檔案檢查評(píng)價(jià)清單

附件1,,,,,,,,

檔案檢查評(píng)價(jià)清單,,,,,,,,

檢查項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),"標(biāo)準(zhǔn)

分?jǐn)?shù)","自評(píng)

分?jǐn)?shù)",現(xiàn)狀描述,存在風(fēng)險(xiǎn),"風(fēng)險(xiǎn)自

評(píng)定",佐證材料索引

一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況（10分）,,,,,,,,

1.檔案集中統(tǒng)一管理,檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理（檔案門(mén)類：管理類、合同、產(chǎn)品、科研、建設(shè)項(xiàng)目、信息化項(xiàng)目、設(shè)備儀器、會(huì)計(jì)、職工、金融業(yè)務(wù)、聲像、實(shí)物等）,本單位應(yīng)對(duì)各門(mén)類檔案集中統(tǒng)一管理，提供相關(guān)文件、圖片及說(shuō)明等，如提供檔案分類方案及檔案系統(tǒng)中各門(mén)類檔案目錄樹(shù)截圖,1,1,統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第2-3項(xiàng))

2.領(lǐng)導(dǎo)重視,明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)（沒(méi)有文件明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)，高風(fēng)險(xiǎn)）,明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)姓名、職務(wù)及分管職責(zé)，提供相關(guān)文件,1,1,公司黨委副書(shū)記、工會(huì)主席Z為分管領(lǐng)導(dǎo),,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第4項(xiàng))

,檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)未定期聽(tīng)取檔案工作匯報(bào)，未定期對(duì)檔案工作監(jiān)督檢查，未及時(shí)研究并協(xié)調(diào)解決檔案工作中的重大問(wèn)題,分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)檔案工作批示或提出要求，并協(xié)調(diào)解決檔案工作中重大問(wèn)題的相關(guān)文件等,1,1,分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案工作有批示、要求，并解決問(wèn)題,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(，含清單第5項(xiàng))

3.檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置,明確檔案工作歸口管理部門(mén)，并納入部門(mén)職責(zé)（沒(méi)有文件明確檔案歸口管理部門(mén)或檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案歸口管理部門(mén)名稱、部門(mén)職責(zé)相關(guān)文件,0.5,0.5,歸口管理部門(mén)為辦公室,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第9項(xiàng))

,設(shè)置與企業(yè)檔案工作發(fā)展相適應(yīng)的檔案機(jī)構(gòu)（未賦予檔案機(jī)構(gòu)法定職責(zé)，檔案歸口管理部門(mén)不在本單位總部，高風(fēng)險(xiǎn)）,明確檔案機(jī)構(gòu)名稱，如檔案處（室）等，檔案工作歸口部門(mén)不明確或?qū)蛹?jí)低扣1分,0.5,0.5,檔案機(jī)構(gòu)名稱為秘書(shū)處（檔案處）（保密處）,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第7-9項(xiàng))

4.檔案人員配備,檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱，或大學(xué)本科及以上學(xué)歷,明確檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人姓名、學(xué)歷或職稱及檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人職責(zé)，提供相關(guān)文件,1,1,檔案部門(mén)負(fù)責(zé)人為辦公室主任,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第6項(xiàng))

,配備專職檔案管理人員（檔案部門(mén)實(shí)有人員數(shù)遠(yuǎn)少于編制數(shù)，或達(dá)到編制數(shù)但不能滿足當(dāng)前檔案工作需要，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供專職檔案管理人員姓名、崗級(jí)，檔案人員為兼職、非正式員工或崗位待遇遠(yuǎn)低于同類人員的，不得分；專職檔案人員數(shù)量應(yīng)滿足檔案管理需求。,1,1,專職檔案員定編兩人，均為二級(jí)主管崗。,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第10項(xiàng))

,檔案人員具備專業(yè)技能,提供檔案人員參加檔案培訓(xùn)的證書(shū),0.5,0.5,具備專業(yè)技能,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第10-11項(xiàng))

