二零二五年度金融服務公司與個人理財顧問合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融服務公司與個人理財顧問合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立依據與目的1.1合同訂立的法律依據1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1合同術語的定義2.2合同解釋原則3.雙方基本信息3.1金融服務公司信息3.2個人理財顧問信息4.服務內容與范圍4.1服務內容概述4.2服務具體范圍5.服務期限與費用5.1服務期限5.2服務費用5.3費用支付方式6.保密與信息保護6.1保密義務6.2信息保護措施7.服務質量與標準7.1服務質量要求7.2服務標準規(guī)范8.服務交付與驗收8.1服務交付方式8.2服務驗收標準9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理14.其他約定14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同生效日期14.4合同份數與保管第一部分：合同如下：1.合同訂立依據與目的1.1合同訂立的法律依據本合同依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1合同術語的定義（1）“金融服務”指甲方提供的各類金融產品與服務；（2）“理財顧問服務”指乙方根據甲方需求，提供專業(yè)理財建議和規(guī)劃；（3）“服務期限”指本合同約定的乙方為甲方提供理財顧問服務的起止時間；（4）“服務費用”指乙方為甲方提供理財顧問服務所收取的費用。2.2合同解釋原則（1）文義解釋：根據合同條款的文字含義進行解釋；（2）目的解釋：根據合同訂立的目的進行解釋；（3）體系解釋：將合同條款與相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范相結合進行解釋。3.雙方基本信息3.1金融服務公司信息名稱：[甲方全稱]住所：[甲方住所]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]3.2個人理財顧問信息姓名：[乙方姓名]身份證號碼：[乙方身份證號碼]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系方式]4.服務內容與范圍4.1服務內容概述（1）收集、整理甲方財務狀況信息；（2）分析甲方財務狀況，提出理財建議；（3）制定理財規(guī)劃方案；（4）跟蹤理財規(guī)劃實施情況，提供后續(xù)服務。4.2服務具體范圍（1）乙方應定期與甲方溝通，了解甲方財務狀況變化；（2）乙方應按照甲方要求，提供個性化的理財建議；（3）乙方應協(xié)助甲方實施理財規(guī)劃方案；（4）乙方應定期向甲方匯報理財規(guī)劃實施情況。5.服務期限與費用5.1服務期限本合同服務期限自[起始日期]起至[終止日期]止，共計[服務期限]年。5.2服務費用（1）服務費用為人民幣[服務費用金額]元/年；（2）服務費用支付方式為：[支付方式，如分期支付、一次性支付等]；（3）服務費用支付時間為：[支付時間，如每年支付一次、每月支付一次等]。6.保密與信息保護6.1保密義務（1）乙方對本合同涉及的所有信息負有保密義務；（2）乙方不得將本合同涉及的信息泄露給任何第三方；（3）保密義務在本合同終止后仍然有效。6.2信息保護措施（1）建立健全信息管理制度；（2）對存儲、處理、傳輸甲方信息的設備進行安全防護；（3）對涉及甲方信息的員工進行保密培訓。8.服務交付與驗收8.1服務交付方式（1）定期提交理財建議報告；（2）通過電話、電子郵件等方式與甲方進行溝通；（3）根據甲方需求，提供現場或在線咨詢服務。8.2服務驗收標準（1）乙方提供的理財建議應基于甲方真實、準確的財務信息；（2）乙方提供的理財建議應具有可行性；（3）乙方應按時完成約定的服務內容。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應在收到爭議通知之日起[協(xié)商期限]天內進行協(xié)商；（2）協(xié)商未果的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同變更與解除10.1合同變更（1）合同雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更；（2）任何一方不得單方面變更本合同。10.2合同解除a.乙方未能履行本合同約定的服務義務；b.甲方未按約定支付服務費用；c.雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的權利義務。11.違約責任11.1違約情形（1）乙方未按約定提供服務的；（2）甲方未按約定支付費用的；（3）一方違反保密義務，泄露對方信息的；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的。11.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應承擔相應的違約金。12.