二零二五年度金融投資顧問合同協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.投資顧問資質(zhì)與職責2.1投資顧問資質(zhì)要求2.2投資顧問職責范圍3.投資顧問服務內(nèi)容3.1投資建議服務3.2投資分析服務3.3投資組合管理服務4.投資顧問權利與義務4.1投資顧問權利4.2投資顧問義務5.客戶權益與義務5.1客戶權益5.2客戶義務6.投資顧問收費標準與支付方式6.1收費標準6.2支付方式7.投資風險提示與責任劃分7.1投資風險提示7.2風險責任劃分8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求8.2保密期限9.合同解除與終止條件9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.違約責任與爭議解決10.1違約責任10.2爭議解決方式11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.合同解除與終止后的處理12.1合同解除后的處理12.2合同終止后的處理13.合同附件與補充協(xié)議13.1合同附件13.2補充協(xié)議14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》及相關法律法規(guī)，在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上訂立。1.2合同目的本合同的目的是明確雙方的權利、義務，規(guī)范金融投資顧問服務，保障雙方合法權益，實現(xiàn)共同的投資收益。2.投資顧問資質(zhì)與職責2.1投資顧問資質(zhì)要求2.2投資顧問職責范圍投資顧問負責為客戶提供投資建議、投資分析、投資組合管理等服務，包括但不限于：（2）根據(jù)客戶需求，制定投資策略和投資組合；（3）跟蹤市場動態(tài)，及時調(diào)整投資組合；（4）定期向客戶報告投資情況，提供投資建議；（5）協(xié)助客戶解決投資過程中的問題。3.投資顧問服務內(nèi)容3.1投資建議服務投資顧問根據(jù)客戶需求，提供股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資建議，包括但不限于：（1）投資時機、投資比例、投資標的；（2）風險提示、收益預測；（3）投資策略調(diào)整建議。3.2投資分析服務（1）行業(yè)分析報告；（2）公司財務分析報告；（3）投資價值評估報告。3.3投資組合管理服務投資顧問根據(jù)客戶風險偏好、投資目標，為客戶量身定制投資組合，包括但不限于：（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資組合調(diào)整建議；（3）定期投資組合評估。4.投資顧問權利與義務4.1投資顧問權利（1）根據(jù)合同約定，收取服務費用；（2）要求客戶提供必要的信息資料；（3）對客戶投資決策提出建議；（4）對客戶投資組合進行調(diào)整。4.2投資顧問義務（1）嚴格遵守法律法規(guī)，誠信履行合同義務；（2）為客戶提供專業(yè)、高效的服務；（3）保守客戶秘密，不得泄露客戶信息；（4）對客戶投資決策提供合理建議。5.客戶權益與義務5.1客戶權益（1）獲得投資顧問的專業(yè)服務；（2）了解投資顧問的服務內(nèi)容、收費標準；（3）對投資顧問的服務提出意見和建議；（4）要求投資顧問對其投資決策提供解釋和說明。5.2客戶義務（1）如實提供投資需求、風險承受能力等相關信息；（2）按照約定支付服務費用；（3）配合投資顧問進行投資分析、投資組合管理等；（4）遵守投資紀律，不得進行違規(guī)操作。6.投資顧問收費標準與支付方式6.1收費標準投資顧問服務費用按照客戶投資金額的一定比例收取，具體收費標準由雙方協(xié)商確定。6.2支付方式客戶應按照約定的時間、金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務費用。8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求投資顧問和客戶均應嚴格遵守保密義務，對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等保密信息，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后三年止。9.合同解除與終止條件9.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴重損害對方合法權益；（2）因不可抗力致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。9.2合同終止條件（1）合同約定的服務期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方達成終止合同的書面協(xié)議。10.違約責任與爭議解決10.1違約責任（1）任何一方違反合同約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）因違約行為給對方造成的損失，違約方應全額賠償。10.2爭議解決方式雙方因履行合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同生效與變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。12.合同解除與終止后的處理12.1合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的權利和義務；（2）投資顧問應退還客戶尚未支付的服務費用；（3）雙方應妥善處理合同解除后的遺留問題。