,建立以檔案部門(mén)為核心，各職能或承辦部門(mén)、各項(xiàng)目專兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案管理網(wǎng)絡(luò),提供業(yè)務(wù)和職能部門(mén)檔案人員管理職責(zé)的文件、檔案管理網(wǎng)絡(luò)圖、專（兼）職檔案員職責(zé),1,1,各職能部門(mén)兼職文秘、各項(xiàng)目資料員負(fù)責(zé)歸檔,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(P1-5頁(yè)，含清單第12項(xiàng))

5.納入考核,切實(shí)把檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，納入工作考核檢查,應(yīng)印發(fā)年度檔案工作計(jì)劃、納入考核檢查文件或說(shuō)明，提供相關(guān)文件,1,1,"每年有總結(jié)并制定年度工作要點(diǎn)；檔案工作納入企業(yè)總體規(guī)劃，同時(shí)也制定了十四五檔案專項(xiàng)規(guī)劃，因中交檔案規(guī)劃還未印發(fā),所以目前在等集團(tuán)文件，還未正式發(fā)文。每年企業(yè)千分制督導(dǎo)檢查和創(chuàng)建一流辦公室的考核中都有檔案檢查內(nèi)容。",,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第14項(xiàng))

6.檔案工作經(jīng)費(fèi),檔案專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列入企業(yè)年度預(yù)算并能滿足工作需要,提供檔案經(jīng)費(fèi)預(yù)算及支出等相關(guān)文件,1,1,檔案經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算并能滿足工作需要,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第13項(xiàng))

7.資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置,本單位或所屬單位發(fā)生了資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，檔案部門(mén)開(kāi)展檔案處置工作（如未發(fā)生該類情況，直接得0.5分；檔案部門(mén)未參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)處置工作或未開(kāi)展檔案處置工作，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案處置方案、處置報(bào)告及整改報(bào)告等相關(guān)文件,0.5,0.5,對(duì)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)單位開(kāi)展了檔案處置工作，產(chǎn)權(quán)變動(dòng)單位檔案由主責(zé)單位接收管理,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第15-16項(xiàng))

二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)（8分）,,,,,,,,

8.檔案工作文件宣貫情況,嚴(yán)格貫徹落實(shí)上級(jí)單位有關(guān)檔案工作的重要文件精神及上級(jí)檔案部門(mén)有關(guān)工作要求,對(duì)近三年上級(jí)單位檔案工作重要文件以及上級(jí)檔案部門(mén)有關(guān)工作要求進(jìn)行宣貫,4,4,嚴(yán)格貫徹落實(shí)上級(jí)單位有關(guān)檔案工作的重要文件精神及上級(jí)檔案部門(mén)有關(guān)工作要求,,,二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第17項(xiàng))

9.檔案管理制度規(guī)范建設(shè),制定滿足本單位檔案工作需要的各類制度、辦法（未制定本單位檔案管理辦法（規(guī)定），未制定各類檔案工作細(xì)則，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供各類制度清單及相關(guān)證明文件，包括明確本單位檔案分類、各類檔案管理辦法或細(xì)則,2,1.5,本單位檔案制度為總分結(jié)構(gòu)，制發(fā)一個(gè)總的檔案管理辦法，其它各類制度和細(xì)則均為該辦法附件，不再另行印發(fā)。今年正在對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行完善，補(bǔ)充檔案分類方案、合同、金融等新類別檔案的整理細(xì)則，目前尚未修訂完畢，因此還未發(fā)文。,是,低風(fēng)險(xiǎn),二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第18項(xiàng))

,各類文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表修訂及時(shí)并報(bào)上級(jí)單位審批,提供報(bào)審及批復(fù)文件,2,,2015年制定了企業(yè)管理類文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表并報(bào)中交批復(fù)，2018年重組合并后作了修訂但未報(bào)中交審批；今年因機(jī)構(gòu)改革尚未結(jié)束，因此延遲報(bào)審。,,,二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第19項(xiàng))

三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況（22分）,,,,,,,,

10.檔案的收、管、存、用工作,文件材料形成質(zhì)量符合國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),主送、抄送本單位的文件以原件歸檔；歸檔文件材料簽章手續(xù)完備、字跡清晰、圖表整潔、無(wú)涂改現(xiàn)象；文件材料載體和書(shū)寫(xiě)材料符合耐久性要求等,1.5,1.5,文件材料簽章手續(xù)完備、字跡清晰、圖表整潔、無(wú)涂改現(xiàn)象；文件材料載體和書(shū)寫(xiě)材料符合耐久性要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況

