《信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能要求》

ICS

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Requirementsforprofessionaltechnicalcompetenceofcorporatecompliance

actionersofinformationtelecommunicationandinternetindustry

（征求意見稿）4

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N4OP4

本文件規(guī)定了信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)師的技術(shù)技能要求，并為培訓(xùn)、考核和評(píng)價(jià)企業(yè)合規(guī)

師技術(shù)技能提供參考。

本文件適用于信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)衡量企業(yè)合規(guī)師所應(yīng)具備的職業(yè)技術(shù)技能，指導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展

合規(guī)人才培養(yǎng)工作。

Q4,ORMSTU4

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T35770—2017合規(guī)管理體系指南

ISO37301:2021合規(guī)管理體系要求及使用指南

V40WXYZ4

GB/T35770—2017、ISO37301:2021界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

V[N4

+,4C\]^_`abcd

企業(yè)履行全部的合規(guī)義務(wù)。

V[Q4

e+,4f\bc\]^_`abcd

企業(yè)未履行合規(guī)義務(wù)。

V[V4

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企業(yè)必須遵守的要求和企業(yè)選擇遵守的承諾。

V[l4

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因企業(yè)未遵守合規(guī)義務(wù)而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果。

V[q4

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jd_dc\]]sb`caj`\b4abt4`bjdobdj4`btskjou

從事信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律

法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。

V[v4

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根據(jù)專業(yè)技術(shù)水平和能力要求不同，對(duì)從事相關(guān)專業(yè)技術(shù)工作的國(guó)家職業(yè)進(jìn)行的等級(jí)劃分。

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信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)師

l[N[Q4.)??4

2-06-07-14

l[N[V4.)YZ4

從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)

規(guī)定和道德規(guī)范的人員。

注:該定義源自《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類大典》對(duì)該職業(yè)的描述。在《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類

大典》中，企業(yè)合規(guī)師屬于國(guó)家職業(yè)第二大類(即專業(yè)技術(shù)人員大類)。

l[N[l4w)/0xy4

信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)師共設(shè)三個(gè)等級(jí)，分別為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)。初級(jí)為助理企業(yè)合規(guī)

師，對(duì)應(yīng)合規(guī)專員；中級(jí)為企業(yè)合規(guī)師，對(duì)應(yīng)合規(guī)經(jīng)理；高級(jí)為高級(jí)企業(yè)合規(guī)師，對(duì)應(yīng)首席合規(guī)官。

l[N[q4.)?…?U4

室內(nèi)，常溫。

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具備企業(yè)合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)和合規(guī)業(yè)務(wù)工作實(shí)務(wù)操作技能，具有較高的學(xué)習(xí)、綜合分析、

溝通、表達(dá)、組織、協(xié)調(diào)、合作能力。

l[N[?4?#?????4

大專及以上學(xué)歷。

l[N[‘4’“234

a)培訓(xùn)課時(shí):信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)不少于40標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)，一般需按照本標(biāo)準(zhǔn)的

職業(yè)要求參加有關(guān)課程培訓(xùn)，完成規(guī)定學(xué)時(shí)，取得學(xué)時(shí)證明。

b)培訓(xùn)教師:承擔(dān)初級(jí)、中級(jí)理論知識(shí)和專業(yè)能力培訓(xùn)任務(wù)人員，應(yīng)具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)等

級(jí)或相關(guān)專業(yè)中級(jí)及以上職稱。承擔(dān)高級(jí)理論知識(shí)和專業(yè)能力培訓(xùn)任務(wù)人員，應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)

技術(shù)等級(jí)或相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱。

c)培訓(xùn)場(chǎng)所設(shè)備:理論知識(shí)和專業(yè)能力培訓(xùn)所需場(chǎng)地為標(biāo)準(zhǔn)教室或線上平臺(tái)，必備的教學(xué)儀器設(shè)

備包括計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、軟件及相關(guān)硬件設(shè)備。

l[N[”4?–234

a)考核方式:從理論知識(shí)和實(shí)務(wù)能力兩個(gè)維度對(duì)專業(yè)技術(shù)水平進(jìn)行考核。各項(xiàng)考核均實(shí)行百分制，

成績(jī)皆達(dá)60分（含）以上者為合格，皆達(dá)80分（含）以上者為優(yōu)秀。考核合格者可申報(bào)相應(yīng)

2

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專業(yè)技術(shù)等級(jí)證書。理論知識(shí)考試采用筆試、機(jī)考方式進(jìn)行，主要考查企業(yè)合規(guī)師從事本職業(yè)

