中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本

中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本本合同目錄一覽第一條：釋義1.1合同主體1.2合同標(biāo)的1.3專業(yè)術(shù)語第二條：協(xié)議的宗旨與目的2.1宗旨2.2目的第三條：資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立3.1資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱3.2資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型3.3資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模第四條：委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利4.2委托人的義務(wù)第五條：管理人的權(quán)利與義務(wù)5.1管理人的權(quán)利5.2管理人的義務(wù)第六條：托管人的權(quán)利與義務(wù)6.1托管人的權(quán)利6.2托管人的義務(wù)第七條：資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作7.1投資范圍7.2投資策略7.3運(yùn)作流程第八條：收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配時(shí)間第九條：費(fèi)用與支出9.1費(fèi)用種類9.2費(fèi)用計(jì)算方式9.3費(fèi)用支付方式第十條：風(fēng)險(xiǎn)控制10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估10.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施10.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告第十一條：信息披露11.1信息披露的內(nèi)容11.2信息披露的方式11.3信息披露的時(shí)間第十二條：合同的變更、解除與終止12.1變更12.2解除12.3終止第十三條：違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十四條：爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3適用法律結(jié)束語：本目錄系中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本的目錄，詳細(xì)列出了合同的各項(xiàng)條款。雙方在簽訂合同時(shí)，應(yīng)認(rèn)真閱讀、充分理解合同內(nèi)容，并按照合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。第一部分：合同如下：第一條：釋義1.1合同主體1.2合同標(biāo)的本合同所涉及的資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱為“中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃”，類型為開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)模為人民幣10億元。1.3專業(yè)術(shù)語（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃：指委托人根據(jù)本合同約定，由管理人管理和運(yùn)作，托管人保管的，以獲取收益為主要目的的資金集合。（2）委托人：指與管理人、托管人簽訂本合同，并按照合同約定投入資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者。（3）管理人：指中信證券資產(chǎn)管理有限公司，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃。（4）托管人：指中信銀行，負(fù)責(zé)保管資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)。第二條：協(xié)議的宗旨與目的2.1宗旨本合同的宗旨是明確各方在資產(chǎn)管理計(jì)劃中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、運(yùn)作、管理和終止等相關(guān)事宜，保護(hù)各方合法權(quán)益。2.2目的本合同的目的是通過設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)委托人資產(chǎn)的保值增值，為委托人提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。第三條：資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立3.1資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱為“中信證券2024年資產(chǎn)管理計(jì)劃”。3.2資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型為開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃。3.3資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模為人民幣10億元。第四條：委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利（1）按照合同約定，享有資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資收益。（2）按照合同約定，查詢資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息。（3）按照合同約定，享有資產(chǎn)管理計(jì)劃的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。4.2委托人的義務(wù)（1）按照合同約定，向資產(chǎn)管理計(jì)劃投入資金。（2）按照合同約定，履行資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資決策。（3）按照合同約定，履行資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理和監(jiān)督職責(zé)。第五條：管理人的權(quán)利與義務(wù)5.1管理人的權(quán)利（1）按照合同約定，管理資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作。（2）按照合同約定，制定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略。（3）按照合同約定，選擇資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的。5.2管理人的義務(wù)（1）按照合同約定，履行資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理職責(zé)。（2）按照合同約定，保證資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性、安全性。（3）按照合同約定，向委托人、托管人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息。第六條：托管人的權(quán)利與義務(wù)6.1托管人的權(quán)利（1）按照合同約定，保管資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)。（2）按照合同約定，監(jiān)督資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作。（3）按照合同約定，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。6.2托管人的義務(wù)（1）按照合同約定，履行資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管職責(zé)。（2）按照合同約定，保證資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的安全、獨(dú)立。（3）按照合同約定，向委托人、管理人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息。第七條：資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作7.1投資范圍資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具。7.2投資策略資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略包括但不限于價(jià)值投資、成長投資、分散投資等。7.3運(yùn)作流程資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作流程包括投資決策、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控、投資調(diào)整等環(huán)節(jié)。各方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定，履行各自職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。第八條：收益分配8.1收益分配原則資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)遵循公平、合理的原則，按照委托人的實(shí)際投資比例進(jìn)行分配。