,按規(guī)定時(shí)間完成各門(mén)類、各種載體文件材料收集整理歸檔工作，歸檔文件材料齊全完整（大量文件材料歸檔不齊全，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供文件材料歸檔情況說(shuō)明，并提供歸檔文件材料移交清單,2,1,完成了各門(mén)類、各種載體文件材料收集整理歸檔工作，但不能保證全部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成；歸檔文件材料齊全、完整度有欠缺,是,中風(fēng)險(xiǎn),三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況

,對(duì)歸檔文件材料及時(shí)進(jìn)行審核，交接手續(xù)完備（大量歸檔文件材料簽署手續(xù)不全，高風(fēng)險(xiǎn)）,,2,2,審核及交接手續(xù)完備,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況

10.檔案的收、管、存、用工作,文件材料分類、保管期限劃分、組卷、排列、編號(hào)、裝訂規(guī)范（大量檔案未劃分保管期限或保管期限明顯低于國(guó)家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險(xiǎn)）,檔號(hào)章、頁(yè)碼、備考表、盒脊填寫(xiě)完整準(zhǔn)確，提供已上架保存的紙質(zhì)檔案盒脊拍照,1.5,1.5,符合要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況

,各門(mén)類各種載體檔案整理規(guī)范，案卷封面、案卷目錄、卷內(nèi)目錄、備考表、歸檔文件目錄等編制規(guī)范（檔案未整理，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供各門(mén)類檔案目錄及各類載體檔案目錄，包括照片、錄音錄像電子檔案、實(shí)物、光盤(pán)等歸檔目錄及相關(guān)圖片等，整理不規(guī)范扣1分,1.5,1.5,符合要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況

,以上級(jí)單位或本單位名義中標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目檔案應(yīng)進(jìn)行有效管理,對(duì)于上級(jí)單位建設(shè)項(xiàng)目的重要檔案紙質(zhì)版及其電子版應(yīng)移交上級(jí)單位總部檔案部門(mén)歸檔；對(duì)于本單位建設(shè)項(xiàng)目的重要檔案紙質(zhì)版和全部檔案的電子版應(yīng)移交本單位總部檔案部門(mén)歸檔，提供建設(shè)項(xiàng)目清單與檔案目錄,3,2,以上級(jí)單位或本單位名義中標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目檔案移交本單位總部檔案部門(mén)，但受各種因素影響，歸檔時(shí)間往往滯后,是,中風(fēng)險(xiǎn),三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第21、30、40項(xiàng))

,本單位固定資產(chǎn)管理情況，本單位投資或參與的科研項(xiàng)目、信息化項(xiàng)目、重要產(chǎn)品、重大活動(dòng)等業(yè)務(wù)檔案應(yīng)進(jìn)行有效管理,對(duì)于本單位形成的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)移交檔案部門(mén)歸檔，提供固定資產(chǎn)清單、科研項(xiàng)目、信息化項(xiàng)目、重要產(chǎn)品、重大活動(dòng)清單,3,3,本單位無(wú)產(chǎn)品類業(yè)務(wù)，其它已進(jìn)行歸檔管理,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第21、30項(xiàng))

,有檔案出入庫(kù)記錄，人員出入庫(kù)記錄，定期開(kāi)展檔案清點(diǎn)、安全巡查（無(wú)檔案登記臺(tái)賬，或檔案、人員出入庫(kù)無(wú)記錄，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案出入庫(kù)記錄、人員出入庫(kù)記錄,1,1,檔案出入庫(kù)記錄見(jiàn)借閱登記，人員出入庫(kù)掃碼登記,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第32項(xiàng))

10.檔案的收、管、存、用工作,檔案利用登記規(guī)范，需履行審批手續(xù)的，審批流程符合規(guī)定；檔案利用效果填寫(xiě)完整（未按規(guī)定履行利用審批手續(xù)，或未登記，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案利用登記簿、檔案利用效果登記表；采用數(shù)字檔案館提供利用的，提供相關(guān)利用審批截圖,2,2,檔案利用登記規(guī)范，審批流程合規(guī)；有檔案利用效果登記,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第36項(xiàng))