12.2合同終止后的處理（1）合同終止后，雙方應按照合同約定處理剩余事務；（2）投資顧問應退還客戶尚未支付的服務費用；（3）雙方應妥善處理合同終止后的遺留問題。13.合同附件與補充協(xié)議13.1合同附件（1）投資顧問資質(zhì)證明；（2）客戶投資需求調(diào)查表；（3）投資顧問服務協(xié)議；（4）其他雙方認為必要的文件。13.2補充協(xié)議本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，按國家有關法律法規(guī)執(zhí)行。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供輔助性服務的機構或個人，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、會計師事務所等。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙雙方進行合同談判；（2）提供專業(yè)意見或服務；（3）進行項目評估、審計、法律咨詢等；（4）協(xié)助處理合同履行過程中的爭議。16.第三方介入的程序與條件16.1第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項；（2）甲乙雙方共同邀請或選擇合適的第三方；（3）第三方接受邀請后，與甲乙雙方簽訂合作協(xié)議；（4）第三方按照合作協(xié)議履行職責。16.2第三方介入條件（1）第三方具備相應的資質(zhì)和能力；（2）第三方同意遵守本合同的相關規(guī)定；（3）甲乙雙方同意第三方介入。17.第三方權利與義務17.1第三方權利（1）根據(jù)合作協(xié)議，獲得相應的報酬；（2）在合同履行過程中，享有知情權和參與權；（3）對甲乙雙方提供的服務進行監(jiān)督。17.2第三方義務（1）按照合作協(xié)議履行職責，確保服務質(zhì)量；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在合同履行過程中，不得損害甲乙雙方的合法權益。18.第三方責任限額18.1責任限額原則第三方在履行職責過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任，但責任限額不得超過合作協(xié)議約定的金額。18.2責任限額確定（1）根據(jù)第三方服務的性質(zhì)、復雜程度和風險等因素，確定責任限額；（2）責任限額應在本合同中明確約定，并在合作協(xié)議中予以確認。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲乙雙方與第三方的責任劃分（1）甲乙雙方對合同履行的責任，不因第三方的介入而免除；（2）第三方在履行職責過程中，其責任僅限于合作協(xié)議的約定。19.2第三方與其他各方的權益保障（1）甲乙雙方應保障第三方的合法權益，包括但不限于報酬支付、信息保密等；（2）第三方應尊重甲乙雙方的合法權益，不得損害甲乙雙方的利益。20.第三方介入的變更與解除20.1變更甲乙雙方可協(xié)商一致，對第三方介入的事項進行變更，并簽訂書面變更協(xié)議。20.2解除（1）若第三方違反合作協(xié)議，甲乙雙方可解除第三方介入；（2）若第三方無法繼續(xù)履行職責，甲乙雙方可解除第三方介入；（3）合同解除后，第三方應按照合作協(xié)議約定，妥善處理相關事務。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方與其他各方之間發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭議解決程序爭議解決程序參照本合同第10.2條關于爭議解決方式的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書原件或復印件。說明：證明投資顧問具備合法的執(zhí)業(yè)資格。2.客戶投資需求調(diào)查表要求：客戶填寫完整，包括投資目標、風險承受能力、投資期限等。說明：用于了解客戶需求，制定個性化的投資方案。3.投資顧問服務協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂，明確服務內(nèi)容、收費標準、保密條款等。說明：作為本合同附件，具有同等法律效力。4.市場分析報告要求：投資顧問定期向客戶提供的市場分析報告。說明：報告應包含市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、投資機會等內(nèi)容。5.行業(yè)分析報告要求：投資顧問對客戶關注的行業(yè)進行的深入研究報告。說明：報告應包含行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、投資建議等內(nèi)容。6.公司財務分析報告要求：投資顧問對客戶關注的公司的財務狀況進行分析的報告。說明：報告應包含公司財務指標、盈利能力、償債能力等內(nèi)容。7.投資價值評估報告要求：投資顧問對投資標的進行價值評估的報告。說明：報告應包含投資標的估值方法、估值結(jié)果、投資建議等內(nèi)容。8.投資組合評估報告要求：投資顧問定期對客戶投資組合進行的評估報告。說明：報告應包含投資組合表現(xiàn)、風險控制、調(diào)整建議等內(nèi)容。9.保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂，明確保密義務和保密期限。說明：確保合同履行過程中的商業(yè)秘密和客戶信息不被泄露。10.第三方合作協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂，明確雙方權利義務。