上市或擬上市公司獨立董事聘任合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL上市或擬上市公司獨立董事聘任合同本合同目錄一覽1.獨立董事聘任1.1聘任條件1.2聘任程序1.3聘任期限2.獨立董事職責(zé)2.1出席董事會會議2.2提供專業(yè)意見2.3監(jiān)督公司經(jīng)營3.獨立董事權(quán)利3.1薪酬待遇3.2信息獲取權(quán)3.3知情權(quán)4.獨立董事義務(wù)4.1遵守法律法規(guī)4.2保持獨立性4.3保密義務(wù)5.合同的終止與解除5.1終止條件5.2解除程序5.3經(jīng)濟補償6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約解決方式7.爭議解決7.1爭議范圍7.2協(xié)商解決7.3調(diào)解解決7.4法律途徑8.合同的生效、修改與解除8.1生效條件8.2修改程序8.3解除條件9.合同的履行地點和法院9.1履行地點9.2法院管轄10.其他約定10.1保密協(xié)議10.2知識產(chǎn)權(quán)10.3強制性規(guī)定11.合同的簽署11.1簽署程序11.2簽署日期11.3簽署地點12.附件12.1獨立董事候選人說明書12.2獨立董事提名書12.3薪酬方案13.合同的份數(shù)13.1正本份數(shù)13.2副本份數(shù)14.合同的生效日期14.1生效日期14.2試用期第一部分：合同如下：獨立董事聘任1.1聘任條件(1)具有較高的政治素質(zhì)和道德品質(zhì)，嚴格遵守法律法規(guī)和公司章程；(5)未曾受到過刑事處罰或者與公司、證券監(jiān)管機構(gòu)等發(fā)生過重大糾紛；(6)公司章程規(guī)定的其他條件。1.2聘任程序(1)董事會提名委員會對候選人進行篩選和評估；(2)董事會對提名委員會推薦的候選人進行審議；(3)股東大會對董事會提交的獨立董事候選人進行表決；(4)董事會與當(dāng)選的獨立董事進行協(xié)商，確定聘任事宜；(5)公司公告獨立董事的聘任情況。1.3聘任期限獨立董事的聘任期限由公司章程規(guī)定，但最長不得超過三年。獨立董事連選可以連任。獨立董事職責(zé)2.1出席董事會會議獨立董事應(yīng)當(dāng)出席董事會定期會議和臨時會議，并對公司的重大事項發(fā)表獨立意見。獨立董事應(yīng)當(dāng)積極參與董事會決策，并對董事會的決策提出質(zhì)疑和建議。2.2提供專業(yè)意見獨立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制等方面提供專業(yè)意見。獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司的合規(guī)性問題，并及時向董事會提出合規(guī)建議。2.3監(jiān)督公司經(jīng)營獨立董事應(yīng)當(dāng)對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，確保其合法合規(guī)地履行職責(zé)。獨立董事應(yīng)當(dāng)定期或者不定期對公司進行現(xiàn)場檢查，了解公司的經(jīng)營狀況和風(fēng)險控制情況，并向董事會報告檢查結(jié)果。獨立董事權(quán)利3.1薪酬待遇獨立董事的薪酬由公司根據(jù)市場情況和公司實際支付能力確定，并與公司其他董事薪酬相當(dāng)。獨立董事的薪酬應(yīng)當(dāng)包括固定薪酬和績效薪酬兩部分，具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由公司章程規(guī)定或者董事會決定。3.2信息獲取權(quán)獨立董事有權(quán)獲得公司經(jīng)營管理的各項信息，包括但不限于公司的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報告、風(fēng)險控制報告等。公司應(yīng)當(dāng)為獨立董事提供必要的信息渠道和工具，確保獨立董事能夠及時、準(zhǔn)確、全面地了解公司的經(jīng)營狀況。3.3知情權(quán)獨立董事有權(quán)查閱公司的相關(guān)文件和資料，包括但不限于公司章程、股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議等。獨立董事有權(quán)要求公司的高級管理人員或者其他董事、監(jiān)事提供相關(guān)信息和解釋。獨立董事義務(wù)4.1遵守法律法規(guī)獨立董事應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，履行獨立董事的職責(zé)和義務(wù)。4.2保持獨立性獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與公司存在利益沖突。獨立董事在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中不得持有公司股份，不得擔(dān)任公司的其他職務(wù)，不得參與公司的日常經(jīng)營管理。4.3保密義務(wù)獨立董事應(yīng)當(dāng)對公司商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息保密，不得利用內(nèi)幕信息進行個人交易或者泄露給第三方。獨立董事在任期結(jié)束后仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。合同的終止與解除5.1終止條件獨立董事的任期屆滿或者提前辭職，或者發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的終止情形的，獨立董事的聘任關(guān)系終止。