構裁決。12.不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件，導致本協(xié)議無法履行或履行困難的，雙方應協(xié)商解決。12.3不可抗力證明發(fā)生不可抗力事件，一方應及時通知對方，并提供不可抗力事件的證明材料。13.合同生效與終止13.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。13.2合同終止條件（1）協(xié)議約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。13.3合同終止程序合同終止后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)，包括但不限于：（1）清理債權債務；（2）處理未了事項；（3）其他合同終止后的必要程序。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義本協(xié)議中“第三方”指除甲、乙雙方之外的，根據(jù)本協(xié)議約定或雙方一致同意，參與本協(xié)議執(zhí)行過程中的中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問、仲裁機構等。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本協(xié)議的履行，提高合同的執(zhí)行效率，保障甲、乙雙方的合法權益。2.第三方介入類型2.1中介方中介方是指在合同執(zhí)行過程中，為甲、乙雙方提供信息、咨詢、協(xié)調(diào)等服務的機構。2.2評估機構評估機構是指在合同執(zhí)行過程中，對甲、乙雙方的資產(chǎn)、債權、債務等進行評估的機構。2.3審計機構審計機構是指在合同執(zhí)行過程中，對甲、乙雙方的經(jīng)濟活動進行審計的機構。2.4法律顧問法律顧問是指在合同執(zhí)行過程中，為甲、乙雙方提供法律咨詢、起草法律文件、處理法律事務的律師。2.5仲裁機構仲裁機構是指在合同執(zhí)行過程中，負責解決甲、乙雙方爭議的第三方機構。3.第三方責任限額3.1責任限額定義責任限額是指第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，因其過錯或疏忽導致甲、乙雙方遭受損失時，第三方應承擔的最高賠償金額。3.2責任限額設定第三方的責任限額由甲、乙雙方在合同中約定，或根據(jù)相關法律法規(guī)確定。3.3責任限額調(diào)整在合同履行過程中，如第三方責任限額需要調(diào)整，甲、乙雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。4.第三方介入程序4.1第三方選定甲、乙雙方應根據(jù)合同約定或協(xié)商一致，選定合適的第三方。4.2第三方介入申請甲、乙任何一方需第三方介入時，應向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾垼f明介入原因、第三方類型及預期目標。4.3第三方介入同意對方收到介入申請后，應在七個工作日內(nèi)給予書面回復，同意或不同意第三方介入。5.第三方責權利劃分5.1責任劃分第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，對其提供的服務或進行的評估、審計等活動承擔相應責任。5.2權利劃分（1）根據(jù)合同約定和甲、乙雙方的要求，獨立開展相關工作；（2）獲取甲、乙雙方提供的必要信息；（3）要求甲、乙雙方提供必要的協(xié)助。5.3利益劃分第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的收益，歸第三方所有。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1甲、乙雙方與第三方之間的關系為委托與被委托關系。6.2第三方應遵守甲、乙雙方的要求，不得泄露甲、乙雙方的商業(yè)秘密。6.3第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如因自身原因?qū)е录住⒁译p方遭受損失，應承擔相應責任。6.4第三方不得利用其與甲、乙雙方的關系，謀取不正當利益。6.5第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如需與其他第三方合作，應征得甲、乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。6.6第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)甲、乙雙方存在違規(guī)行為，應及時向甲、乙雙方報告。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股東身份證明文件要求：提供股東的身份證明文件，如身份證、護照等，以證明股東資格。2.附件二：企業(yè)章程要求：提供企業(yè)章程，以明確企業(yè)組織架構、管理權限、股東權利義務等。3.附件三：干股出資證明要求：提供干股出資證明，以證明股東以非貨幣形式出資的情況。4.附件四：合規(guī)管理制度要求：提供企業(yè)合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理目標、責任、內(nèi)容、組織架構等。5.附件五：合規(guī)管理培訓記錄要求：提供合規(guī)管理培訓記錄，以證明股東及員工接受過合規(guī)培訓。6.附件六：合規(guī)檢查報告要求：提供合規(guī)檢查報告，以證明企業(yè)合規(guī)管理執(zhí)行情況。7.附件七：信息披露文件要求：提供企業(yè)信息披露文件，包括年報、財務報表、重大事項公告等。