2021年春季證券從業(yè)資格《證券交易》第五次同步測(cè)試卷（含答案和解析）

2021年春季證券從業(yè)資格《證券交易》第五次同步

測(cè)試卷（含答案和解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易

和（）的特點(diǎn)。

A、期貨交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

【參考答案】：B

【解析】回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。

2、證券公司銷售產(chǎn)品時(shí)可以（）o

A、預(yù)測(cè)收益

B、直接與其他同類產(chǎn)品比較

C、營(yíng)銷人員使用個(gè)人制作的宣傳材料

D、采用人員推銷的促銷手段

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P118o

3、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》

的規(guī)定，每一申購單位為?）股。

A、100

B、1000

C、10000

D、100000

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)

量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不

得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。深圳證券交易

所規(guī)定，申購單位為500。股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，

超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)

量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括()o

A、警告

B、罰款

C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)

D、記過

【參考答案】：D

5、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由()審核批準(zhǔn)。

A、交易所總經(jīng)理

B、交易所理事會(huì)

C、交易所會(huì)員大會(huì)

D、交易所會(huì)員管理部門

【參考答案】：B

【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)

材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門；經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行

初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。

6、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，

按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管

理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、30

B、60

C、90

D、120

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225O

7、2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按()稅率

征收。

A、0.5%o

B、l%o

C、1.5%o

D、2%o

【參考答案】：B

【解析】2008年4月24日，證券交易印花稅稅至由3%。下調(diào)為

1%oo2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1%。稅率征收,

故B選項(xiàng)正確。

8、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全

國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長(zhǎng)為()天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【參考答案】：D

9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報(bào)告當(dāng)

日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

A、開盤后

B、收市后

C、11：30前

D、15：30前

【參考答案】：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其

報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的

行為稱為()o

A、證券買賣

B、證券登記

C、證券結(jié)算

D、權(quán)益登記

【參考答案】：B

【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)

證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利

的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和

證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

11.對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是()。

A、證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯

著位置

C、證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許

可證”

D、證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

【參考答案】：A

12、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是()。

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存藪利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()o

A、客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)

行托管

B、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

D、內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)

【參考答案】：A

【解析】將客戶資產(chǎn)交給托管機(jī)構(gòu)托管是鼓勵(lì)的做法，因此可以確

定該選項(xiàng)不屬于禁止內(nèi)容。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

14、證券營(yíng)業(yè)白有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)，

只能通過()進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。

A、直接劃轉(zhuǎn)

B、存放公司資金

C、存放銀行資金

D、存放交易所資金

【參考答案】：B

15、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

16、()是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)的股份有限公司。

A、證券金融公司

B、證券公司

C、轉(zhuǎn)融通公司

D、金融公司

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257o

17、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()個(gè)月后方可轉(zhuǎn)

換成公司股票。

A、3

B、6

C、12

D、18

【參考答案】：B

18、證券買賣雙方在記券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交

收，完成交易的全過程。這種方式稱為()。

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特約日交割、交收

D、當(dāng)日交割、交收

【參考答案】：D

19、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比

例，計(jì)算公式為（）O

A、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金

額+融券賣出證券數(shù)量X買入價(jià)格+利息及費(fèi)用）

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金十信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金

額+融券賣出證券數(shù)量義市價(jià)）

C、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金

額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

D、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融券賣出金

額+融券買人證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

【參考答案】：C

【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間

的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市

值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）。

20、證券公司銷售產(chǎn)品時(shí)可以（）o

A、預(yù)測(cè)收益

B、直接與其他同類產(chǎn)品比較

C、營(yíng)銷人員使用個(gè)人制作的宣傳材料

D、采用人員推銷的促銷手段

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P118o

21、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說法是()

A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中

B、交易手續(xù)較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

【參考答案】：C

【解析】證券柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散通常交易量較小交易手續(xù)簡(jiǎn)單