應(yīng)掌握的基礎(chǔ)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)。實(shí)務(wù)能力考核采用面試答辯等考核方式進(jìn)行，主要考查企業(yè)合

規(guī)師從事本職業(yè)應(yīng)具備的實(shí)際工作能力。

b)監(jiān)考考評(píng)人員與考生配比—理論知識(shí)考試監(jiān)考人員與考生配比不低于1∶15，且每個(gè)考場(chǎng)不少

于2名監(jiān)考人員；實(shí)務(wù)能力考核中的考評(píng)人員與考生配比不低于1：10，且考評(píng)人員為3人（含）

以上單數(shù)。

c)考核時(shí)間:各等級(jí)理論知識(shí)考試時(shí)間不少于90分鐘；實(shí)務(wù)能力考核時(shí)間不少于30分鐘。

d)考核場(chǎng)所設(shè)備:理論知識(shí)考試所需場(chǎng)地為標(biāo)準(zhǔn)教室或線上平臺(tái)，必備的考核儀器設(shè)備包括計(jì)算

機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、軟件及相關(guān)硬件設(shè)備；實(shí)務(wù)能力考核在具有相應(yīng)設(shè)備和工具（軟件）系統(tǒng)等條件的

實(shí)訓(xùn)場(chǎng)所、工作現(xiàn)場(chǎng)或線上平臺(tái)進(jìn)行。4

l[N[N?4???U4

a)取得初級(jí)培訓(xùn)學(xué)時(shí)證明并考核合格，同時(shí)具備下列條件之一者，可申報(bào)初級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)：

具備大專及以上學(xué)歷（含在讀的應(yīng)屆畢業(yè)生）；

從事企業(yè)合規(guī)相關(guān)工作滿1年。

b)取得中級(jí)培訓(xùn)學(xué)時(shí)證明并考核合格，同時(shí)具備以下條件之一者，可申報(bào)中級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)：

具備大專及大學(xué)本科學(xué)歷，取得初級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)后，從事本職業(yè)或相關(guān)職業(yè)工作滿3年；

具備碩士學(xué)位或第二學(xué)士學(xué)位，取得初級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)后，從事本職業(yè)或相關(guān)職業(yè)工作滿1年；或

者具備碩士學(xué)位或第二學(xué)士學(xué)位，從事企業(yè)合規(guī)工作滿2年；

具備博士學(xué)位，取得初級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)；或具備博士學(xué)位，從事企業(yè)合規(guī)相關(guān)工作滿1年。

c)取得高級(jí)培訓(xùn)學(xué)時(shí)證明并考核合格，同時(shí)具備以下條件之一者，可申報(bào)高級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)：

具備大專及大學(xué)本科學(xué)歷，取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)后，從事本職業(yè)或相關(guān)職業(yè)工作滿5年；

具備碩士學(xué)位，或第二學(xué)士學(xué)位，取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)后，從事本職業(yè)或相關(guān)職業(yè)工作滿3年；

具備博士學(xué)位，取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)等級(jí)后，從事本職業(yè)或相關(guān)職業(yè)工作滿2年；

具備大學(xué)本科學(xué)歷，從事合規(guī)工作滿十年，并擔(dān)任首席合規(guī)官的合規(guī)工作者，可直接參加高級(jí)專業(yè)

技術(shù)等級(jí)的培訓(xùn)及考核。

l[Q4??234

l[Q[N4??.)?4

a)應(yīng)擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、清正廉潔，嚴(yán)格自律、作風(fēng)優(yōu)良。

b)應(yīng)堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以合規(guī)義務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)，客觀公正地履行合規(guī)職責(zé)。

c)應(yīng)忠于職業(yè)守則，敢于開展合規(guī)管理與監(jiān)督，不斷提高工作質(zhì)量和效率。

d)應(yīng)模范遵守企業(yè)合規(guī)義務(wù)，作合規(guī)的表率。

e)應(yīng)自覺接受監(jiān)督。

f)應(yīng)忠于憲法和法律，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)。

g)應(yīng)公道正派、誠(chéng)實(shí)守信，品行端正，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持原則。

h)應(yīng)敬業(yè)勤業(yè)，掌握合規(guī)方面的專業(yè)知識(shí)，熟悉合規(guī)相關(guān)的規(guī)則要求和合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，具備合規(guī)

建設(shè)管理技能，不斷提高合規(guī)管理能力水平。

i)應(yīng)充分運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)和技能，盡心盡責(zé)地促進(jìn)所服務(wù)組織的行為守法合規(guī)，塑造組織的