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：提供合同變更協(xié)議，以證明合同變更的合法性和有效性。9.附件九：違約責任賠償協(xié)議要求：提供違約責任賠償協(xié)議，以明確違約責任賠償?shù)慕痤~和方式。10.附件十：第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供第三方介入?yún)f(xié)議，以明確第三方介入的目的、職責、權利和義務。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）股東未按約定繳納出資；（2）股東泄露企業(yè)商業(yè)秘密；（3）企業(yè)未遵守合規(guī)管理制度；（4）企業(yè)未按時披露信息；（5）企業(yè)違反法律法規(guī)；（6）第三方未履行合同義務。2.責任認定標準：（1）違約行為發(fā)生時，甲、乙雙方應立即通知對方；（2）違約方應在接到通知后七個工作日內(nèi)采取補救措施；（3）違約方未采取補救措施或補救措施不力的，應承擔違約責任；（4）違約責任賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機構裁決。3.示例說明：（1）股東A未按約定繳納出資，導致企業(yè)資金鏈斷裂。根據(jù)合同約定，股東A應承擔違約責任，賠償企業(yè)因此遭受的損失。（2）企業(yè)B未遵守合規(guī)管理制度，導致企業(yè)遭受行政處罰。根據(jù)合同約定，企業(yè)B應承擔違約責任，支付罰款并賠償因此遭受的損失。（3）第三方C在執(zhí)行合同過程中，未履行合同義務，導致甲、乙雙方遭受損失。根據(jù)合同約定，第三方C應承擔違約責任，賠償甲、乙雙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同依據(jù)2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.合作關系3.1合作主體3.2合作內(nèi)容3.3合作期限4.股東權利與義務4.1股東權利4.2股東義務5.干股投資5.1干股比例5.2干股價格5.3干股交付6.企業(yè)合規(guī)管理6.1合規(guī)原則6.2合規(guī)責任6.3合規(guī)監(jiān)督7.合規(guī)管理組織架構7.1組織架構7.2職責分工8.合規(guī)管理流程8.1風險評估8.2風險控制8.3內(nèi)部審計9.信息披露與報告9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3報告制度10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同變更與終止13.1合同變更13.2合同終止14.其他約定14.1不可抗力14.2法律適用14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在建立甲方和乙方在股東干股合作企業(yè)中的合規(guī)管理機制，確保企業(yè)遵守相關法律法規(guī)，防范和化解合規(guī)風險，實現(xiàn)企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。1.3合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，結合雙方實際情況，經(jīng)雙方共同協(xié)商一致，簽訂本合同。2.定義與解釋2.1定義（1）合規(guī)：指企業(yè)及其員工遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度的行為。（2）干股：指甲方以其擁有的股權作為出資方式，向乙方轉(zhuǎn)讓一定比例的股權，乙方以干股形式參與企業(yè)投資。2.2解釋本合同中對相關術語的解釋，如無特殊說明，均以法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范為準。3.合作關系3.1合作主體本合同的合作主體為甲方和乙方，雙方均為合法注冊的企業(yè)法人。3.2合作內(nèi)容甲方以其擁有的股權作為出資方式，向乙方轉(zhuǎn)讓一定比例的股權，乙方以干股形式參與企業(yè)投資。雙方共同參與企業(yè)的經(jīng)營管理，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。3.3合作期限本合同的有效期為自2024年1月1日起至2029年12月31日止。4.股東權利與義務4.1股東權利（1）參與企業(yè)重大決策；（2）獲取企業(yè)利潤分配；（3）了解企業(yè)財務狀況；（4）依法轉(zhuǎn)讓其持有的股權。4.2股東義務（1）遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（2）履行出資義務；（3）保守企業(yè)商業(yè)秘密；（4）維護企業(yè)合法權益。5.干股投資5.1干股比例甲方將其持有的企業(yè)20%的股權作為干股，轉(zhuǎn)讓給乙方。5.2干股價格干股價格為人民幣1元/股，共計人民幣20萬元。5.3干股交付甲方應在合同簽訂之日起10個工作日內(nèi)，將干股轉(zhuǎn)讓給乙方。6.企業(yè)合規(guī)管理6.1合規(guī)原則（1）遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（2）誠信經(jīng)營，公平競爭；（3）建立健全合規(guī)管理體系；（4）加強合規(guī)教育培訓。6.2合規(guī)責任（1）企業(yè)對合規(guī)管理的有效性負責；（2）股東對企業(yè)的合規(guī)行為負有監(jiān)督責任；（3）員工對自身的合規(guī)行為負有責任。