,開(kāi)展檔案編研工作（有全宗卷、組織沿革、大事記、專題匯編等）（編研成果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤，或編研、展覽展示過(guò)程中違反規(guī)定公布檔案，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供企業(yè)全宗卷、組織沿革、大事記、專題匯編等,2,2,整理了全宗卷并開(kāi)展編研工作，展覽活動(dòng)非主辦，參與協(xié)助，提供資料。,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第37項(xiàng))

,及時(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)本單位檔案工作年報(bào)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表,提本單位及所屬單位檔案統(tǒng)計(jì)年報(bào),1,1,及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)，每年均一次性通過(guò),,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開(kāi)展情況(含清單第31項(xiàng))

11.檔案鑒定銷毀,成立檔案鑒定小組，及時(shí)開(kāi)展到期檔案鑒定工作,提供成立檔案鑒定小組的文件,1,1,近十年未進(jìn)行檔案鑒定工作,,,

,到期檔案鑒定銷毀審批流程規(guī)范（銷毀檔案未履行鑒定、銷毀審批程序，高風(fēng)險(xiǎn)）,若開(kāi)展鑒定銷毀工作，提供檔案鑒定銷毀清冊(cè)；若未開(kāi)展鑒定銷毀工作提供相關(guān)說(shuō)明,0.5,0.5,近十年未進(jìn)行檔案銷毀工作,,,

四、檔案信息化建設(shè)情況（25分）,,,,,,,,

12.電子文件歸檔與電子檔案管理,及時(shí)完成電子文件整理與歸檔（數(shù)據(jù)量過(guò)少不符合實(shí)際的，不得分）,提供檔案系統(tǒng)“檔案數(shù)量”“電子文件數(shù)量”截圖,6,5,基本完成電子文件整理歸檔，個(gè)別部門(mén)歸檔不及時(shí),有,低風(fēng)險(xiǎn),四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單28）

12.電子文件歸檔與電子檔案管理,電子文件信息著錄規(guī)范、準(zhǔn)確、完整,題名、責(zé)任者、利用權(quán)限、文件類型等著錄項(xiàng)規(guī)范、準(zhǔn)確，提供系統(tǒng)截圖,5,5,電子文件信息著錄規(guī)范、準(zhǔn)確、完整。利用權(quán)限不是著錄項(xiàng)；文件類型應(yīng)由系統(tǒng)推送時(shí)自動(dòng)識(shí)別，目前一體化公文系統(tǒng)尚在測(cè)試，因此此項(xiàng)未填,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,歸檔電子文件進(jìn)行了“四性檢測(cè)”、存儲(chǔ)格式、元數(shù)據(jù)符合規(guī)范,提供部分歸檔電子文件“四性檢測(cè)”、存儲(chǔ)格式、元數(shù)據(jù)情況圖片,2,2,歸檔電子文件符合規(guī)范,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,永久保存的電子文件，做到“應(yīng)歸盡歸”,提供進(jìn)行數(shù)據(jù)核驗(yàn)情況的說(shuō)明與文件目錄,2,2,永久保存的電子文件已歸檔,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,電子檔案安全管理符合國(guó)家強(qiáng)制性要求（未使用專業(yè)電子檔案管理系統(tǒng)或軟件（含系統(tǒng)運(yùn)行所需的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、安全保密系統(tǒng)，下同）安全保密不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險(xiǎn)；電子文件歸檔安全保密不符合要求，高風(fēng)險(xiǎn)；電子檔案未實(shí)施長(zhǎng)期保管策略，或不符合國(guó)家強(qiáng)制性要求，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案系統(tǒng)采取的安全措施，包括角色配置、日志監(jiān)控、個(gè)人信息水印、電子檔案權(quán)限設(shè)定等。,2,2,電子檔案安全管理符合國(guó)家強(qiáng)制性要求,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