合同終止12.1合同終止條件（1）服務期限屆滿；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方解除合同。12.2合同終止程序合同終止后，雙方應立即停止履行合同約定的權利義務，并妥善處理合同終止后的善后事宜。13.不可抗力13.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力，是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行時，雙方應協(xié)商解決；（2）因不可抗力事件導致合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。14.其他約定14.1合同附件本合同附件作為合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力，附件內容與本合同不一致的，以本合同為準。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同份數與保管本合同一式[份數]份，甲方[份數]份，乙方[份數]份。雙方各執(zhí)[份數]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問機構、技術服務提供者等。15.2第三方介入情形（1）在合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務、技術支持或中介服務，可由甲方或乙方提出，經雙方協(xié)商一致后，允許第三方介入。（2）第三方介入應在本合同約定的范圍內進行，且不得損害甲方和乙方的合法權益。15.3第三方介入程序（1）甲方或乙方提出第三方介入需求，應提前[提前通知期限]天書面通知對方；（2）雙方就第三方介入的必要性、服務內容、費用、責任等事項進行協(xié)商；（3）協(xié)商一致后，甲方或乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，并將協(xié)議副本送交對方。16.第三方責任16.1第三方責任限額（1）第三方在本合同項下的責任，不得超過其與甲方或乙方簽訂的協(xié)議中約定的責任限額；（2）如第三方責任超過其協(xié)議中約定的責任限額，超出部分由甲方和乙方按各自過錯承擔。16.2第三方責任承擔（1）第三方在履行本合同過程中，因其自身原因造成甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）第三方責任由甲方或乙方承擔的，甲方或乙方有權向第三方追償。17.第三方權利17.1第三方權利范圍第三方在本合同項下的權利，包括但不限于：（1）按照協(xié)議約定，收取服務費用；（2）要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在履行合同過程中，對甲方或乙方的合法權益進行保護。17.2第三方權利行使（1）不損害甲方和乙方的合法權益；（2）不違反本合同約定；（3）不違反相關法律法規(guī)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關系第三方與甲方的關系，由雙方簽訂的協(xié)議約定，本合同不涉及。18.2第三方與乙方的關系第三方與乙方的關系，由雙方簽訂的協(xié)議約定，本合同不涉及。18.3第三方與合同其他各方的關系第三方與合同其他各方的關系，由本合同約定，第三方應遵守本合同的相關規(guī)定。19.第三方介入后的合同履行19.1合同履行主體在第三方介入后，合同履行主體為甲方、乙方和第三方。19.2合同履行責任（1）甲方和乙方應按照本合同約定，履行各自的權利義務；（2）第三方應按照協(xié)議約定，履行其權利義務。19.3合同履行變更在第三方介入后，如需變更合同履行內容，應經甲方、乙方和第三方協(xié)商一致。20.第三方介入后的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式，仍按照本合同第9.1條和第9.2條的規(guī)定執(zhí)行。20.2爭議解決程序第三方介入后的爭議解決程序，仍按照本合同第9.2條的規(guī)定執(zhí)行。21.第三方介入后的合同終止21.1合同終止條件第三方介入后的合同終止條件，仍按照本合同第12.1條的規(guī)定執(zhí)行。21.2合同終止程序第三方介入后的合同終止程序，仍按照本合同第12.2條的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融服務公司營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供最新有效的營業(yè)執(zhí)照副本復印件，并加蓋公司公章。2.個人理財顧問身份證復印件要求：提供個人身份證正反面復印件，并加蓋個人簽名。3.服務協(xié)議要求：詳細列明服務內容、費用、期限、雙方權利義務等，并由雙方簽字（或蓋章）。4.保密協(xié)議要求：約定雙方保密義務，包括保密信息的范圍、保密期限、違約責任等，并由雙方簽字（或蓋章）。5.第三方合作協(xié)議要求：詳細列明第三方服務內容、費用、期限、雙方權利義務等，并由第三方簽字（或蓋章）。6.