證券交易委托代理協(xié)議

證券交易委托代理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（委托人）：身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：聯(lián)系方式：乙方（代理人）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、總則1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確委托人（甲方）與代理人（乙方）之間在證券交易委托代理過程中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，規(guī)范雙方的行為，保證證券交易委托代理業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，保障雙方的合法權(quán)益。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方委托乙方在合法的證券交易市場(chǎng)內(nèi)，就各類符合法律法規(guī)規(guī)定的證券交易品種進(jìn)行交易代理操作的相關(guān)事宜。包括但不限于股票、債券、基金等交易品種的買賣委托代理。1.3定義與解釋（1）“證券交易”：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行的股票、債券、基金等有價(jià)證券的買賣活動(dòng)。（2）“委托指令”：指甲方按照本協(xié)議約定向乙方發(fā)出的，要求乙方進(jìn)行證券交易操作的指示，包括但不限于交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方向等要素。二、雙方當(dāng)事人2.1委托人基本信息甲方為具備完全民事行為能力的自然人/法人/其他組織，自愿委托乙方進(jìn)行證券交易代理。甲方應(yīng)保證向乙方提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，若因甲方提供信息不實(shí)導(dǎo)致的任何法律責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)。2.2代理人基本信息乙方為經(jīng)合法批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具備從事證券交易代理業(yè)務(wù)的資格。乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，為甲方提供專業(yè)、合規(guī)的證券交易代理服務(wù)。三、委托代理事項(xiàng)3.1交易委托類型甲方可以向乙方發(fā)出的交易委托類型包括但不限于市價(jià)委托、限價(jià)委托等。市價(jià)委托是指甲方要求乙方按照市場(chǎng)價(jià)格即時(shí)成交的委托方式；限價(jià)委托是指甲方指定交易價(jià)格，要求乙方按照該價(jià)格或者優(yōu)于該價(jià)格進(jìn)行成交的委托方式。3.2委托交易品種委托交易品種涵蓋在證券交易所上市交易的各類股票、債券、基金等。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，在其合法的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，對(duì)相應(yīng)的交易品種進(jìn)行操作。3.3委托交易指令甲方通過乙方認(rèn)可的方式（如交易軟件、電話委托等）向乙方發(fā)出委托交易指令。委托交易指令應(yīng)明確交易品種、交易數(shù)量、交易方向（買入或賣出）、交易價(jià)格（如為限價(jià)委托）等關(guān)鍵要素。乙方應(yīng)按照甲方的委托交易指令進(jìn)行操作，在操作過程中應(yīng)盡到合理的注意義務(wù)。四、委托代理權(quán)限4.1一般授權(quán)范圍（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的委托交易指令，在證券交易市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的證券買賣操作。（2）乙方有權(quán)按照證券交易所的規(guī)定和要求，辦理與證券交易相關(guān)的清算、交割、過戶等手續(xù)。（3）乙方有權(quán)在法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)甲方的賬戶信息進(jìn)行管理和維護(hù)。4.2特殊授權(quán)事項(xiàng)若甲方需要乙方進(jìn)行特殊的證券交易操作，如大宗交易、融資融券等，應(yīng)另行書面授權(quán)乙方，并明確特殊授權(quán)的范圍、期限等具體事項(xiàng)。在特殊授權(quán)期間，乙方應(yīng)按照特殊授權(quán)的要求進(jìn)行操作。五、委托代理期限5.1起始日期本委托代理協(xié)議自雙方簽署之日起生效，雙方簽署日期即為委托代理期限的起始日期。5.2終止日期（1）本協(xié)議在以下情況下終止：①雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；②協(xié)議約定的委托代理事項(xiàng)全部完成；③甲方或乙方出現(xiàn)違反本協(xié)議約定的重大違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，自解除通知到達(dá)違約方之日起，本協(xié)議終止；④法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。六、雙方權(quán)利與義務(wù)6.1委托人權(quán)利（1）甲方有權(quán)了解其賬戶的交易情況、資金余額、證券持有情況等相關(guān)信息，乙方應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)向甲方提供準(zhǔn)確的賬戶信息。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的代理交易行為進(jìn)行監(jiān)督，若發(fā)覺乙方存在違反本協(xié)議約定或者法律法規(guī)規(guī)定的行為，有權(quán)要求乙方改正，并可依法追究乙方的責(zé)任。（3）甲方有權(quán)根據(jù)自己的意愿，在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，隨時(shí)向乙方發(fā)出委托交易指令，乙方應(yīng)按照指令要求及時(shí)進(jìn)行操作。（4）在乙方違反本協(xié)議約定或者法律法規(guī)規(guī)定，給甲方造成損失的情況下，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。6.2委托人義務(wù)（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息、聯(lián)系方式等基本資料，并及時(shí)更新相關(guān)信息。若因甲方提供信息不實(shí)導(dǎo)致乙方無法正常履行代理義務(wù)或者造成其他損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)向乙方支付交易費(fèi)用、保證金（如適用）等相關(guān)費(fèi)用。若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停為甲方提供代理服務(wù)，并有權(quán)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定收取逾期費(fèi)用和違約金。（3）甲方應(yīng)妥善保管自己的賬戶密碼、交易密碼等重要信息，不得將其泄露給他人。若因甲方自身原因?qū)е旅艽a泄露，造成賬戶被盜用或者發(fā)生其他損失的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。（4）甲方應(yīng)遵守證券交易相關(guān)的法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，不得利用乙方的代理服務(wù)進(jìn)行違法違規(guī)的證券交易活動(dòng)。若甲方違反法律法規(guī)或者證券交易所規(guī)則，導(dǎo)致乙方受到處罰或者遭受其他損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。6.3代理人權(quán)利（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，向甲方收取交易費(fèi)用、保證金（如適用）等相關(guān)費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定和要求，對(duì)甲方的委托交易指令進(jìn)行審核。若甲方的委托交易指令不符合法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則或者本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，并及時(shí)向甲方說明原因。