良好形象和聲譽(yù)。

j)應(yīng)保守工作秘密，對(duì)履行合規(guī)職責(zé)中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私、個(gè)人信息嚴(yán)格予以保密，

并不得利用工作便利為自己或他人謀取利益。

3

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k)應(yīng)珍視和維護(hù)合規(guī)師職業(yè)聲譽(yù)，模范遵守社會(huì)公德，注重陶冶品行和職業(yè)素養(yǎng)，有良好的合規(guī)

職業(yè)操守。

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a)企業(yè)合規(guī)管理理論。企業(yè)合規(guī)定義與范疇、企業(yè)合規(guī)產(chǎn)生與發(fā)展、企業(yè)合規(guī)管理原則和體系標(biāo)

準(zhǔn)、企業(yè)合規(guī)管理要素與內(nèi)涵。

b)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組《ISO37301：2021Compliancemanagement

systems—Requirementswithguidanceforuse》。我國(guó)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的引進(jìn)與發(fā)展，如中國(guó)國(guó)

家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《GB/T35770—2017合規(guī)管理體系指南》。

c)相關(guān)法律法規(guī)。一是通用合規(guī)法律法規(guī)規(guī)章，如《民法典》、《刑法》、《公司法》等，二是

適用于信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)法律法規(guī)規(guī)章，包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》、《數(shù)

據(jù)安全法》等；三是國(guó)際公約及相關(guān)外國(guó)法律，如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展

組織反腐敗公約》、世界銀行《誠(chéng)信合規(guī)指南》等。

d)相關(guān)企業(yè)管理知識(shí)。管理基本職能和目標(biāo)管理、管理框架與流程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、

管理與溝通、企業(yè)文化與跨文化管理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

e)合規(guī)在我國(guó)的實(shí)踐。一是刑事合規(guī)，合規(guī)改革歷程與前景、刑事合規(guī)疑難問(wèn)題解析、企業(yè)合規(guī)

整改的有效性評(píng)價(jià)，刑事合規(guī)在本行業(yè)的適用案例與方法；二是行政合規(guī)。中央企業(yè)、商業(yè)銀

行、證券公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)指引，行政合規(guī)領(lǐng)域最新發(fā)展，刑事合規(guī)與行政

合規(guī)的銜接，行政合規(guī)在本行業(yè)的適用方法。4

f)通用合規(guī)與專項(xiàng)合規(guī)。通用合規(guī)的地位、作用、基本內(nèi)容、與專項(xiàng)合規(guī)的關(guān)系，專項(xiàng)合規(guī)的合

規(guī)管理制度、管理機(jī)構(gòu)和管理流程，信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)重點(diǎn)合規(guī)專項(xiàng)包括反腐敗合規(guī)、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、反壟斷合規(guī)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、廣告合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)、電

商合規(guī)、算法合規(guī)、開源合規(guī)等。

l[V4￥|234

初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)三個(gè)等級(jí)的企業(yè)合規(guī)師專業(yè)能力要求和相關(guān)知識(shí)要求依次增高。具體而言，通過(guò)

以下九個(gè)方面分別對(duì)三級(jí)企業(yè)合規(guī)師提出工作要求：一是制定合規(guī)管理規(guī)劃和計(jì)劃；二是識(shí)別合規(guī)義務(wù)、

評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、策劃合規(guī)目標(biāo)；三是建立與執(zhí)行合規(guī)管理制度；四是搭建與運(yùn)行合規(guī)管理組織架構(gòu)；五

是建立與執(zhí)行合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制；六是評(píng)估與改進(jìn)合規(guī)管理體系有效性；七是處理與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、商

業(yè)合作伙伴的合規(guī)事務(wù)；八是組織合規(guī)培訓(xùn)；九是建設(shè)合規(guī)文化。上述對(duì)企業(yè)合規(guī)師九個(gè)方面工作要求

針對(duì)不同的合規(guī)專項(xiàng)，三級(jí)企業(yè)合規(guī)師應(yīng)分別熟悉、掌握、精通至少一個(gè)合規(guī)專項(xiàng)，同時(shí)了解其他合規(guī)

專項(xiàng)，能夠指導(dǎo)下級(jí)企業(yè)合規(guī)師開展其所負(fù)責(zé)的合規(guī)專項(xiàng)工作。

l[V[N4§y¨+,w?a4

?l6N+,w?￥|234

職業(yè)功能工作內(nèi)容專業(yè)能力要求相關(guān)知識(shí)要求

1.1.1應(yīng)能夠采集企業(yè)合規(guī)管1.1.1.企業(yè)合規(guī)管理體

1.制定合

1.1支撐合規(guī)管理規(guī)理的信息；系標(biāo)準(zhǔn)；

規(guī)管理規(guī)