8.2收益分配方式資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式可以為現(xiàn)金分配或再投資。8.3收益分配時(shí)間資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配時(shí)間由管理人根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際運(yùn)作情況確定。第九條：費(fèi)用與支出9.1費(fèi)用種類資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。9.2費(fèi)用計(jì)算方式各費(fèi)用計(jì)算方式按照合同約定和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9.3費(fèi)用支付方式費(fèi)用的支付方式由管理人確定，并通知委托人和托管人。第十條：風(fēng)險(xiǎn)控制10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)告給委托人和托管人。10.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告管理人應(yīng)定期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并向委托人和托管人提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第十一條：信息披露11.1信息披露的內(nèi)容資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露內(nèi)容包括投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配情況等。11.2信息披露的方式信息披露的方式包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告、投資者問答等。11.3信息披露的時(shí)間信息披露的時(shí)間由管理人根據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定確定。第十二條：合同的變更、解除與終止12.1變更合同的變更需經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.2解除合同的解除需經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。12.3終止合同的終止條件由合同約定，合同終止后，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)事宜按照合同約定和相關(guān)規(guī)定處理。第十三條：違約責(zé)任13.1違約情形違約情形包括但不限于未按合同約定履行義務(wù)、違反合同約定的保密義務(wù)等。13.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式按照合同約定和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十四條：爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式可以協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)由委托人、管理人和托管人共同確定。14.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書詳細(xì)介紹資產(chǎn)管理計(jì)劃的性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息。附件二：資產(chǎn)管理合同條款詳細(xì)列出本合同的各條款，包括釋義、宗旨與目的、資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作、收益分配、費(fèi)用與支出、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、合同的變更、解除與終止、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等。附件三：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合示例提供資產(chǎn)管理計(jì)劃可能的投資組合示例，包括投資標(biāo)的、投資比例等。附件四：資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出資產(chǎn)管理計(jì)劃各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算方式、費(fèi)率、收取頻率等信息。附件五：資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配示例詳細(xì)列出資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配的計(jì)算方式、分配頻率、分配比例等信息。附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說明詳細(xì)說明資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告等。附件七：信息披露時(shí)間表詳細(xì)列出資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的時(shí)間表，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告等信息披露的具體時(shí)間點(diǎn)。附件八：合同變更、解除與終止協(xié)議詳細(xì)列出合同變更、解除與終止的條件、程序以及相關(guān)事宜的處理方式。附件九：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)列出爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)以及適用法律等信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托人未按照合同約定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投入資金。2.管理人未按照合同約定管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃。3.托管人未按照合同約定保管資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)。4.管理人未按照合同約定制定投資策略或選擇投資標(biāo)的。5.托管人未按照合同約定對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。6.管理人未按照合同約定向委托人、托管人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息。違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的計(jì)算方式按照合同約定執(zhí)行。2.違約方應(yīng)賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等。示例說明：如果管理人未按照合同約定管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃，導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資損失，管理人的違約行為應(yīng)認(rèn)定違約責(zé)任，并按照合同約定向委托人和托管人支付違約金，并賠償因違約行為給委托人和托管人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)管理計(jì)劃：指委托人根據(jù)本合同約定，由管理人管理和運(yùn)作，托管人保管的，以獲取收益為主要目的的資金集合。2.委托人：指與管理人、托管人簽訂本合同，并按照合同約定投入資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者。3.管理人：指中信證券資產(chǎn)管理有限公司，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃。4.托管人：指中信銀行，負(fù)責(zé)保管資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)。5.投資范圍：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具。6.投資策略：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略包括但不限于價(jià)值投資、成長投資、分散投資等。7.收益分配：資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配應(yīng)遵循公平、合理的原則，按照委托人的實(shí)際投資比例進(jìn)行分配。8.費(fèi)用：資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。9.風(fēng)險(xiǎn)控制：管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。10.信息披露：資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露內(nèi)容包括投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配情況等，信息披露的方式包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告、投資者問答等。11.合同的