理財規(guī)劃方案要求：根據甲方需求，提供詳細的理財規(guī)劃方案，包括投資建議、風險提示等，并由乙方簽字（或蓋章）。7.服務驗收報告要求：詳細記錄服務交付情況、驗收結果等，并由雙方簽字（或蓋章）。8.費用支付憑證要求：提供服務費用支付憑證，如銀行轉賬記錄、現金支付收據等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）乙方未按約定提供服務的；（2）甲方未按約定支付費用的；（3）一方違反保密義務，泄露對方信息的；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的。2.責任認定標準：（1）乙方未按約定提供服務的，應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；（2）甲方未按約定支付費用的，應承擔違約責任，支付乙方相應違約金；（3）一方違反保密義務，泄露對方信息的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失；（4）一方違反合同約定，造成對方損失的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。3.違約責任示例說明：（1）乙方未按約定提供服務的，如未按時提交理財規(guī)劃方案，應向甲方支付違約金人民幣[金額]元；（2）甲方未按約定支付費用的，如逾期支付服務費用，應向乙方支付違約金人民幣[金額]元；（3）一方泄露對方信息，如泄露甲方財務信息，應向甲方支付違約金人民幣[金額]元；（4）一方違反合同約定，如未履行保密義務，應向對方支付違約金人民幣[金額]元。全文完。二零二四年度金融服務公司與個人理財顧問合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1金融服務公司基本信息1.2個人理財顧問基本信息2.合同標的2.1金融服務內容2.2理財顧問服務內容3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.服務費用及支付方式4.1服務費用標準4.2支付方式及時間5.服務內容與范圍5.1金融服務具體內容5.2理財顧問服務具體內容6.保密條款6.1信息保密范圍6.2保密期限7.知識產權歸屬7.1金融服務相關知識產權歸屬7.2理財顧問服務相關知識產權歸屬8.違約責任8.1金融服務公司違約責任8.2個人理財顧問違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.其他約定14.1通知方式及送達地址14.2合同附件及補充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1金融服務公司基本信息名稱：_____________________________住所：_____________________________法定代表人：______________________注冊資本：_______________________營業(yè)執(zhí)照號：______________________1.2個人理財顧問基本信息名稱：_____________________________住所：_____________________________身份證號碼：_______________________聯(lián)系電話：_________________________第二條合同標的2.1金融服務內容（1）提供金融產品推薦；（2）提供財務規(guī)劃建議；（3）提供投資咨詢；（4）其他相關金融服務。2.2理財顧問服務內容（1）收集、整理和分析客戶財務狀況；（2）制定個性化的理財計劃；（3）為客戶提供投資建議；（4）跟蹤客戶投資情況，調整理財計劃；（5）其他相關理財顧問服務。第三條合同期限3.1合同起始日期：____年____月____日3.2合同終止日期：____年____月____日第四條服務費用及支付方式4.1服務費用標準（1）金融服務費用：____元/年；（2）理財顧問服務費用：____元/年。4.2支付方式及時間服務費用應于合同生效后第一個工作日內支付，支付方式為銀行轉賬。第五條服務內容與范圍5.1金融服務具體內容（1）為個人理財顧問提供金融產品信息；（2）根據個人理財顧問需求，提供定制化的金融產品推薦；（3）對個人理財顧問進行金融知識培訓；（4）協(xié)助個人理財顧問開展金融業(yè)務。5.2理財顧問服務具體內容（1）收集個人理財顧問的財務信息；（2）根據個人理財顧問的財務狀況，制定理財計劃；（3）定期向個人理財顧問提供投資建議；（4）協(xié)助個人理財顧問調整理財計劃；（5）對個人理財顧問的理財活動進行跟蹤和評估。第六條保密條款6.1信息保密范圍本合同雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息、財務狀況等保密信息，均屬于保密范圍。6.2保密期限本合同雙方對本合同保密信息承擔保密義務，自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。第七條知識產權歸屬7.1金融服務相關知識產權歸屬本合同中金融服務公司提供的金融產品、服務方案、投資策略等知識產權歸金融服務公司所有。