13.傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化,開(kāi)展了傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作，掃描質(zhì)量符合要求，進(jìn)行了OCR識(shí)別（雙層PDF）等（傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作過(guò)程或環(huán)境不符合國(guó)家強(qiáng)制性要求，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供數(shù)字化情況說(shuō)明，確保珍貴、重要、利用頻繁檔案全部數(shù)字化,2,2,開(kāi)展了傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作，珍貴、重要、利用頻繁檔案全部數(shù)字化，過(guò)程及環(huán)境符合要求,,,四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單27）

13.傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化,檔案數(shù)字化率,數(shù)字化率20%以下不得分、20%（含）-40%之間1分、40%（含）-60%之間2分、60%（含）-80%之間4分、80%（含）以上6分。,6,6,管理類檔案數(shù)字化率100%，工程類,,,四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單27）

五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展情況（10分）,,,,,,,,

14.監(jiān)督指導(dǎo)所屬單位檔案工作,檔案部門(mén)監(jiān)督指導(dǎo)所屬企業(yè)開(kāi)展檔案工作（未明確檔案部門(mén)對(duì)下屬單位、境外企業(yè)（如有）、本級(jí)企業(yè)各部門(mén)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)職能，未開(kāi)展檔案監(jiān)督指導(dǎo)；高風(fēng)險(xiǎn)）,提供相關(guān)檔案工作檢查考核及問(wèn)題整改文件材料與圖片,2,2,開(kāi)展了監(jiān)督指導(dǎo),,,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展情況

15.檔案驗(yàn)收,檔案人員參與檔案驗(yàn)收工作（檔案部門(mén)未開(kāi)展對(duì)直屬等重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)督指導(dǎo)；高風(fēng)險(xiǎn)）,提供本單位建設(shè)項(xiàng)目、科研項(xiàng)目、信息化項(xiàng)目、重要產(chǎn)品、重大活動(dòng)的收集歸檔情況，檔案人員參與以上項(xiàng)目和產(chǎn)品驗(yàn)收文件，檔案移交進(jìn)館檔案清冊(cè),2,1,對(duì)直屬等重點(diǎn)項(xiàng)目有監(jiān)督指導(dǎo)和驗(yàn)收，但有些沒(méi)有留下文字性材料，不規(guī)范；科研項(xiàng)目、信息化項(xiàng)目沒(méi)有參加驗(yàn)收；本單位無(wú)產(chǎn)品和進(jìn)館檔案,有,中風(fēng)險(xiǎn),五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展情況

16.專項(xiàng)監(jiān)督指導(dǎo),開(kāi)展所屬單位保管期限表審核批復(fù)、檔案處置方案審批（如有）工作,提供報(bào)審與批復(fù)文件,3,2.5,開(kāi)展了審核批復(fù)工作，沒(méi)有印發(fā)正式通報(bào),有,低風(fēng)險(xiǎn),五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展情況

17.檔案工作檢查,對(duì)本單位各部門(mén)及所屬單位進(jìn)行檔案工作檢查考核（沒(méi)有印發(fā)正式通報(bào)文件的不得分）,制定檔案檢查工作辦法，建立檢查考核機(jī)制，近3年未對(duì)下屬單位或本級(jí)企業(yè)各部門(mén)開(kāi)展檢查考核不得分,3,3,開(kāi)展了審核批復(fù)工作,,,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展情況