清晰費(fèi)時(shí)較少且多為債券買賣

22、從回購期限來看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過()o

A、六個(gè)月

B、九個(gè)月

C、一年

D、十八個(gè)月

【參考答案】：C

23、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)()按1%稅率征收，對(duì)

受讓方不再征收。

A、買入方

B、所有投資者

C、證券公司

D、出讓方

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P44O

24、證券交易所可以針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行()調(diào)查，

會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、現(xiàn)場(chǎng)

B、非現(xiàn)場(chǎng)

C、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)

D、網(wǎng)上

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握近券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P67O

25、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括

()O

A、口頭和書面警示

B、約見談話

C、限制相關(guān)證券賬戶交易

D、罰款

【參考答案】：D

26、T+3滾動(dòng)交收適用于()o

A、A股

B、基金

C、債券

D、B股

【參考答案】：D

【解析】A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。

27、合格境外投資者自接到減持通知之日起的()個(gè)交易日內(nèi)予以

平倉，以滿足持股限定比例要求。

A、5

B、7

C、10

D、30

【參考答案】：A

【解析】當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格境外投資者持有單個(gè)上市

公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券

公司及托管人發(fā)出通知。合格境外投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)

交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

28、對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是()o

A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票.基金類證券在一個(gè)交易

日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)

揭示價(jià)格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格

的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)珞的基準(zhǔn)

D、國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超

過10%

【參考答案】：C

29、關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中錯(cuò)誤的

是O。

A、股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利

B、股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

C、分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

D、紅股于(R+1)日直接記人股東證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】股權(quán)登記日由中國(guó)登記結(jié)算公司深圳分公司安排。

30、根據(jù)材料回答題：

某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息

日是6月140,按年付息，票面利率為11.83%),成交價(jià)132,75元;

次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入

Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣出，成交價(jià)

11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成

交金額的0.2%。對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8%o,買入

x國(guó)債的實(shí)際付出是()元。

A、2736.68

B、2737.68

C、2738.38

D、2739.38

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P44O

31、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%ot一息日是7月10,

交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是()天。

A、154

B、152

C、151

D、153

【參考答案】：D

【解析】31+31+30+31+30=153

32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是()o

A、必須是經(jīng)紀(jì)類證券公司

B、必須是綜合類證券公司

C、兩者均可以

D、注冊(cè)資本超過2億元的證券公司

【參考答案】：B

33、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，

按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)備案。

A、30

B、60

C、60

D、120

【參考答案】：B

【解析】Bo證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事

務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶

和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

34、證券交易從()來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

A、交易的方式

B、交易時(shí)間的安排

C、結(jié)算的方式

D、結(jié)算的時(shí)間安排

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié),

P289O

35、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。

A、國(guó)債

B、股票

C、基金

D、企業(yè)債券

【參考答案】：B

36、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是()o

A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問市場(chǎng)交易資格的證券公

司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成

交

D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清淅費(fèi)時(shí)少

【參考答案】：D

37、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、權(quán)證

B、股票

C、金融衍生產(chǎn)品

D、金融期貨合約

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

38、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A、證券公司

B、代理推廣機(jī)構(gòu)

C、結(jié)算公司

D、托管銀行

【參考答案】：D

【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。證券公司和代理推廣機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開立的專門賬戶。在集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃的資金。故D選項(xiàng)正確。

39、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足

以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金

額的()收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

【解析】Co如果境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收

而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

40、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可

以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告，撤銷任職資格

或者證券從業(yè)資格，并處以()萬元以上()萬元以下罰款

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【參考答案】：C

【解析】法律規(guī)定，重點(diǎn)記憶。

41、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是()o

A、由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人

B、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

C、證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D、證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未必

能為客戶帶來資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

42、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集

中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A、1萬手

B、5萬手

C、1萬張

D、5萬張

【參考答案】：A

43、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和

運(yùn)行。

A、董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章

第二節(jié),P232o

44、1999年7月1日，()的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作

的法規(guī)體系趨向完善。

A、《證券法》

B、《公司法》

C、《證券公司管理辦法》

D、《證券交易所管理辦法》

【參考答案】：A

45、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,

不得超過該集合資產(chǎn)管理甘劃資產(chǎn)凈值的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【參考答案】：D