7.2理財顧問服務相關知識產權歸屬本合同中個人理財顧問提供的理財計劃、投資建議等知識產權歸個人理財顧問所有。第八條違約責任8.1金融服務公司違約責任（1）若金融服務公司未按約定提供金融服務，導致個人理財顧問遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。（2）若金融服務公司泄露個人理財顧問的保密信息，應立即采取補救措施，并承擔相應的法律責任。8.2個人理財顧問違約責任（1）若個人理財顧問未按約定提供理財顧問服務，導致金融服務公司遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。（2）若個人理財顧問泄露金融服務公司的保密信息，應立即采取補救措施，并承擔相應的法律責任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為合同簽訂地的人民法院。第十條合同解除10.1合同解除條件（1）一方當事人違反合同約定，經對方書面通知后仍未在合理期限內糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行的；（3）其他按照法律規(guī)定或雙方約定可以解除合同的情形。10.2合同解除程序一方當事人要求解除合同，應提前____日以書面形式通知對方，并說明解除合同的理由。合同解除后，雙方應按照約定辦理合同終止手續(xù)。第十一條合同變更11.1合同變更條件本合同在履行過程中，如遇法律法規(guī)變更、市場環(huán)境變化或其他合理原因，雙方可協(xié)商變更合同內容。11.2合同變更程序合同變更應經雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同生效12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同生效日期本合同生效日期為____年____月____日。第十三條合同終止13.1合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。13.2合同終止程序合同終止后，雙方應按照約定辦理合同終止手續(xù)，包括但不限于結清未了事項、返還資料等。第十四條其他約定14.1通知方式及送達地址本合同雙方的通知應以書面形式發(fā)送，送達地址為各自在合同中指定的地址。14.2合同附件及補充協(xié)議本合同附件及補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，與本合同一并構成完整協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在金融服務公司與個人理財顧問之間，提供中介、咨詢、評估、擔保等服務的獨立第三方機構或個人。1.2第三方的介入應當基于本合同的約定，并經甲乙雙方書面同意。第二條第三方介入范圍（1）提供金融服務產品或服務的推薦；（2）進行財務狀況分析或風險評估；（3）提供法律、稅務、財務規(guī)劃等專業(yè)咨詢；（4）協(xié)助合同履行過程中的溝通與協(xié)調；（5）其他甲乙雙方認為必要的服務。第三條第三方責任3.1第三方在介入本合同事項時，應遵守相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，履行其專業(yè)職責。3.2第三方對因其過錯導致的損失，應承擔相應的賠償責任。3.3第三方的責任限額：（1）第三方介入本合同事項時，其責任限額由甲乙雙方另行約定，并在合同附件中明確。（2）若未約定責任限額，第三方責任限額不得超過合同總金額的____%。第四條第三方權利4.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行服務職責。4.2第三方有權根據其專業(yè)判斷，向甲乙雙方提出建議或要求。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與金融服務公司之間的關系：（1）第三方作為獨立第三方，其與金融服務公司之間不存在雇傭關系。（2）第三方在提供服務過程中，其責任由自身承擔，與金融服務公司無關。5.2第三方與個人理財顧問之間的關系：（1）第三方作為獨立第三方，其與個人理財顧問之間不存在雇傭關系。（2）第三方在提供服務過程中，其責任由自身承擔，與個人理財顧問無關。5.3第三方與甲乙雙方的關系：（1）第三方在介入本合同事項時，應遵守甲乙雙方的要求和約定。（2）第三方在提供服務過程中，其責任由自身承擔，但甲乙雙方有權要求第三方承擔相應的賠償責任。第六條第三方介入程序6.1第三方介入前，甲乙雙方應簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項、責任范圍、費用及支付方式等。6.2第三方介入后，甲乙雙方應按照書面協(xié)議的約定，履行各自的權利和義務。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入合同事項完成后，甲乙雙方應簽署終止協(xié)議，明確終止原因及后續(xù)事宜。7.2第三方介入合同事項終止后，甲乙雙方應按照約定支付第三方服務費用。