六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（8分）,,,,,,,,

18.檔案庫(kù)房,有符合檔案安全保管要求的檔案專用庫(kù)房（無(wú)檔案庫(kù)房，或托管寄存業(yè)務(wù)不合規(guī)，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供相關(guān)圖片，無(wú)檔案庫(kù)房或檔案處于散存狀態(tài)不得分,1,1,有符合檔案安全保管要求的檔案專用庫(kù)房5間，其中一間未啟用,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,檔案庫(kù)房選址合理，基礎(chǔ)設(shè)計(jì)和建設(shè)符合要求（選址未遠(yuǎn)離自然災(zāi)害易發(fā)生的地段，或靠近易燃、易爆場(chǎng)所，或緊鄰潮濕、有污染源的設(shè)施，高風(fēng)險(xiǎn)；投入使用的庫(kù)房未經(jīng)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，高風(fēng)險(xiǎn)；未按規(guī)定進(jìn)行抗震、防雷設(shè)計(jì)和建設(shè)；樓面的荷載不滿足承重要求，高風(fēng)險(xiǎn)；庫(kù)房耐火等級(jí)未達(dá)標(biāo)，或防火設(shè)計(jì)、建設(shè)未通過(guò)消防部門(mén)審核、驗(yàn)收，或檔案庫(kù)房未配備符合規(guī)定消防設(shè)備，或電氣設(shè)施設(shè)備不符合檔案庫(kù)房要求，或庫(kù)房防水等級(jí)未達(dá)標(biāo)，或未設(shè)置必要的排水設(shè)施，或未配備必要的采暖通風(fēng)和空氣調(diào)節(jié)設(shè)施設(shè)備，或庫(kù)房不滿足防盜要求，無(wú)監(jiān)控、門(mén)禁等設(shè)施設(shè)備，或其他設(shè)施設(shè)備不符合要求，高風(fēng)險(xiǎn)；庫(kù)房有易燃易爆物等危險(xiǎn)物品，高風(fēng)險(xiǎn)；）,選址遠(yuǎn)離自然災(zāi)害易發(fā)生的地段，包括靠近易燃、易爆場(chǎng)所，或緊鄰潮濕、有污染源的環(huán)境；庫(kù)房不應(yīng)設(shè)在地下或頂層；提供檔案庫(kù)房情況說(shuō)明，包括位置、承重等,1,1,庫(kù)房選址合理，位于3層，承重做了專門(mén)加固，基礎(chǔ)設(shè)計(jì)和建設(shè)符合要求。八防情況證明見(jiàn)后面七.22項(xiàng),,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單第24項(xiàng)）

,庫(kù)房面積滿足5年需要的基礎(chǔ)上有一定余量,提供檔案庫(kù)房面積與使用情況說(shuō)明,1,1,庫(kù)房面積960平米,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

18.檔案庫(kù)房,檔案庫(kù)房、閱覽室、辦公室“三分開(kāi)”（無(wú)辦公用房、技術(shù)用房、閱覽室，或未與庫(kù)房分開(kāi)設(shè)置，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供相關(guān)圖片（少一種扣0.5分）,1,1,四室分開(kāi),,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

19.檔案裝具,檔案柜、架數(shù)量充裕，質(zhì)量好，檔案案卷卷盒符合國(guó)家有關(guān)要求,提供檔案裝具和保護(hù)設(shè)備定期檢測(cè)保養(yǎng)證明文件與相關(guān)圖片,1,1,檔案卷盒合規(guī)，檔案柜、架數(shù)量充裕，質(zhì)量好，定期維修保養(yǎng)。,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單第25項(xiàng)）

20.檔案保護(hù)及辦公設(shè)備設(shè)施,根據(jù)實(shí)際需要配備必要的空調(diào)機(jī)、去濕機(jī)、加濕機(jī)、排風(fēng)扇等保護(hù)設(shè)備設(shè)施,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,保護(hù)設(shè)備設(shè)施齊全,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,配備滿足檔案工作需要的計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、照像機(jī)、光盤(pán)刻錄機(jī)等現(xiàn)代化辦公設(shè)備,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,辦公設(shè)備齊全,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,配備必要的服務(wù)器、存儲(chǔ)器、容災(zāi)備份設(shè)備，且性能滿足工作需要。（無(wú)必要的服務(wù)器、存儲(chǔ)器、容災(zāi)備份設(shè)備，或檔案信息化硬件設(shè)備（含網(wǎng)絡(luò)）性能、安全保密等方面不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,使用中交集團(tuán)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，服務(wù)器、存儲(chǔ)器、容災(zāi)備份設(shè)備由集團(tuán)統(tǒng)一負(fù)責(zé),,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

七、檔案安全工作開(kāi)展情況（12分）,,,,,,,,

21.檔案安全保障機(jī)制,制定檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,提供檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,1,1,制定了檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