劃1.1.2應(yīng)能夠整理、匯總和分析1.1.2.信息檢索、法律

劃和計(jì)劃

企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。等專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用技

4

?@ABC45555—55554

術(shù)；

1.1.3.企業(yè)合規(guī)信息種

類、采集與處理的原則。

1.2一體化協(xié)同管理無(wú)無(wú)

1.3.1.相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域知

識(shí)；

1.3支撐合規(guī)管理計(jì)1.3.1應(yīng)能夠整理、匯總和分析

1.3.2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念、

劃合規(guī)計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度。

分類、構(gòu)成及產(chǎn)生因素

等。

2.1.1企業(yè)崗位職責(zé)與

業(yè)務(wù)流程管理知識(shí)；

2.1.2合規(guī)義務(wù)概念、

2.1.1應(yīng)能夠及時(shí)獨(dú)立梳理企范圍與來(lái)源；

業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容；2.1.3信息通信及互聯(lián)

2.2.2應(yīng)能夠結(jié)合企業(yè)所在的

2.1協(xié)助合規(guī)義務(wù)的網(wǎng)行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀與趨

信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)特點(diǎn)和

識(shí)別、監(jiān)測(cè)、收集、勢(shì)；

企業(yè)運(yùn)營(yíng)，及時(shí)獨(dú)立收集整理適

梳理和描述2.1.4企業(yè)合規(guī)法律政

用的外部強(qiáng)制性合規(guī)義務(wù)以及

自愿性承諾義務(wù)信息，并建立合策專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索與應(yīng)

規(guī)義務(wù)臺(tái)賬。用技術(shù)；

2.1.5合規(guī)義務(wù)的辨

2．識(shí)別合識(shí)、分析技能與臺(tái)賬管

規(guī)義務(wù)、理辦法。

評(píng)估合規(guī)2.2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念、

2.2.1應(yīng)能夠協(xié)助識(shí)別企業(yè)經(jīng)

風(fēng)險(xiǎn)、策分類、產(chǎn)生原因、來(lái)源、

營(yíng)、管理活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的

劃合規(guī)目后果及發(fā)生可能性等；

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形，并

標(biāo)2.2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分

列出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清

析評(píng)估流程；

2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、單；

2.2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別

分析與評(píng)估2.2.2應(yīng)能夠協(xié)助分析企業(yè)合

方法技術(shù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平，標(biāo)

析評(píng)估方法技術(shù)與工具

出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

軟件；

2.2.3應(yīng)能夠協(xié)助撰寫合規(guī)風(fēng)

2.2.4編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

估報(bào)告的方法。

2.3.1合規(guī)管理目標(biāo)、

2.3.1應(yīng)能夠協(xié)助企業(yè)合規(guī)目

假設(shè)、分析與設(shè)置；

標(biāo)在企業(yè)各部門、各層級(jí)的分解

2.3協(xié)助合規(guī)目標(biāo)的2.3.2合規(guī)管理目標(biāo)的

執(zhí)行；

分解與執(zhí)行分解、分層管理；

2.3.2應(yīng)能夠協(xié)助開展實(shí)現(xiàn)合

2.3.3合規(guī)目標(biāo)調(diào)整方

規(guī)子目標(biāo)的策劃建議。

法。

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3.1.1應(yīng)能夠開展合規(guī)研究和盡3.1.1合規(guī)管理制度的

3.1參與制定合規(guī)管職調(diào)查，采集信息；概念、原則和框架；

理制度3.1.2應(yīng)能夠參與制定合規(guī)管理3.1.2合規(guī)管理制度的

具體制度和專項(xiàng)制度。分類和內(nèi)容。

3.2.1信息通信及互聯(lián)

網(wǎng)行業(yè)和本企業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)

3.2.1應(yīng)能夠依照合規(guī)制度流域及流程的合規(guī)管理方

3.建立3.2參與執(zhí)行合規(guī)管程和內(nèi)容實(shí)施管理行為；法；

與執(zhí)行合理制度3.2.2應(yīng)能夠做好合規(guī)管理記3.2.2合規(guī)管理制度的

規(guī)管理制錄工作。概念與分類；

度3.2.3合規(guī)管理制度的

制定方法和制度模板。

3.3.1應(yīng)能夠參與制定反腐敗合

規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、反壟斷合規(guī)、

3.3.1了解信息通信及

3.3參與制定企業(yè)合反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、廣告合規(guī)、

互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)常見合規(guī)專

規(guī)專項(xiàng)管理制度數(shù)據(jù)合規(guī)、個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)、

