2024版委托理財(cái)合同協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版委托理財(cái)合同協(xié)議本合同目錄一覽第一條：理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)服務(wù)范圍1.2理財(cái)服務(wù)期限1.3理財(cái)目標(biāo)與策略第二條：委托人義務(wù)2.1委托人資金支付2.2委托人信息提供2.3委托人決策權(quán)第三條：受托人義務(wù)3.1受托人理財(cái)職責(zé)3.2受托人投資限制3.3受托人信息保密第四條：理財(cái)收益分配4.1收益計(jì)算方式4.2收益支付時(shí)間4.3收益風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第五條：合同終止與解除5.1合同終止條件5.2合同解除程序5.3合同終止后事項(xiàng)處理第六條：違約責(zé)任6.1委托人違約責(zé)任6.2受托人違約責(zé)任6.3違約賠償方式第七條：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3訴訟管轄法院第八條：合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件第九條：合同的履行地點(diǎn)和時(shí)間9.1履行地點(diǎn)9.2履行時(shí)間第十條：保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密泄露責(zé)任第十一條：不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力后果11.3不可抗力處理第十二條：合同的份數(shù)和保管12.1合同份數(shù)12.2合同保管第十三條：其他約定13.1補(bǔ)充條款13.2附件第十四條：合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條：理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)服務(wù)范圍（一）提供理財(cái)規(guī)劃建議，包括資產(chǎn)配置、投資策略、理財(cái)產(chǎn)品選擇等；（二）進(jìn)行投資決策，根據(jù)市場(chǎng)情況，適時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出理財(cái)產(chǎn)品；（三）定期對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整；（四）提供理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的市場(chǎng)信息和專(zhuān)業(yè)分析。1.2理財(cái)服務(wù)期限本合同的理財(cái)服務(wù)期限為_(kāi)___年，自雙方簽署之日起計(jì)算。1.3理財(cái)目標(biāo)與策略受托人應(yīng)根據(jù)委托人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好、財(cái)務(wù)狀況等，制定合適的理財(cái)目標(biāo)和策略，并按照合同約定的期限和方式，實(shí)現(xiàn)理財(cái)收益的最大化。第二條：委托人義務(wù)2.1委托人資金支付委托人應(yīng)按照受托人的合理要求，按時(shí)足額支付理財(cái)資金。2.2委托人信息提供委托人應(yīng)向受托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況和投資需求。2.3委托人決策權(quán)委托人保留理財(cái)過(guò)程中的最終決策權(quán)，有權(quán)要求受托人按照其意愿進(jìn)行投資。第三條：受托人義務(wù)3.1受托人理財(cái)職責(zé)受托人應(yīng)根據(jù)合同約定的理財(cái)目標(biāo)和策略，積極進(jìn)行投資操作，努力實(shí)現(xiàn)理財(cái)收益的最大化。3.2受托人投資限制受托人在進(jìn)行投資操作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的投資限制。3.3受托人信息保密受托人應(yīng)對(duì)委托人的個(gè)人信息和理財(cái)信息嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。第四條：理財(cái)收益分配4.1收益計(jì)算方式理財(cái)收益按照實(shí)際投資收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的金額計(jì)算。4.2收益支付時(shí)間理財(cái)收益支付時(shí)間為合同終止后____個(gè)工作日內(nèi)。4.3收益風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)委托人了解并同意，理財(cái)產(chǎn)品存在投資風(fēng)險(xiǎn)，收益和風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行承擔(dān)。第五條：合同終止與解除5.1合同終止條件合同終止條件如下：（一）合同期限屆滿，雙方未續(xù)約；（二）委托人提前終止合同，但需支付相當(dāng)于____個(gè)理財(cái)日的手續(xù)費(fèi)；（三）受托人嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。5.2合同解除程序合同解除程序如下：（一）委托人應(yīng)向受托人提出解除合同的書(shū)面申請(qǐng)；（二）受托人應(yīng)在收到申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)；（三）雙方協(xié)商確定解除合同的具體事項(xiàng)。5.3合同終止后事項(xiàng)處理合同終止后，受托人應(yīng)向委托人支付尚未實(shí)現(xiàn)的理財(cái)收益，并扣除相關(guān)費(fèi)用。第六條：違約責(zé)任6.1委托人違約責(zé)任委托人違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2受托人違約責(zé)任受托人違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給委托人造成的直接損失。6.3違約賠償方式違約方應(yīng)按照合同金額的____%向守約方支付違約金。第八條：合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。8.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。8.3合同解除條件合同解除條件如下：（一）合同期限屆滿，雙方未續(xù)約；（二）委托人提前終止合同，但需支付相當(dāng)于____個(gè)理財(cái)日的手續(xù)費(fèi)；（三）受托人嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。第九條：合同的履行地點(diǎn)和時(shí)間9.1履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為_(kāi)___（地點(diǎn)）。9.2履行時(shí)間雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間履行各自的義務(wù)。第十條：保密條款10.1保密內(nèi)容雙方對(duì)在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。10.2保密期限保密期限為合同終止后____年。10.3保密泄露責(zé)任泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給守約方造成的損失。第十一條：不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力事件包括自然災(zāi)害、社會(huì)事件等無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀事件。11.2不可抗力后果因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。11.3不可抗力處理雙方應(yīng)立即協(xié)商采取措施，減輕不可抗力事件造成的損失。第十二條：合同的份數(shù)和保管12.1合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.2合同保管雙方應(yīng)妥善保管合同副本，并以書(shū)面形式確認(rèn)。第十三條：其他約定13.1補(bǔ)充條款本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2附件本合同附件包括：（一）委托人提供的財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明；（二）受托人提供的理財(cái)產(chǎn)品介紹及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第十四條：合同的簽署14.1簽署日期本合同簽署日期為_(kāi)___年__月__日。