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中，若甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第九條本條款的效力本條款是對原合同條款的補充和修正，與原合同條款具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融服務公司營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。2.個人理財顧問身份證復印件要求：提供身份證正反面復印件，需清晰可辨。3.合同簽訂確認書要求：雙方簽字（或蓋章）確認合同簽訂的日期。4.服務費用支付憑證要求：提供銀行轉賬記錄或其他支付方式的有效憑證。5.第三方介入協(xié)議要求：第三方介入服務事項時，甲乙雙方與第三方簽訂的書面協(xié)議。6.保密協(xié)議要求：雙方在合同履行過程中簽訂的保密協(xié)議。7.補充協(xié)議要求：合同履行過程中，雙方協(xié)商一致簽訂的補充協(xié)議。8.終止協(xié)議要求：合同終止后，甲乙雙方簽訂的終止協(xié)議。9.第三方責任限額協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的關于第三方責任限額的協(xié)議。10.爭議解決協(xié)議要求：雙方在發(fā)生爭議時，提交的書面爭議解決協(xié)議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）金融服務公司未按約定提供金融服務；（2）個人理財顧問未按約定提供理財顧問服務；（3）第三方未按約定履行服務職責；（4）一方泄露對方保密信息；（5）一方未按約定支付服務費用；（6）一方未按約定履行合同終止手續(xù)。2.責任認定標準：（1）違約方應承擔相應的賠償責任；（2）違約行為給對方造成損失的，違約方應賠償損失；（3）違約行為導致合同無法履行的，違約方應承擔違約責任。3.違約責任示例：（1）金融服務公司未按約定提供金融服務，導致個人理財顧問遭受損失，應賠償個人理財顧問實際損失金額的____%。（2）個人理財顧問未按約定提供理財顧問服務，導致金融服務公司遭受損失，應賠償金融服務公司實際損失金額的____%。（3）第三方未按約定履行服務職責，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。二零二四年度金融服務公司與個人理財顧問合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據及適用范圍1.1合同訂立依據1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.雙方基本信息3.1金融服務公司3.2個人理財顧問4.服務內容與范圍4.1服務內容4.2服務范圍5.服務期限5.1服務開始日期5.2服務結束日期6.服務費用及支付方式6.1服務費用6.2支付方式7.保密條款7.1保密義務7.2保密信息8.保密信息的處理8.1保密信息的處理原則8.2保密信息的處理方式9.保密信息的例外9.1例外情況9.2例外處理10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責任11.1違約行為11.2違約責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同生效及終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他14.1法律適用14.2通知方式14.3附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據及適用范圍1.1合同訂立依據本合同依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于金融服務公司與個人理財顧問之間的金融服務與咨詢關系，包括但不限于投資建議、資產管理、財務規(guī)劃等。2.定義與解釋2.1定義（1）“金融服務公司”指在本合同中提供金融服務的公司。（2）“個人理財顧問”指在本合同中接受金融服務并接受個人理財服務的個人。（3）“服務內容”指金融服務公司為個人理財顧問提供的具體金融服務和咨詢內容。（4）“服務范圍”指金融服務公司為個人理財顧問提供服務的地域和業(yè)務范圍。2.2解釋本合同中未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；如有爭議，按照法律法規(guī)的規(guī)定進行解釋。3.雙方基本信息3.1金融服務公司名稱：[金融服務公司名稱]住所：[金融服務公司住所]法定代表人：[法定代表人姓名]3.2個人理財顧問姓名：[個人理財顧問姓名]身份證號碼：[身份證號碼]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]4.服務內容與范圍4.1服務內容（1）投資建議：根據個人理財顧問的財務狀況和投資目標，提供個性化的投資建議。（2）資產管理：根據個人理財顧問的投資需求，提供資產管理服務。（3）財務規(guī)劃：幫助個人理財顧問制定合理的財務規(guī)劃方案。4.2服務范圍服務范圍為全國范圍內，具體服務內容以雙方簽訂的補充協(xié)議為準。