項(xiàng)的要求及業(yè)務(wù)知識(shí)。

電商合規(guī)、算法合規(guī)、開源合規(guī)

等專項(xiàng)合規(guī)制度。

4.1.1合規(guī)管理理論、

4.1參與搭建合規(guī)管4.1.1應(yīng)能夠收集整理各部門

分工與內(nèi)容等相關(guān)知識(shí)

理機(jī)構(gòu)框架業(yè)務(wù)與管理職責(zé)分工。

和業(yè)務(wù)。

4.搭建

4.2.1應(yīng)能夠及時(shí)收集、登記合

與運(yùn)行合

規(guī)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行中的職責(zé)分工4.2.1企業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相

規(guī)管理組

4.2參與運(yùn)行合規(guī)管問(wèn)題；關(guān)知識(shí)；

織架構(gòu)

理機(jī)構(gòu)4.2.2應(yīng)能夠?qū)弦?guī)管理機(jī)構(gòu)職4.4.2合規(guī)管理理論、

責(zé)權(quán)限設(shè)置的科學(xué)性及合理性，內(nèi)容與方法。

提出改進(jìn)建議。

5.1人員雇傭合規(guī)管

無(wú)無(wú)

理

5.2.1應(yīng)能夠?qū)弦?guī)管理咨詢

5.2.1企業(yè)管理學(xué)控制

進(jìn)行記錄；

理論；

5.2.2應(yīng)能夠提示合規(guī)義務(wù)、目

5.2參與合規(guī)咨詢5.2.2溝通技能；

標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)變化；

5.建立5.2.3企業(yè)合規(guī)管理重

5.2.3應(yīng)能夠參與對(duì)具體合規(guī)問(wèn)

與執(zhí)行合點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)措施。

題的研究。

規(guī)管理實(shí)

5.3.1應(yīng)能夠協(xié)助對(duì)信息通信

施機(jī)制

及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)和本企業(yè)管理經(jīng)

5.3.1合規(guī)審查的內(nèi)容、

營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗

流程和方法；

5.3參與合規(guī)審查位進(jìn)行合規(guī)審查；

5.3.2合規(guī)審查工具、

5.3.2應(yīng)能夠協(xié)助提供審查意

軟件的應(yīng)用。

見和整改建議；

5.3.2應(yīng)能夠協(xié)助編制合規(guī)審

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查和建議報(bào)告。

5.4.1應(yīng)能夠制定合規(guī)檢查清5.4.1合規(guī)檢查的相關(guān)

單和準(zhǔn)備合規(guī)檢查表；方法技術(shù)；

5.4.2應(yīng)能夠?qū)嵤┖弦?guī)檢查；5.4.2抽樣技術(shù)；

5.4參與合規(guī)檢查5.4.3應(yīng)能夠正確、詳細(xì)記錄合5.4.3合規(guī)檢查流程；

規(guī)檢查過(guò)程、結(jié)果；5.4.4信息通信及互聯(lián)

5.4.4應(yīng)能夠正確、詳細(xì)收集支網(wǎng)行業(yè)檢查材料、證據(jù)

持檢查結(jié)果的證據(jù)信息。信息等特點(diǎn)。

5.5.1應(yīng)能夠擬定舉報(bào)信息規(guī)

范格式及體例，記錄整理合規(guī)舉

5.5.1合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的

報(bào)信息；

組成和運(yùn)行方法；

5.5.2應(yīng)能夠?qū)εe報(bào)信息按照

5.5合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查5.5.2合規(guī)舉報(bào)機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)類別進(jìn)行編輯分類，分送負(fù)

線索收集的技術(shù)措施和手段；

責(zé)人員處理；

5.5.3合規(guī)調(diào)查報(bào)告

5.5.3應(yīng)能夠依據(jù)舉報(bào)信息制定

編制方法。

合規(guī)調(diào)查方案，協(xié)助開展調(diào)查、

撰寫調(diào)查報(bào)告。

5.6.1應(yīng)能夠跟蹤違規(guī)事件與相

5.6.1企業(yè)管理學(xué)控制

應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；

理論；

5.6．2應(yīng)能夠針對(duì)違規(guī)事項(xiàng)提出

5.6.2信息通信及互聯(lián)