說明：第三方介入合同履行過程中的協(xié)議。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定違約行為：未按照約定提供投資建議或服務。責任認定：投資顧問應退還客戶已支付的服務費用，并賠償因此給客戶造成的損失。示例：投資顧問未按時提供市場分析報告，導致客戶決策失誤，造成損失。2.客戶違約行為及責任認定違約行為：未按照約定支付服務費用。責任認定：客戶應按照約定支付服務費用，逾期未支付，應支付違約金。示例：客戶未按時支付服務費用，投資顧問有權暫停服務，并要求支付違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：未按照合作協(xié)議履行職責，造成甲乙雙方損失。責任認定：第三方應承擔相應的賠償責任，賠償金額不得超過合作協(xié)議約定的限額。示例：第三方未按時完成評估報告，導致甲乙雙方?jīng)Q策延誤，造成損失。4.合同解除違約行為及責任認定違約行為：一方未按照合同約定解除合同。責任認定：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：一方未按照合同約定解除合同，導致對方遭受損失，應賠償對方損失。全文完。二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方住所地2.合同標的及投資范圍2.1合同標的概述2.2投資范圍界定2.3投資比例限制3.投資顧問服務內(nèi)容3.1投資策略制定3.2投資組合管理3.3投資風險控制3.4投資業(yè)績評估4.投資顧問職責及義務4.1投資顧問職責4.2投資顧問義務4.3投資顧問保密義務5.客戶義務及責任5.1客戶義務5.2客戶責任5.3客戶信息披露6.投資顧問費用及支付方式6.1投資顧問費用構成6.2投資顧問費用支付方式6.3投資顧問費用支付時間7.投資收益及分配7.1投資收益分配原則7.2投資收益分配方式7.3投資收益分配時間8.投資風險及損失承擔8.1投資風險概述8.2投資損失承擔原則8.3投資損失承擔方式9.合同期限及終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.法律適用及爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄12.合同變更及解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同解除程序13.其他約定事項13.1通知送達13.2附件13.3其他約定事項14.合同生效及解除條件14.1合同生效條件14.2合同解除條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱本合同雙方分別為甲方（金融投資顧問）和乙方（客戶）。1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方住所地甲方住所地：省市區(qū)路號乙方住所地：省市區(qū)路號2.合同標的及投資范圍2.1合同標的概述本合同標的為甲方作為金融投資顧問，為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務。2.2投資范圍界定投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品。2.3投資比例限制乙方投資比例不得超過其自有資金的50%。3.投資顧問服務內(nèi)容3.1投資策略制定甲方應根據(jù)乙方的風險承受能力、投資目標和市場狀況，制定相應的投資策略。3.2投資組合管理甲方負責對乙方的投資組合進行定期調(diào)整，以實現(xiàn)投資收益最大化。3.3投資風險控制甲方應采取有效措施，控制投資風險，確保乙方投資安全。3.4投資業(yè)績評估甲方應定期對乙方的投資業(yè)績進行評估，并向乙方提供詳細的投資報告。4.投資顧問職責及義務4.1投資顧問職責甲方應按照合同約定，履行投資顧問職責，為乙方提供專業(yè)投資建議。4.2投資顧問義務甲方應保證投資建議的客觀性、公正性，不得泄露乙方商業(yè)秘密。4.3投資顧問保密義務甲方對乙方提供的信息負有保密義務，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.客戶義務及責任5.1客戶義務乙方應按照合同約定，及時足額支付投資顧問費用。5.2客戶責任乙方應對自己的投資決策負責，不得要求甲方承擔投資損失。5.3客戶信息披露乙方應如實向甲方提供相關信息，包括但不限于財務狀況、投資經(jīng)驗等。6.投資顧問費用及支付方式6.1投資顧問費用構成投資顧問費用包括服務費、管理費等。6.2投資顧問費用支付方式投資顧問費用按季度支付，具體支付時間及金額由雙方協(xié)商確定。6.3投資顧問費用支付時間投資顧問費用應在每個季度一個工作日支付。8.投資風險及損失承擔8.1投資風險概述投資涉及風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，乙方應充分了解并承擔相關風險。8.2投資損失承擔原則乙方應自行承擔投資可能產(chǎn)生的全部損失，甲方不承擔任何形式的投資損失。8.3投資損失承擔方式乙方在投資過程中產(chǎn)生的任何損失，甲方不予以補償，乙方應自行承擔。9.合同期限及終止9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。9.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期滿、乙方主動解除合同、甲方提供的服務不再符合合同要求等。9.3合同終止程序合同終止前，雙方應就終止事宜進行協(xié)商，達成一致意見后簽訂終止協(xié)議。