5.2解除程序公司董事會應(yīng)當(dāng)在獨立董事任期屆滿前至少三個月，或者在獨立董事辭職生效后，啟動獨立董事的續(xù)聘或者新任程序。5.3經(jīng)濟補償獨立董事因任期屆滿或者提前辭職而終止聘任的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定向獨立董事支付經(jīng)濟補償。具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由公司章程規(guī)定或者董事會決定。違約責(zé)任6.1違約情形獨立董事違反合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任獨立董事違反合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定的，公司有權(quán)要求獨立董事承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償公司因此遭受的損失。6.3違約解決方式獨立董事與公司在違約責(zé)任方面的糾紛，可以通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法向公司所在地的人民法院提起訴訟。合同的生效、修改與解除8.1生效條件本合同自獨立董事簽字確認后生效。公司應(yīng)當(dāng)及時向獨立董事提供本合同的正式文本，并由獨立董事簽字確認。8.2修改程序本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。修改后的合同自雙方簽字確認后生效。8.3解除條件本合同的解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。解除合同后，獨立董事應(yīng)當(dāng)立即停止履行獨立董事職責(zé)，公司不再向獨立董事支付任何薪酬。爭議解決9.1爭議范圍本合同履行過程中發(fā)生的爭議，包括但不限于合同的履行、解除、終止、違約責(zé)任等，均適用本合同的爭議解決條款。9.2協(xié)商解決雙方應(yīng)當(dāng)在爭議發(fā)生之日起十日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。9.3調(diào)解解決雙方同意，可以向第三方調(diào)解組織申請調(diào)解。調(diào)解不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。9.4法律途徑本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同義務(wù)。合同的履行地點和法院10.1履行地點本合同的履行地點為公司所在地。10.2法院管轄雙方同意，本合同爭議由公司所在地人民法院管轄。其他約定11.1保密協(xié)議獨立董事應(yīng)當(dāng)保守公司的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息進行個人交易或者泄露給第三方。獨立董事在任期結(jié)束后仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。11.2知識產(chǎn)權(quán)獨立董事在履行職務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，歸公司所有。獨立董事不得侵犯公司的知識產(chǎn)權(quán)。11.3強制性規(guī)定本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決應(yīng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)的強制性規(guī)定。如果本合同的任何條款與法律、法規(guī)的強制性規(guī)定相沖突，該條款將失效，但不影響其他條款的效力。合同的份數(shù)12.1正本份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.2副本份數(shù)本合同可以制作副本，副本具有同等法律效力，但不得用于履行合同義務(wù)。合同的生效日期13.1生效日期本合同自雙方簽字確認之日起生效。13.2試用期獨立董事的試用期為三個月。試用期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約。第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方概念本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，在獨立董事聘任過程中或者在獨立董事履行職務(wù)過程中涉及的除甲乙方以外的其他機構(gòu)或個人。14.2第三方介入情形當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)與第三方充分協(xié)商，并依法簽訂相關(guān)協(xié)議。第三方介入的情形包括但不限于獨立董事的選任程序、薪酬待遇的評估、合同的解除與終止等。14.3第三方責(zé)任第三方在介入本合同過程中，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)地履行其職責(zé)，并對其提供的信息、意見或者服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第三方不得利用其介入本合同之機，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。