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為_(kāi)___（地點(diǎn)）。14.3簽署人委托人簽署人為：____受托人簽署人為：____第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方介入15.1第三方概念第三方是指除甲乙方之外的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。15.2第三方介入情形（一）中介方提供介紹服務(wù)；（二）審計(jì)、評(píng)估、法律等咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。15.3第三方責(zé)任第三方介入并不改變甲乙雙方的合同義務(wù)和責(zé)任。第三方在合同履行過(guò)程中提供服務(wù)或發(fā)表意見(jiàn)，不視為甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移。第十六條：第三方義務(wù)及責(zé)任16.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方之間的合同約定，提供必要的協(xié)助和服務(wù)。16.2第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方之間的合同義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)有限責(zé)任。第三方在提供服務(wù)或意見(jiàn)過(guò)程中，如有疏忽、失誤或違法行為，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.3第三方與甲乙方的劃分說(shuō)明第三方與甲乙方的劃分說(shuō)明如下：（一）第三方應(yīng)獨(dú)立履行其義務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)或意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任；（二）甲乙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，不對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)；（三）甲乙方與第三方之間的糾紛，不影響甲乙方之間的合同履行。第十七條：第三方介入的額外條款及說(shuō)明17.1額外條款甲乙方應(yīng)在與第三方簽訂合同時(shí)，明確第三方的責(zé)任限額、服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。17.2說(shuō)明甲乙方與第三方簽訂的合同，不得違反本合同的約定。第三方在提供服務(wù)或意見(jiàn)過(guò)程中，如有違反本合同的行為，甲乙方有權(quán)要求第三方改正或賠償。第十八條：第三方變更18.1第三方變更情形如第三方因故無(wú)法履行合同義務(wù)，甲乙方應(yīng)協(xié)商確定變更第三方的事宜。18.2第三方變更程序甲乙方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并明確新的第三方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。18.3第三方變更后的責(zé)任承擔(dān)新的第三方自變更之日起，承擔(dān)原第三方未履行完畢的合同義務(wù)和責(zé)任。第十九條：第三方退出19.1第三方退出情形第三方因故退出合同履行，甲乙方應(yīng)協(xié)商確定退出后的處理事宜。19.2第三方退出后的處理甲乙方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，確定退出后的合同履行方案，包括但不限于剩余合同義務(wù)的履行、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。第二十條：第三方違約20.1第三方違約情形第三方未能履行合同義務(wù)或違反合同約定，導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方違約賠償?shù)谌綉?yīng)按照合同約定或依法承擔(dān)違約賠償責(zé)任。甲乙方有權(quán)要求第三方支付相當(dāng)于合同金額的____%作為違約金。第二十一條：爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十二條：合同的份數(shù)和保管22.1合同份數(shù)本附加條款一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。22.2合同保管甲乙雙方應(yīng)妥善保管本附加條款副本，并以書(shū)面形式確認(rèn)。第二十三條：其他約定23.1補(bǔ)充條款本附加條款未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本附加條款具有同等法律效力。23.2附件本附加條款附件包括：（一）甲乙方與第三方簽訂的合同副本；（二）甲乙方與第三方之間的溝通記錄和憑證。第二十四條：合同的簽署24.1簽署日期本附加條款簽署日期為_(kāi)___年__月__日。24.2簽署地點(diǎn)本附加條款簽署地點(diǎn)為_(kāi)___（地點(diǎn)）。24.3簽署人甲乙雙方簽署人為：____第三方簽署人為：____第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：委托人提供的財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明詳細(xì)描述委托人的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。附件二：受托人提供的理財(cái)產(chǎn)品介紹及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)介紹理財(cái)產(chǎn)品的性質(zhì)、收益、風(fēng)險(xiǎn)等信息，并附上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。附件三：甲乙方與第三方簽訂的合同副本包括與中介方、審計(jì)、評(píng)估、法律等咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的合同副本。附件四：甲乙方與第三方之間的溝通記錄和憑證記錄甲乙方與第三方在合同履行過(guò)程中的溝通情況，包括會(huì)議紀(jì)要、郵件、電話記錄等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托人未能按時(shí)足額支付理財(cái)資金；2.委托人提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的個(gè)人信息或財(cái)務(wù)狀況；3.受托人未能按照約定進(jìn)行投資操作；4.受托人違反投資限制，進(jìn)行未經(jīng)約定的投資；5.受托人泄露委托人的個(gè)人信息或理財(cái)信息；6.第三方未能按照約定提供服務(wù)或意見(jiàn)；7.第三方提供的服務(wù)或意見(jiàn)存在疏忽、失誤或違法行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)相當(dāng)于合同金額的____%作為違約金；2.違約方造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.違約方應(yīng)按照合同約定或依法承擔(dān)違約賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：如受托人未能按照約定進(jìn)行投資操作，導(dǎo)致委托人損失的，受托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償委托人相應(yīng)的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.理財(cái)產(chǎn)品：指委托人委托受托人進(jìn)行投資的產(chǎn)品，包括股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。2.不可抗力：指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀事件，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。3.違約：指合同一方未能履行合同義務(wù)或違反合同約定。4.違約金：指違約方應(yīng)支付給守約方的賠償金，通常為合同金額的一定比例。5.賠償責(zé)任：指違約方因違約行為給守約方造成損失時(shí)