6.3合規(guī)監(jiān)督（1）設立合規(guī)管理部門，負責企業(yè)合規(guī)管理工作；（2）定期開展合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；（3）對違規(guī)行為進行追責，確保合規(guī)管理落到實處。第一部分：合同如下：8.合規(guī)管理組織架構8.1組織架構本合同項下的合規(guī)管理組織架構如下：（1）設立合規(guī)管理委員會，由甲方、乙方代表及企業(yè)高級管理人員組成，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行合規(guī)管理制度；（2）設立合規(guī)管理部門，負責日常合規(guī)管理工作，包括風險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)培訓等。8.2職責分工（1）合規(guī)管理委員會負責：制定合規(guī)管理制度；審議和批準合規(guī)管理計劃；監(jiān)督合規(guī)管理部門的工作；處理重大合規(guī)事項。（2）合規(guī)管理部門負責：負責合規(guī)日常管理；開展合規(guī)風險評估；制定和實施合規(guī)培訓計劃；監(jiān)督內(nèi)部控制制度的有效性；收集、整理和報告合規(guī)相關信息。9.合規(guī)管理流程9.1風險評估合規(guī)管理部門應定期對企業(yè)面臨的風險進行評估，包括法律、市場、財務、運營等方面的風險，并制定相應的風險控制措施。9.2風險控制企業(yè)應建立風險控制機制，包括但不限于：制定風險控制政策；實施內(nèi)部控制措施；對違規(guī)行為進行糾正；定期對風險控制措施進行評估和更新。9.3內(nèi)部審計企業(yè)應定期進行內(nèi)部審計，以評估合規(guī)管理體系的執(zhí)行情況和有效性，并提出改進建議。10.信息披露與報告10.1信息披露原則企業(yè)應遵循真實、準確、完整、及時的原則，向股東、監(jiān)管部門和公眾披露相關信息。10.2信息披露內(nèi)容企業(yè)基本情況；合規(guī)管理制度；合規(guī)管理執(zhí)行情況；合規(guī)風險信息；違規(guī)行為及處理結果。10.3報告制度企業(yè)應建立報告制度，要求員工對合規(guī)問題進行報告，并確保報告的及時性和準確性。11.違約責任11.1違約情形一方未履行合同約定的義務；一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范；一方泄露企業(yè)商業(yè)秘密。11.2違約責任糾正違約行為；支付違約金；恢復受損方的合法權益。11.3違約賠償違約方應賠償因違約行為給對方造成的直接損失。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序爭議解決程序如下：雙方協(xié)商；提交仲裁；向人民法院提起訴訟。13.合同生效與解除13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除條件一方嚴重違約；合同目的無法實現(xiàn)；法律法規(guī)或政策變化導致合同無法履行。13.3合同解除程序一方解除合同，應提前30日書面通知對方，并說明解除理由。合同解除后，雙方應按照合同約定處理相關事宜。14.其他約定14.1不可抗力因不可抗力導致合同無法履行或履行困難的，雙方應相互理解，協(xié)商解決。不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同附件合規(guī)管理制度；風險評估報告；內(nèi)部審計報告；信息披露報告。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入目的1.1第三方定義在本合同中，第三方指非甲乙雙方的第三方主體，包括但不限于中介方、顧問方、評估機構、審計機構、律師事務所等。1.2第三方介入目的第三方介入本合同，旨在提供專業(yè)服務，協(xié)助甲乙雙方實現(xiàn)合同目的，包括但不限于中介服務、法律咨詢、風險評估、審計評估等。2.第三方選任與授權2.1第三方選任2.2第三方授權第三方在介入本合同前，應獲得甲乙雙方的書面授權，明確其職責、權限和責任。3.第三方職責與權利3.1第三方職責提供專業(yè)服務，協(xié)助甲乙雙方實現(xiàn)合同目的；遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；按時提交報告，提供真實、準確、完整的信息。3.2第三方權利獲得甲乙雙方提供的相關資料和信息；要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；收取約定的服務費用。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關系為服務與被服務的關系，甲方為服務接受方，第三方為服務提供方。4.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關系同樣為服務與被服務的關系，乙方為服務接受方，第三方為服務提供方。4.3第三方與企業(yè)的劃分第三方與企業(yè)（即甲乙雙方共同投資的企業(yè)）的關系為外部服務提供方，企業(yè)為服務接受方。5.第三方責任限額5.1責任限額定義本合同中的責任限額是指第三方因履行職責而產(chǎn)生的違約責任、賠償責任等，甲方和乙方對第三方的責任限額。5.2責任限額確定甲乙雙方應在合同中明確第三方責任限額，包括但不限于：第三方因違約而產(chǎn)生的賠償責任；第三方因疏忽、過失等原因?qū)е录滓译p方損失的賠償責任；第三方因違反保密義務而產(chǎn)生的賠償責任。5.3責任限額適用第三方責