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)，按照訴訟程序進行。11.法律適用及爭議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄本合同爭議管轄地為合同簽訂地。12.合同變更及解除12.1合同變更合同雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更，變更內(nèi)容應以書面形式約定。12.2合同解除出現(xiàn)合同約定的解除條件時，任何一方均可解除合同，但應提前通知對方。12.3合同解除程序合同解除前，雙方應就解除事宜進行協(xié)商，達成一致意見后簽訂解除協(xié)議。13.其他約定事項13.1通知送達除非另有約定，任何一方發(fā)出的通知應以書面形式，通過掛號信、特快專遞或電子郵件等方式送達對方。13.2附件本合同附件包括但不限于投資顧問服務協(xié)議、投資顧問費用明細等。13.3其他約定事項本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.合同生效及解除條件14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同解除條件出現(xiàn)合同約定的解除條件時，任何一方均可解除合同，但應提前通知對方。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在合同執(zhí)行過程中提供專業(yè)服務、中介服務或其他輔助服務的獨立實體。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于投資咨詢、法律咨詢、財務審計、市場調(diào)研、資產(chǎn)評估、技術支持等。16.第三方介入的同意與選擇16.1第三方介入同意任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。16.2第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應的合作協(xié)議。17.第三方的責任與義務17.1第三方責任第三方應按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，履行其職責，并對因自身原因造成的損失承擔相應責任。17.2第三方義務第三方應遵守保密協(xié)議，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.第三方的責任限額18.1責任限額概述第三方的責任限額應根據(jù)其提供的服務性質(zhì)和風險程度確定。18.2責任限額計算第三方的責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并以書面形式明確。18.3超出責任限額的處理若第三方責任造成損失超過責任限額，超出部分由第三方自行承擔。19.第三方與其他各方的權利與義務劃分19.1第三方與甲方第三方應向甲方提供專業(yè)、高效的服務，并按照甲方的要求完成工作任務。19.2第三方與乙方第三方應尊重乙方的投資決策，不得強迫乙方接受其建議。19.3第三方與甲乙雙方第三方應協(xié)助甲乙雙方解決合同執(zhí)行過程中的問題，并確保合同各方的合法權益。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更條件第三方介入導致合同內(nèi)容需要變更的，甲乙雙方應協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議。20.2合同變更程序合同變更需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，應通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭議解決機構第三方介入產(chǎn)生的爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。22.第三方介入的合同終止22.1合同終止條件第三方介入導致合同無法繼續(xù)履行時，甲乙雙方可協(xié)商終止合同。22.2合同終止程序合同終止前，甲乙雙方應就終止事宜進行協(xié)商，達成一致意見后簽訂終止協(xié)議。23.第三方介入的特殊條款23.1第三方資質(zhì)要求第三方介入前，甲乙雙方有權要求第三方提供相關資質(zhì)證明。23.2第三方服務標準第三方提供的服務應達到合同約定的標準，否則甲乙雙方有權要求第三方改進或終止服務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含服務內(nèi)容、服務期限、服務費用、保密條款等。說明：本附件是合同的主要組成部分，明確了甲乙雙方的權利和義務。2.投資顧問費用明細詳細要求：費用明細應列出各項費用的具體金額、支付方式、支付時間等。說明：本附件用于記錄甲乙雙方的費用往來，確保費用的透明和準確。3.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：本附件保護甲乙雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.第三方合作協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含第三方服務內(nèi)容、服務期限、費用、責任劃分等。說明：本附件是第三方介入合同執(zhí)行的必要文件，確保第三方服務的規(guī)范和有效。5.投資組合管理方案詳細要求：方案應包含投資策略、風險控制措施、業(yè)績評估標準等。說明：本附件是甲方提供投資顧問服務的基礎，確保投資組合的科學管理。