5.6參與違規(guī)糾正控制與糾正措施建議；

網(wǎng)行業(yè)常見違規(guī)類型；

5.6.3應(yīng)能夠通過(guò)違規(guī)事件審視

5.6.3違規(guī)相關(guān)法律法

分析現(xiàn)有合規(guī)管理制度和實(shí)施

規(guī)及制度規(guī)范。

機(jī)制，提出改進(jìn)建議。

5.7.1文件與檔案管理

5.7.1應(yīng)能夠?qū)弦?guī)管理文件歸

要求；

檔；

5.7.2文件維護(hù)要求；

5.7參與合規(guī)文件管5.7.2應(yīng)能夠定期維護(hù)合規(guī)管理

5.7.3文件管理制度；

理文件；

5.7.4信息通信及互聯(lián)

5.7.3應(yīng)能夠?qū)弦?guī)管理文件管

網(wǎng)行業(yè)日志等記錄保存

理規(guī)范性進(jìn)行審查。

期限。

5.8.1應(yīng)能夠利用信息化工具或

5.8.1合規(guī)信息管理的

手段對(duì)合規(guī)管理信息進(jìn)行發(fā)布、

基本流程和內(nèi)容；

5.8參與合規(guī)信息化分發(fā)、訪問(wèn)、檢索、使用、存儲(chǔ)、

5.8.2合規(guī)管理信息系

管理保存、更新、保留、作廢處置等；

統(tǒng)、合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)

5.8.2應(yīng)能夠熟練使用合規(guī)數(shù)據(jù)

分析工具的應(yīng)用。

庫(kù)。

5.9.1應(yīng)能夠收集整理考核所5.8.1績(jī)效管理基礎(chǔ)知

需數(shù)據(jù)信息；識(shí)；

5.9參與合規(guī)考核

5.9.2應(yīng)能夠分析處理考核數(shù)5.8.2合規(guī)考核內(nèi)容、流

據(jù)信息，形成考核初步結(jié)論。程和方法；

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5.8.3信息化管理系統(tǒng)、

數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析工具

的應(yīng)用。

5.9合規(guī)應(yīng)急管理無(wú)無(wú)

6.1.1應(yīng)能夠依照合規(guī)義務(wù)、目

標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)信息通信及互聯(lián)網(wǎng)

6.1.1合規(guī)體系有效性

行業(yè)合規(guī)體系運(yùn)行有效性進(jìn)行

監(jiān)測(cè)流程、方法和內(nèi)容；

持續(xù)監(jiān)測(cè)；

6.1.2信息化管理系

6.1.2應(yīng)能夠及時(shí)完整記錄、整

6.1參與合規(guī)監(jiān)測(cè)統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析

理合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)信息

工具的應(yīng)用；

和數(shù)據(jù)，分析合規(guī)管理體系狀

6.1.3合規(guī)監(jiān)測(cè)報(bào)告編

況，提出改進(jìn)建議；

制方法。

6.1.3應(yīng)能夠協(xié)助撰寫合規(guī)監(jiān)測(cè)

報(bào)告和整理報(bào)告支持記錄。

6.2.1應(yīng)能夠及時(shí)收集、整理合

6.2參與合規(guī)報(bào)告編規(guī)報(bào)告需要的信息；6.2.1合規(guī)總結(jié)報(bào)告格

寫6.2.2應(yīng)能夠協(xié)助及時(shí)形成合規(guī)式和編寫方法。

管理報(bào)告。

6.3.1合規(guī)管理框架；

6.評(píng)估

與改進(jìn)合6.3.1應(yīng)能夠協(xié)助信息通信及6.3.2合規(guī)管理體系審

規(guī)管理體互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)審計(jì)；計(jì)流程和相關(guān)要求；

6.3參與合規(guī)審計(jì)

系有效性6.3.2應(yīng)能夠收集、整理審核資6.3.3合規(guī)管理體系充

料和審核證據(jù)文檔，并及時(shí)進(jìn)行分性、適宜性、有效性

歸集和保存。審計(jì)方法；

6.3.4抽樣技術(shù)與方法。

6.4.1應(yīng)能夠記錄整理合規(guī)體6.4.1合規(guī)管理評(píng)估依

系有效評(píng)估資料數(shù)據(jù)；據(jù)；

6.4參與有效性評(píng)估

6.4.2應(yīng)能夠協(xié)助撰寫合規(guī)有效6.4.2合規(guī)有效性評(píng)估

性評(píng)估報(bào)告。報(bào)告編制方法。

6.5.1應(yīng)能夠參與監(jiān)測(cè)、審計(jì)、

評(píng)估和管理評(píng)審結(jié)果的研究，提6.5.1合規(guī)管理體系持

6.5參與合規(guī)管理體出合規(guī)管理體系優(yōu)化改進(jìn)的建續(xù)提升與優(yōu)化的方法；

系改進(jìn)議；6.5.2合規(guī)管理體系框

6.5.2應(yīng)能夠協(xié)助開展有針對(duì)性架、構(gòu)成和運(yùn)行。

的合規(guī)整改。

6.6合規(guī)管理評(píng)審無(wú)無(wú)