（3）在甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用的情況下，乙方有權(quán)暫停為甲方提供代理服務(wù)，并按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定收取逾期費(fèi)用和違約金。（4）乙方有權(quán)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)甲方的賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。若發(fā)覺甲方的賬戶存在風(fēng)險(xiǎn)，乙方有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如限制交易、追加保證金（如適用）等。6.4代理人義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效、合規(guī)的證券交易代理服務(wù)。乙方應(yīng)配備專業(yè)的人員和設(shè)備，保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的委托交易指令。（2）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)甲方的賬戶信息、交易信息等進(jìn)行保密。未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露甲方的相關(guān)信息。（3）乙方應(yīng)定期向甲方提供賬戶交易報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于交易明細(xì)、資金余額、證券持有情況等，以便甲方了解其賬戶的情況。（4）乙方應(yīng)遵守證券交易相關(guān)的法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，不得從事違法違規(guī)的證券交易代理活動(dòng)。若乙方違反法律法規(guī)或者證券交易所規(guī)則，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（5）在甲方的委托交易指令存在疑問或者可能存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方進(jìn)行溝通，向甲方解釋說明情況，并根據(jù)甲方的意見進(jìn)行操作。七、交易費(fèi)用7.1費(fèi)用種類（1）傭金：乙方為甲方提供證券交易代理服務(wù)，按照交易金額的一定比例向甲方收取傭金。（2）印花稅：按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，在證券交易過程中，由甲方承擔(dān)的印花稅。（3）過戶費(fèi)：在證券買賣過程中，涉及證券過戶時(shí)，由甲方承擔(dān)的過戶費(fèi)用。（4）其他費(fèi)用：如證券交易所收取的交易經(jīng)手費(fèi)等，按照相關(guān)規(guī)定由甲方承擔(dān)。7.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（1）傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：乙方按照證券交易金額的[X]%向甲方收取傭金，但不得高于證券監(jiān)管部門規(guī)定的上限。（2）印花稅收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：按照國(guó)家現(xiàn)行稅收政策，證券賣出時(shí)，按照成交金額的千分之一收取印花稅。（3）過戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：按照證券交易所的規(guī)定，每[X]股收取[X]元過戶費(fèi)。（4）其他費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：按照證券交易所和相關(guān)部門的規(guī)定執(zhí)行。7.3支付方式甲方應(yīng)按照乙方的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付等合法的支付方式，及時(shí)向乙方支付交易費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，按照規(guī)定為甲方開具相應(yīng)的發(fā)票或收費(fèi)憑證。八、保密條款8.1保密信息范圍雙方同意，保密信息包括但不限于甲方的身份信息、賬戶信息、交易信息、資金信息等，以及乙方的業(yè)務(wù)流程、交易策略、客戶信息等商業(yè)秘密。8.2保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起，至本協(xié)議終止后[X]年。在保密期限內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。8.3保密責(zé)任（1）若一方違反保密義務(wù)，將保密信息泄露給第三方，應(yīng)承擔(dān)因此給對(duì)方造成的全部損失。（2）若一方因法律法規(guī)要求或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須披露保密信息的，應(yīng)在披露前通知對(duì)方，并盡可能采取措施減少披露范圍和影響。九、違約責(zé)任9.1委托人違約責(zé)任（1）若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基本資料，導(dǎo)致乙方無法正常履行代理義務(wù)或者遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)支付交易費(fèi)用、保證金（如適用）等相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。若逾期超過[X]日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付拖欠的費(fèi)用、違約金以及因此給乙方造成的損失。（3）若甲方違反本協(xié)議約定，利用乙方的代理服務(wù)進(jìn)行違法違規(guī)的證券交易活動(dòng)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、民事賠償?shù)龋艚o乙方造成損失的，還應(yīng)賠償乙方的損失。（4）若甲方未妥善保管自己的賬戶密碼、交易密碼等重要信息，導(dǎo)致賬戶被盜用或者發(fā)生其他損失的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。若因甲方的行為給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2代理人違約責(zé)任（1）若乙方未按照本協(xié)議約定為甲方提供專業(yè)、高效、合規(guī)的證券交易代理服務(wù)，如未及時(shí)執(zhí)行甲方的委托交易指令、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致交易失敗等，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的損失。（2）若乙方違反保密義務(wù)，將甲方的保密信息泄露給第三方，應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失。（3）若乙方違反法律法規(guī)或者證券交易所規(guī)則，從事違法違規(guī)的證券交易代理活動(dòng)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、民事賠償?shù)龋艚o甲方造成損失的，還應(yīng)賠償甲方的損失。（4）若乙方未按照本協(xié)議約定，向甲方提供準(zhǔn)確的賬戶信息或者定期報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的不便和損失。十、協(xié)議變更與解除10.1變更條件與程序（1）本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面的協(xié)議變更補(bǔ)充協(xié)議。（2）變更補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效日期等事項(xiàng)，變更補(bǔ)充協(xié)議生效后，與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2解除條件與程序（1）雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議，解除協(xié)議應(yīng)簽訂書面的解除協(xié)議，明確解除日期、雙方的權(quán)利義務(wù)清理等事項(xiàng)。（2）若一方出現(xiàn)本協(xié)議約定的重大違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。解除方應(yīng)向違約方發(fā)出解除通知，解除通知自到達(dá)違約方之日起生效。在協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，清理各自的權(quán)利義