46、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)

單位為0.001元人民幣。

A、基金交易

B、權(quán)證交易

C、債券買斷式回購交易

D、債券質(zhì)押式回購交易

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33o

47、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證

券交易所普遍使用O作為第一優(yōu)先原則。

客戶優(yōu)先原則

時(shí)間優(yōu)先原則

數(shù)量?jī)?yōu)先原則

價(jià)格優(yōu)先原則

【參考答案】：D

【解析】各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

48、營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A、權(quán)限最大化

B、權(quán)限最小化

C、權(quán)限分離化

D、防火墻

【參考答案】：B

49、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者

對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而

言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除()外，均屬于內(nèi)幕信息。

A、公司10名董事發(fā)生變動(dòng)

B、公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C、公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

D、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

【參考答案】：C

【解析】?jī)?nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)

或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息

皆屬內(nèi)幕信息：（1）可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大

事件。主要包括：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。②公司的

董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，等等。（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重

大變化。（3）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資

產(chǎn)的30%,等等。故選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

50、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的

管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備案。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

四章第三節(jié)，P130o

51、以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說

法錯(cuò)誤的是（）O

A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)

受到處罰

C、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

D、財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上

【參考答案】：C

52、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()o

A、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

B、流動(dòng)性、安全性和收益性

C、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

D、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A

53、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是()。

A、柜臺(tái)代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：C

【解析】證券公司代理買賣是我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式。

54、深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票名單由()確定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司

C、中國(guó)結(jié)算公司

D、深圳證券交易所

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P107。

55、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)()枇準(zhǔn)、可用于在全

國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記

賬式債券。

A、銀監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀

行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行

間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債

券。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門，中國(guó)人民銀行各

分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。故B選項(xiàng)正確。

56、下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A、集合性

B、綜合性

C、特定性

D、通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

【參考答案】：A

57、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、3萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上15萬元以下

【參考答案】：C

58、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)

注銷。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P87O

59、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）o

A、漲跌幅價(jià)格二前收盤價(jià)義（1±漲跌幅比例）

B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)又（1土漲跌幅比例）

C、漲跌幅價(jià)格二前平均價(jià)X（1土漲跌幅比例）

D、漲跌幅價(jià)格二前最高價(jià)義（1土漲跌幅比例）

【參考答案】：A

60、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)

當(dāng)是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款

賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬

戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資

金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。

A、通常交易量較小

B、僅為債券買賣

C、費(fèi)時(shí)較多

D、比較集中

【參考答案】：A,B

2、公開報(bào)價(jià)包括（），

A、單邊報(bào)價(jià)

B、對(duì)話報(bào)價(jià)

C、雙邊報(bào)價(jià)

D、反向報(bào)價(jià)

【參考答案】：A,C

3、對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行的申購相關(guān)方面，以下說法正確的是（）o

A、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為1000股

B、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量不得少于1000股

C、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上

網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股

D、深證證券交易所規(guī)定申購單位為1000股

E、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過999999500股

【參考答案】：A,B,C,D

4、下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有

()O

A、T日日終中國(guó)結(jié)算上海分公司完成T—1日所有證券交易、有效

認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收

B、國(guó)債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)結(jié)算上海

分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金

交收

C、T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中

國(guó)結(jié)算上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收

賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

D、T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的,

從T+3日起，中國(guó)結(jié)算上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌

補(bǔ)違約金額

【參考答案】：A,B,C,D

5、證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示

工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容()O

A、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確

認(rèn)

B、要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的

原則

C、引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，

合理配置金融資產(chǎn)

D、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵

制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)