7.1.1應(yīng)能夠及時(shí)收集整理監(jiān)管7.1.1行業(yè)監(jiān)管政策及

7．處理與7.1處理監(jiān)管相關(guān)事機(jī)構(gòu)（信息通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)監(jiān)變化；

外部監(jiān)管務(wù)管部門包括網(wǎng)信、工信、公安、7.1.2行業(yè)監(jiān)管規(guī)定涉

機(jī)構(gòu)（包市建等）發(fā)布的信息；及領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)。

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括但不限7.1.2應(yīng)能夠配合處理開展監(jiān)管

于行政監(jiān)機(jī)構(gòu)要求事宜。

管機(jī)構(gòu)、

立法機(jī)

關(guān)、司法7.2.1應(yīng)能夠結(jié)合信息通信及互

機(jī)關(guān)、社聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的特點(diǎn)和合作情況，對(duì)

7.2.1供應(yīng)鏈管理；

會(huì)團(tuán)體7.2商業(yè)合作伙伴合商業(yè)合作伙伴合規(guī)情況進(jìn)行盡

7.2.2第三方合規(guī)管理

等）、商規(guī)管理職調(diào)查；

內(nèi)容和方法。

業(yè)合作伙7.2.2應(yīng)能夠及時(shí)了解掌握商業(yè)

伴的合規(guī)合作伙伴合規(guī)變化情況。

事務(wù)

8.1.1國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理

8.1.1應(yīng)能夠收集整理合規(guī)培

發(fā)展；

訓(xùn)需求和有關(guān)資料，收集培訓(xùn)需

8.1.2合規(guī)意義及價(jià)

求，組織企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、考核實(shí)

值；

8組織合施；

8.1參與合規(guī)培訓(xùn)8.1.3信息通信及互聯(lián)

規(guī)培訓(xùn)8.1.2應(yīng)能夠收集與分析合規(guī)

網(wǎng)行業(yè)合規(guī)專項(xiàng)相關(guān)法

培訓(xùn)效果評(píng)估資料；

律法規(guī)的發(fā)展與變化；

8.1.3應(yīng)能夠針對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)

8.1.4多媒體技術(shù)工具

行合規(guī)宣傳與有效溝通。

應(yīng)用。

9.1.1應(yīng)具備合規(guī)建設(shè)方案執(zhí)

9.1執(zhí)行企業(yè)合規(guī)文行能力、溝通協(xié)調(diào)能力；9.1.1合規(guī)記錄保存方

化建設(shè)方案9.1.2應(yīng)能夠記錄和保存合規(guī)法和要求。

9.建設(shè)合

文化建設(shè)信息和文件。

規(guī)文化

9.2持續(xù)進(jìn)行對(duì)內(nèi)合

9.2.1應(yīng)能夠進(jìn)行基本的合規(guī)9.2.1合規(guī)理論知識(shí)、

規(guī)宣傳與培訓(xùn)，提供

宣傳培訓(xùn)和宣講賦能。企業(yè)價(jià)值觀。

日常合規(guī)咨詢

l[V[Q4Ey¨+,??a4

?l6Q+,??￥|234

職業(yè)功能工作內(nèi)容專業(yè)能力要求相關(guān)知識(shí)要求

1.1.1應(yīng)能夠針對(duì)企業(yè)所在行業(yè)1.1.1企業(yè)所在行業(yè)等

等內(nèi)外環(huán)境和利益相關(guān)方開展調(diào)內(nèi)外環(huán)境調(diào)研方法與

1.制定研；技術(shù)；

合規(guī)管理1.1主導(dǎo)合規(guī)管理規(guī)1.1.2應(yīng)能夠根據(jù)調(diào)研結(jié)果，提1.1.2信息通信及互

規(guī)劃和計(jì)劃出企業(yè)合規(guī)管理體系方案制定建聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)管理理

劃議，編制覆蓋合規(guī)義務(wù)、合規(guī)目論、發(fā)展趨勢(shì)、管理目

標(biāo)、合規(guī)崗位職責(zé)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管標(biāo)與方法；

理機(jī)制、合規(guī)信息機(jī)制、合規(guī)績(jī)1.1.3信息通信及互

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效指標(biāo)等合規(guī)管理要素的企業(yè)合聯(lián)網(wǎng)行業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域知