6.投資風險提示書詳細要求：提示書應詳細說明投資風險，包括市場風險、信用風險等。說明：本附件用于提醒乙方投資風險，確保乙方充分了解投資風險。7.投資業(yè)績報告詳細要求：報告應包含投資收益、風險控制情況、市場表現(xiàn)等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供投資顧問服務。責任認定標準：甲方應賠償乙方因服務未達到約定標準而遭受的損失。示例說明：若甲方未在約定時間內(nèi)提供投資建議，乙方有權要求甲方賠償因錯過投資機會造成的損失。2.違約行為：乙方未按合同約定支付投資顧問費用。責任認定標準：乙方應支付逾期費用，并承擔相應的違約責任。示例說明：若乙方未在約定時間內(nèi)支付費用，甲方有權要求乙方支付逾期費用，并可能采取法律手段追討。3.違約行為：第三方未按合作協(xié)議提供服務質(zhì)量。責任認定標準：第三方應承擔因其服務質(zhì)量問題導致的損失，并賠償甲乙雙方。示例說明：若第三方提供的服務未達到約定標準，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應責任。4.違約行為：任何一方泄露對方商業(yè)秘密。責任認定標準：泄露方應承擔相應的法律責任，并賠償對方損失。示例說明：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權要求甲方承擔法律責任，并賠償損失。5.違約行為：合同終止后，任何一方未按約定處理相關事宜。責任認定標準：違約方應承擔相應的違約責任，并賠償對方損失。示例說明：若合同終止后，甲方未按照約定歸還乙方財產(chǎn)，乙方有權要求甲方賠償損失。全文完。二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.服務內(nèi)容3.1投資顧問服務3.2投資建議與指導3.3投資風險管理3.4投資方案設計4.服務期限4.1合同生效日期4.2合同終止日期5.服務費用5.1服務費用總額5.2付費方式5.3付款時間6.保密條款6.1保密范圍6.2保密期限6.3違約責任7.知識產(chǎn)權7.1知識產(chǎn)權歸屬7.2使用權限8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.其他約定13.1通知方式13.2不可抗力條款14.合同生效與附件14.1合同生效條件14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：X金融投資顧問有限公司乙方：X投資管理有限公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊地址甲方注冊地址：省市區(qū)路號乙方注冊地址：省市區(qū)路號1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內(nèi)就金融投資顧問服務的合作內(nèi)容、權利義務、費用支付等事項達成一致，共同促進雙方業(yè)務發(fā)展。2.2合同簽訂依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《金融投資顧問管理辦法》等相關法律法規(guī)。3.服務內(nèi)容3.1投資顧問服務甲方為乙方提供專業(yè)的金融投資顧問服務，包括但不限于市場分析、投資策略制定、投資組合管理等。3.2投資建議與指導甲方根據(jù)乙方提供的投資需求，定期向乙方提供投資建議，包括股票、債券、基金等投資品種的選擇、配置比例等。3.3投資風險管理甲方協(xié)助乙方識別、評估和管理投資風險，確保投資組合的穩(wěn)健性。3.4投資方案設計甲方根據(jù)乙方投資目標、風險偏好等因素，為乙方量身定制投資方案。4.服務期限4.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同終止日期本合同期限為一年，自合同生效之日起計算。5.服務費用5.1服務費用總額本合同服務費用總額為人民幣萬元。5.2付費方式乙方應于每月一個工作日支付當月服務費用。5.3付款時間乙方應于每月一個工作日支付當月服務費用，逾期未支付的，甲方有權要求乙方支付滯納金。6.保密條款6.1保密范圍雙方在本合同履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等，均屬保密范圍。6.2保密期限本合同終止后，雙方仍應遵守保密條款，對保密信息予以保密。6.3違約責任如一方違反保密條款，泄露對方保密信息，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。7.知識產(chǎn)權7.1知識產(chǎn)權歸屬本合同中甲乙雙方所提供的技術、信息、資料等，其知識產(chǎn)權歸各自所有。7.2使用權限甲乙雙方在本合同有效期內(nèi)，有權使用對方提供的技術、信息、資料等，但不得侵犯對方知識產(chǎn)權。8.違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按合同約定提供投資顧問服務的；8.1.2乙方未按合同約定支付服務費用的；8.1.3雙方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密的；8.1.4任何一方違反合同約定的其他行為。8.2違約責任承擔8.2.1對于甲方違約，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2對于乙方違約，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.3違約金的計算標準為未履行部分服務費用的%。