21.檔案安全保障機(jī)制,根據(jù)檔案管理應(yīng)急處置預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練,提供檔案應(yīng)急處置預(yù)案和近3年內(nèi)應(yīng)急演練材料,1,1,制定了檔案應(yīng)急處置預(yù)案并進(jìn)行應(yīng)急演練,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,做好檔案及相關(guān)設(shè)備設(shè)施的安全檢查和安全隱患排查處置工作,提供檔案及相關(guān)設(shè)備設(shè)施安全檢查記錄，檔案庫(kù)房監(jiān)控記錄,1,1,每年有安全巡檢和排查，庫(kù)房裝有監(jiān)控,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（清單25、33）

22.檔案庫(kù)房安全,檔案庫(kù)房采取切實(shí)有效的防火、防盜、防水、防潮、防蟲(chóng)、防光、防鼠、防塵、防高溫、防污染等防護(hù)措施,提供八防措施對(duì)應(yīng)的實(shí)施記錄和相關(guān)圖片（少一種扣0.2分）,1,1,有八防措施,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,檔案庫(kù)房溫濕度符合要求（庫(kù)房溫濕度嚴(yán)重超標(biāo)，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案庫(kù)房溫濕度儀器照片與記錄,1,1,溫濕度基本符合要求,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

23.檔案實(shí)體安全,檔案排列有序，存放位置示意圖清晰、準(zhǔn)確，無(wú)積存未整理的檔案，無(wú)未上架保管的檔案（未按要求對(duì)涉密檔案進(jìn)行單獨(dú)保管，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案清點(diǎn)或巡查記錄，檔案存放的位置索引圖,1,1,檔案分類上架，排列有序，有存放位置示意圖,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,定期檢查檔案保管狀況，對(duì)破損檔案及時(shí)進(jìn)行修復(fù)（未對(duì)有受損、退變等情況的檔案采取搶救保護(hù)措施，高風(fēng)險(xiǎn)）,著重查看歷史檔案保管情況，提供相關(guān)圖片和說(shuō)明,1,1,對(duì)破損檔案用宣紙裱補(bǔ),,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

24.檔案信息安全,對(duì)檔案進(jìn)行了異質(zhì)異地備份,提供檔案異質(zhì)、異地備份相關(guān)說(shuō)明,1,1,使用中交集團(tuán)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，異地備份由集團(tuán)統(tǒng)一負(fù)責(zé);重要電子檔案有紙質(zhì)備份,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

24.檔案信息安全,檔案外包/數(shù)字化加工采取有效安全管理措施和技術(shù)手段，確保數(shù)字化過(guò)程中檔案實(shí)體和信息安全（檔案服務(wù)外包工作合同簽訂不規(guī)范或選擇不滿足要求的供應(yīng)商提供檔案外包服務(wù)，高風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外包服務(wù)過(guò)程無(wú)監(jiān)督和檢查，或服務(wù)過(guò)程不符合要求，高風(fēng)險(xiǎn)）,提供檔案數(shù)字化加工采取的有效安全管理措施,1,1,對(duì)檔案數(shù)字化服務(wù)機(jī)構(gòu)、數(shù)字化場(chǎng)所、數(shù)字化加工設(shè)備等進(jìn)行安全管理，采取了有效措施防止數(shù)據(jù)失密泄密,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單27、39）

,涉密檔案、涉密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的存放保管環(huán)境符合保密要求,提供相關(guān)說(shuō)明,1,1,無(wú)涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,涉密檔案整理在涉密計(jì)算機(jī)上進(jìn)行，涉密檔案整理編目規(guī)范,提供相關(guān)說(shuō)明,1,1,無(wú)涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,涉密檔案的利用審批手續(xù)符合規(guī)定，利用環(huán)境符合涉密檔案管理要求,提供涉密檔案利用審批表及說(shuō)明,1,1,無(wú)涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

八、檔案宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況（5分）,,,,,,,,

25.檔案宣傳,開(kāi)展檔案宣傳工作，并有活動(dòng)記錄,提供近兩年檔案宣傳活動(dòng)文件或圖片,1,1,采用掛圖、LED屏宣貫等方式進(jìn)行宣傳，開(kāi)展作品征集,,,八、檔案宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況

,積極上報(bào)工作動(dòng)態(tài)并被