規(guī)管理體系建設(shè)方案；識(shí)；

1.1.3應(yīng)能夠根據(jù)企業(yè)各部門、

1.1.4企業(yè)合規(guī)管理體

各層次的意見，調(diào)控和修訂企業(yè)

系標(biāo)準(zhǔn)；

合規(guī)管理體系建設(shè)方案。

1.1.5企業(yè)合規(guī)方針

的確定方案和內(nèi)容結(jié)

構(gòu)；

1.1.6合規(guī)管理體系建

設(shè)方案制定方法和流

程。

1.2一體化協(xié)同管理無(wú)無(wú)

1.3.1應(yīng)能夠根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理1.3.1企業(yè)合規(guī)管理計(jì)

體系建設(shè)方案總體要求，制定企劃結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和制定方

1.3主導(dǎo)合規(guī)管理計(jì)業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行計(jì)劃；法；

劃1.3.2應(yīng)能夠組織運(yùn)行計(jì)劃的運(yùn)1.3.2企業(yè)合規(guī)管理實(shí)

行，并向企業(yè)提供合規(guī)計(jì)劃運(yùn)行施計(jì)劃的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、應(yīng)

的改進(jìn)建議。用場(chǎng)景。

2.1.1企業(yè)崗位職責(zé)與

業(yè)務(wù)流程管理知識(shí)；

2.1.1應(yīng)能夠組織梳理企業(yè)業(yè)務(wù)2.1.2合規(guī)義務(wù)來(lái)源、

活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；范圍與內(nèi)涵，和會(huì)義務(wù)

2.1.2應(yīng)能夠結(jié)合信息通信及互的辨識(shí)、分析技能與臺(tái)

聯(lián)網(wǎng)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)運(yùn)營(yíng)，及時(shí)賬管理辦法；

獨(dú)立分析與研判企業(yè)外部強(qiáng)制性2.1.3所負(fù)責(zé)的專項(xiàng)

2．識(shí)別合合規(guī)義務(wù)變化，對(duì)企業(yè)合規(guī)義務(wù)合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識(shí)（熟

規(guī)義務(wù)、進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；練并掌握任意一個(gè)專

2.1主導(dǎo)合規(guī)義務(wù)、

評(píng)估合規(guī)2.1.3應(yīng)能夠根據(jù)企業(yè)所處環(huán)境項(xiàng)知識(shí)，例如反腐敗合

合規(guī)目標(biāo)的分析與設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)、策和企業(yè)自身業(yè)務(wù)特征，結(jié)合企業(yè)規(guī)）；

定

劃合規(guī)目合規(guī)義務(wù)，策劃合規(guī)目標(biāo)，并根2.1.4信息通信及互

標(biāo)據(jù)合規(guī)義務(wù)變化調(diào)整合規(guī)目標(biāo)；聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)合規(guī)法

2.1.4應(yīng)能夠組織和指導(dǎo)企業(yè)合律法規(guī)、企業(yè)所在行業(yè)

規(guī)目標(biāo)在企業(yè)各部門、各層級(jí)的規(guī)定等專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)

分解執(zhí)行；用與檢索技術(shù)；

2.1.5應(yīng)能夠在管理、業(yè)務(wù)各環(huán)2.1.5合規(guī)管理目標(biāo)

節(jié)宣傳、傳遞合規(guī)目標(biāo)。的分解、分層管理；

2.1.6企業(yè)管理學(xué)計(jì)

劃與控制理論。

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2.2.1應(yīng)能夠組織識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)2.2.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念、

經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中分類、產(chǎn)生原因、來(lái)源、

的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形，后果及發(fā)生可能性等；

并制作風(fēng)險(xiǎn)清單；2.2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.2.2應(yīng)能夠組織進(jìn)行企業(yè)合規(guī)分析評(píng)估流程；

風(fēng)險(xiǎn)分析與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)估；2.2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)

2.2.3應(yīng)能夠結(jié)合信息通信及互別方法技術(shù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.2主導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)聯(lián)網(wǎng)行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)自身實(shí)際，分析評(píng)估方法技術(shù)與

別、分析與評(píng)估識(shí)別高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)工具軟件；

環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位；2.2.4訪談和風(fēng)險(xiǎn)盡職

2.2.4應(yīng)能夠開展反腐敗合規(guī)、調(diào)查技術(shù)；

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、反壟斷合規(guī)、反2.2.5組織行為學(xué)個(gè)

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、廣告合規(guī)、數(shù)人與群里行為理論；

據(jù)合規(guī)、個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)、電