普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教

育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個(gè)選項(xiàng)均正確。

6、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基

本情況。

A、資產(chǎn)與收入狀況

B、消費(fèi)需求

C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D、投資偏好

【參考答案】：A,C,D

7、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）o

A、市場(chǎng)性

B、連續(xù)性

C、高效性

D、經(jīng)濟(jì)性

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)性。網(wǎng)上發(fā)行大大

減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大

量的人力、物力和財(cái)力資源。（2）高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所

遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過程安全、高效。（3）

市場(chǎng)性。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，應(yīng)遵從市場(chǎng)規(guī)律。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

正是將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行

價(jià)格。（4）連續(xù)性。采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行

價(jià)格反映了市場(chǎng)供求的平衡點(diǎn)，與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格無多大的差別，

因而競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市

場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。

8、中小企業(yè)股票出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)的情形。（）

A、連續(xù)3個(gè)交易13內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%

B、ST或：1：ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值

累計(jì)達(dá)到±15%

C、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的

比值達(dá)到30倍，并且連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累積換手率達(dá)到20%的

D、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)交易量低于10000手的

【參考答案】：A,B,c

9、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()o

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,C,D

10、在ETF的清算和交收過程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司開立()用

于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。

A、交收擔(dān)保品證券賬戶

B、專用待清償證券賬戶

C、證券賬戶

D、交收資金賬戶

【參考答案】：A,B

【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司以結(jié)算系統(tǒng)名義，開立交收擔(dān)保品證

券賬戶和專用待清償證券賬戶，用于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收

擔(dān)保品。

11、A股賬戶按持有人可以分為()o

A、自然人證券賬戶

B、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C、證券公司自營(yíng)證券賬戶

D、境內(nèi)投資者證券賬戶

【參考答案】：A,B,C

12、下列關(guān)于客戶信用證券賬戶的說法正確的有()o

A、客戶信用證券賬戶用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)

B、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信比證券賬戶可以是

多個(gè)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等

對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D、客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱以

及有效身份證明文件號(hào)碼應(yīng)當(dāng)一致

【參考答案】：C,D

【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)，故

B項(xiàng)錯(cuò)誤。

13、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為

股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合以下條件()。

A、最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元

B、最近30個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元

C、最近30個(gè)交易日流通股份市值不低于20億元

D、流通股本不低于3億股

E、流通股本不低于5億股

【參考答案】：A,D

14、屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是()o

A、開立結(jié)算賬戶

B、維護(hù)清算路徑

C、管理結(jié)算賬戶

D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

【參考答案】：B,C,D

15、證券交易所及有關(guān)部門對(duì)回購交易規(guī)定的禁止行為有()o

A、金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

B、金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

C、金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購交易

D、債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資

【參考答案】：A,B,D

【解析】按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購交易的債券應(yīng)是屬

于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項(xiàng)

為證券回購交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購

交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

16、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)

布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有OO

A、股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日

B、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因

C、公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施

D、股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示

【參考答案】：A,B,C,D

17、投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指

定交易()O

A、撤銷當(dāng)日有交易行為的

B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)

C、新股申購未到期

D、因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤

銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；（3）新

股申購未到期；（4）因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤

銷的。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

18、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

A、客戶融資買入證券妁權(quán)益歸證券公司所有

B、客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有

C、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

D、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

【參考答案】：B,D

19、證券結(jié)算包括（）o

A、證券登記

B、證券清算

C、證券交割

D、資金交收

E、股票交割

【參考答案】：B,C,D

20、（）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行

登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A、企業(yè)債初始登記

B、權(quán)證發(fā)行登記

C、公司債初始登記

D、基金募集登記

【參考答案】：A,C

【解析】公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括()O

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有()o

A、因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

【參考答案】：B,D

【解析】BDoA選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C選項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

3、證券交易所會(huì)員于每年4月30日前需要報(bào)送證券交易所的材料

有()。

A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表

B、證券交易所要求的年度報(bào)告材料

C、上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

D、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

【參考答案】：A,B,c

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見教材第一章第

二節(jié)，P15o

4、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為

1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元

面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【參考答案】：B,C

【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計(jì)買入或賣出

的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于

2000張。小小醉貓

5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()o

A、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭

示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交

B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)