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機構省市仲裁委員會；合同簽訂地的人民法院。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的；10.1.2一方違約，另一方在合理期限內(nèi)書面通知解除合同的；10.1.3發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法繼續(xù)履行的。10.2合同解除程序10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應簽訂書面解除協(xié)議；10.2.2一方違約，另一方要求解除合同的，應書面通知違約方，并給予合理期限以糾正違約行為；10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法繼續(xù)履行的，雙方應書面確認并解除合同。11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的；11.1.2法律、法規(guī)發(fā)生變化，導致合同內(nèi)容需要變更的。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的，應簽訂書面變更協(xié)議；11.2.2法律、法規(guī)發(fā)生變化，導致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應按照新法律法規(guī)的要求，及時簽訂書面變更協(xié)議。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3一方違約，另一方要求終止合同；12.1.4發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法繼續(xù)履行的。12.2合同終止程序12.2.1合同期限屆滿，合同自然終止；12.2.2雙方協(xié)商一致終止合同的，應簽訂書面終止協(xié)議；12.2.3一方違約，另一方要求終止合同的，應書面通知違約方，并給予合理期限以糾正違約行為；12.2.4發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法繼續(xù)履行的，雙方應書面確認并終止合同。13.其他約定13.1通知方式雙方之間的通知應以書面形式進行，并通過約定的聯(lián)系方式發(fā)送。13.2不可抗力條款13.2.1不可抗力是指因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等非雙方可控的因素導致合同無法履行的情況。13.2.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方，并采取一切合理措施減輕損失。13.2.3因不可抗力導致合同無法履行的，合同期限可以相應順延。14.合同生效與附件14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同附件投資顧問服務協(xié)議；投資組合管理方案；保密協(xié)議；其他雙方協(xié)商一致需作為合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，甲乙雙方或其中一方邀請或允許第三方參與合同相關事務，包括但不限于提供專業(yè)服務、進行評估、審計、法律咨詢等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入應經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議或服務合同。15.2.2第三方介入的具體方式和內(nèi)容應在合作協(xié)議或服務合同中明確約定。15.3第三方責任15.3.1第三方在提供專業(yè)服務時，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保其服務的專業(yè)性和準確性。15.3.2第三方在提供專業(yè)服務過程中，如因自身原因?qū)е路战Y(jié)果存在錯誤或遺漏，應承擔相應的責任。15.4第三方責任限額15.4.1第三方責任限額應根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)、難度、風險等因素確定。15.4.2第三方責任限額應在合作協(xié)議或服務合同中明確約定，并在必要時由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。15.5第三方與其他各方的關系15.5.1第三方與甲乙雙方之間的關系由合作協(xié)議或服務合同約定。15.5.2第三方不得直接與甲乙雙方之外的任何第三方發(fā)生業(yè)務往來，除非得到甲乙雙方的書面同意。15.5.3第三方在提供專業(yè)服務過程中，應遵守甲乙雙方的保密要求，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格。16.2甲乙雙方應就第三方介入的具體事宜進行充分溝通，確保各方對第三方介入的目的、范圍、責任等有清晰的認識。16.3第三方介入的費用由甲乙雙方按合作協(xié)議或服務合同約定承擔。16.4第三方介入過程中，如出現(xiàn)爭議，甲乙雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按第9條爭議解決方式處理。17.第三方責任界定17.1.1第三方在提供專業(yè)服務過程中，如因自身原因?qū)е路战Y(jié)果存在錯誤或遺漏，應承擔相應的責任；17.1.2第三方在提供專業(yè)服務過程中，如因不可抗力、甲乙雙方提供的信息不準確等原因?qū)е路战Y(jié)果存在錯