14.4第三方責(zé)任限額甲乙雙方與第三方簽訂的相關(guān)協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)明確第三方的責(zé)任限額。責(zé)任限額包括但不限于第三方在提供服務(wù)過程中發(fā)生的失誤、疏忽或者違法行為所造成的損失賠償限額。14.5第三方義務(wù)第三方在介入本合同過程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲乙雙方的約定，履行如下義務(wù)：(1)客觀、公正地提供服務(wù)，不得有任何偏頗或者利益沖突；(2)保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得泄露給第三方；(3)按照約定的時間和質(zhì)量要求，完成介入事項；(4)接受甲乙雙方的監(jiān)督和評價，及時改進服務(wù)質(zhì)量。14.6第三方與甲乙方的關(guān)系第三方介入本合同，不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙雙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)當(dāng)獨立解決，不得影響甲乙雙方履行本合同。14.7第三方退出第三方在介入本合同過程中，如需退出，應(yīng)當(dāng)提前通知甲乙雙方，并依法辦理相關(guān)手續(xù)。甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在第三方退出后，繼續(xù)履行本合同的剩余義務(wù)。14.8第三方替代如果第三方未能按照約定履行其職責(zé)，或者未能達到甲乙雙方的質(zhì)量要求，甲乙雙方可以協(xié)商替代第三方。替代第三方時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂相關(guān)協(xié)議，并明確新的第三方的責(zé)任限額。14.9第三方合規(guī)性甲乙雙方與第三方簽訂的相關(guān)協(xié)議，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國法律法規(guī)的規(guī)定。第三方在介入本合同過程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得有任何違法行為。14.10第三方信息披露第三方在介入本合同過程中，如需披露甲乙雙方的個人信息或者商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)事先取得甲乙雙方的同意，并保證信息的安全和保密。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：獨立董事候選人說明書詳細說明獨立董事候選人的個人背景、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等信息，以及是否符合獨立董事的任職條件。附件2：獨立董事提名書提名書應(yīng)包括提名人的信息、被提名人的信息、提名理由等，以及提名人對其符合獨立董事任職條件的聲明。附件3：薪酬方案詳細說明獨立董事的薪酬構(gòu)成、薪酬標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等信息，以及薪酬方案的審批程序。附件4：獨立董事職責(zé)范圍說明明確獨立董事的職責(zé)范圍，包括出席董事會會議、提供專業(yè)意見、監(jiān)督公司經(jīng)營等方面的具體內(nèi)容。附件5：獨立董事提名、選舉和更換程序詳細說明獨立董事的提名、選舉和更換的程序，包括提名人的資格、提名程序、選舉方式、更換條件等。附件6：獨立董事薪酬與福利制度詳細說明獨立董事的薪酬待遇、福利制度，以及薪酬與福利的調(diào)整機制。附件7：獨立董事考核與評價機制說明獨立董事的考核與評價機制，包括考核指標(biāo)、考核程序、評價結(jié)果的使用等。附件8：保密協(xié)議明確獨立董事與公司之間的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密措施等。附件9：知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議明確獨立董事在履行職務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，以及知識產(chǎn)權(quán)的保護措施。附件10：強制性規(guī)定清單列出本合同履行過程中需要遵守的強制性規(guī)定，包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.獨立董事未能履行其職責(zé)，如未能出席董事會會議、未能提供專業(yè)意見等。2.獨立董事違反保密義務(wù)，泄露公司商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息。3.獨立董事利用內(nèi)幕信息進行個人交易，或者與公司存在利益沖突。4.獨立董事在任期結(jié)束后，未能遵守保密義務(wù)。5.公司未能按時支付獨立董事的薪酬，或者未能提供獨立董事履行職務(wù)所需的信息和資源。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.對于獨立董事的違約行為，公司有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償公司因此遭受的損失。2.對于公司的違約行為，獨立董事有權(quán)要求公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限