成交

C、最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D、最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

【參考答案】：A,D

【解析】B應(yīng)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

6、信用風(fēng)險(xiǎn)包括()0

A、買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B、買方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C、賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

D、賣方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P298O

7、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以()o

A、限價(jià)賣出證券

B、高于限價(jià)賣出證券

C、低于限價(jià)賣出證券

D、限價(jià)買人證券

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

8、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向包括()o

A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B、股票型證券投資基金

C、在證券交易所上市的企業(yè)債券

D、國(guó)債

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，

P197O

9、非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)中意向委托、定價(jià)委托和成交確

認(rèn)委托都應(yīng)注明的內(nèi)容有OO

A、買賣方向

B、擬成交對(duì)手的主辦券商

C、證券代碼

D、聯(lián)系方式

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見教材第五章第四節(jié)，P176o

10、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括()O

A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度

B、建立客戶信用評(píng)估制度

C、記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

D、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABDOC選項(xiàng)中，“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度”

與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)方面。

11、為防范風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購()的比例應(yīng)符

合中國(guó)人民銀行對(duì)回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

A、首期結(jié)算金額

B、回購債券面額

C、債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息

D、到期交易凈價(jià)

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控

制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272o

12、一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的

風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于()O

A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D、政策風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，

P74O

13、在我國(guó)，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與()等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算

上嚴(yán)格分離。

A、資產(chǎn)管理

B、投資銀行

C、經(jīng)紀(jì)

D、物業(yè)管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P185o

14、股權(quán)登記變更的和類有()o

A、交易性變更

B、賬戶掛失變更

C、非交易性變更

D、托管券商變更

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交

易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。

15、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括

()O

A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資

基金從業(yè)經(jīng)歷

B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定

向資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)

D、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第

四節(jié)，

P210?211。

16、在下列()情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后--筆交易前1分

鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、上海證券交易所,當(dāng)日有成交的

B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

C、深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第

一節(jié)，P58o

17、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的

條件包括O0

A、依法設(shè)立且滿1年

B、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良

好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)

行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章

第二節(jié)，P16o

18、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。

A、現(xiàn)金

B、債券

C、資產(chǎn)支持證券

D、房產(chǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P204o

19、證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)

B、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理

C、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

D、證券投資咨詢

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教

材第一章第一節(jié)，P8O

20、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市

場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下()措施進(jìn)行控

制。

A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

C、調(diào)整保證金比例

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié)，P253o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌

交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債,

也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買賣的對(duì)象可

以是任何一種證券。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離

任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免。

5、中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待

交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司

證券集中交收賬戶過人結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。()

【參考答案】：正確

6、證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤

銷。()

【參考答案】：正確

7、全額交易結(jié)算資金制度要求證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部必須將客

戶交易結(jié)算資金全額存放于客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付

金賬戶。()

【參考答案】：正確

8、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款

除買券還券外不得他用。

9、注冊(cè)資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

10、定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，將客

戶資產(chǎn)全額交還客戶，不得扣除相關(guān)費(fèi)用。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教

材第七章第三節(jié)，P207o

n、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)

格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。()

【參考答案】：正確

12、深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)

轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()

【參考答案】：正確

13、在證券交易所的交易中，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能

買賣證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】除了按規(guī)定允許的證券商自營(yíng)買賣外，投資者在證券交易

所的交易中都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。

14、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬

戶買賣有價(jià)證券的行為。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的

證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買

賣依法公開發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。

15、證券公司申請(qǐng)辦理席位時(shí)，需要出具的材料應(yīng)當(dāng)包括證券公司

職工名冊(cè)和職工的身份證明。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券成交數(shù)量的波動(dòng)程度。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)

受要約。()

【參考答案】：正確

【解析】擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申

報(bào)預(yù)受要約?？蛻粲陥?bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申

請(qǐng)將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券

賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。

18、在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，

則全部申購均視作無效。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申

購，以第一筆申