5.服務期限5.1服務開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務期限為[服務期限]年。5.2服務結束日期服務期限屆滿后，本合同自動終止。6.服務費用及支付方式6.1服務費用金融服務公司為個人理財顧問提供服務的費用為[服務費用]元/年。6.2支付方式個人理財顧問應于每年[支付日期]前，向金融服務公司支付當年服務費用。支付方式為銀行轉賬或現金支付。7.保密條款7.1保密義務雙方對本合同內容、服務內容、財務信息等負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密信息（1）本合同內容；（2）金融服務公司為個人理財顧問提供的服務內容；（3）個人理財顧問的財務信息；（4）雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。8.保密信息的處理8.1保密信息的處理原則（1）金融服務公司和個人理財顧問應采取合理的措施，確保保密信息的保密性。（2）未經對方書面同意，不得以任何形式向任何第三方披露保密信息。8.2保密信息的處理方式（1）金融服務公司和個人理財顧問應將保密信息存儲在安全的地方，并采取必要的安全措施防止信息泄露。（2）在處理保密信息時，應僅限于履行本合同目的所必需的范圍內。9.保密信息的例外9.1例外情況（1）法律法規(guī)要求披露保密信息；（2）法院、仲裁機構或行政機關依法要求披露保密信息；（3）雙方事先書面同意披露保密信息。9.2例外處理在出現例外情況時，金融服務公司和個人理財顧問應立即通知對方，并采取一切可能的措施以保護對方的合法權益。10.合同變更與解除10.1合同變更（1）任何一方要求變更合同內容，應書面通知對方，經雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。10.2合同解除（1）在合同履行期間，任何一方違反合同約定，對方有權解除合同。（2）因不可抗力導致合同無法履行，雙方均有權解除合同。（3）合同解除后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務。11.違約責任11.1違約行為（1）未按合同約定提供服務或接受服務；（2）泄露對方保密信息；（3）違反合同約定的其他行為。11.2違約責任（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。（2）違約方應承擔因違約行為而產生的訴訟費用和仲裁費用。12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應在收到爭議通知之日起[協(xié)商期限]內進行協(xié)商。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同生效及終止13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因本合同約定的其他原因導致合同終止。14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知方式（1）雙方之間的通知應以書面形式進行。（2）通知應以掛號信或快遞方式發(fā)送至對方指定的地址。（3）通知自送達對方之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義在本合同中，“第三方”指除金融服務公司和個人理財顧問之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構等。15.2范圍（1）協(xié)助金融服務公司提供專業(yè)服務；（2）協(xié)助個人理財顧問進行投資決策；（3）對金融服務公司的服務質量進行評估；（4）對個人理財顧問的財務狀況進行審計。16.第三方介入的程序16.1介入申請（1）金融服務公司或個人理財顧問需書面申請第三方介入，并說明介入的目的、范圍和預期效果。（2）雙方應在收到介入申請后[申請審核期限]內決定是否同意第三方介入。16.2介入協(xié)議（1）同意第三方介入后，雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權利、義務和責任。17.第三方責任限額17.1責任限額（1）第三方在履行本合同約定的職責過程中，因自身原因造成金融服務公司或個人理財顧問損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。（2）第三方責任限額由雙方在介入協(xié)議中約定，但不得低于[責任限額金額]。（3）第三方責任限額不包括因金融服務公司或個人理財顧問違反本合同約定而導致的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與金融服務公司的關系第三方作為金融服務公司的合作伙伴，應遵守本合同和介入協(xié)議的約定，不得損害金融服務公司的合法權益。18.2第三方與個人理財顧問的關系第三方作為個人理財顧問的服務提供者，應遵守本合同和介入協(xié)議的約定，不得損害個人理財顧問的合法權益。18.3第三方與雙方的關系第三方應獨立履行職責，不得與金融服務公司或個人理財顧問存在利