2025年私募基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制性條款與合規(guī)執(zhí)行3篇_第1頁(yè)
2025年私募基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制性條款與合規(guī)執(zhí)行3篇_第2頁(yè)
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20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制性條款與合規(guī)執(zhí)行本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.2限制性條款1.3合規(guī)執(zhí)行2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條款2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式3.限制性條款的具體內(nèi)容3.1保密條款3.2競(jìng)業(yè)限制條款3.3任職限制條款3.4競(jìng)業(yè)禁止條款4.限制性條款的履行期限4.1保密期限4.2競(jìng)業(yè)限制期限4.3任職限制期限4.4競(jìng)業(yè)禁止期限5.限制性條款的解除條件5.1保密條款解除條件5.2競(jìng)業(yè)限制條款解除條件5.3任職限制條款解除條件5.4競(jìng)業(yè)禁止條款解除條件6.合規(guī)執(zhí)行的基本原則6.1法律法規(guī)遵守6.2道德規(guī)范遵守6.3行業(yè)規(guī)范遵守7.合規(guī)執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制7.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)立7.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)7.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)權(quán)限8.合規(guī)執(zhí)行的具體措施8.1內(nèi)部審計(jì)制度8.2內(nèi)部培訓(xùn)制度8.3內(nèi)部報(bào)告制度9.違反限制性條款的違約責(zé)任9.1違約責(zé)任概述9.2違約金的計(jì)算方法9.3違約金支付方式10.違反合規(guī)執(zhí)行的法律責(zé)任10.1法律責(zé)任概述10.2法律責(zé)任的承擔(dān)方式10.3法律責(zé)任的追究程序11.合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除條件12.爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決原則12.2爭(zhēng)議解決方式選擇12.3爭(zhēng)議解決程序13.合同的適用法律和管轄法院13.1適用法律13.2管轄法院14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)方式14.2合同附件14.3其他約定事項(xiàng)第一部分:合同如下:1.定義和解釋1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1.1本合同所稱“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”是指轉(zhuǎn)讓方將其在私募基金中持有的全部或部分股權(quán)按照本合同約定轉(zhuǎn)讓給受讓方。1.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)應(yīng)具有合法的轉(zhuǎn)讓權(quán)利,且不存在任何權(quán)利瑕疵。1.2限制性條款1.2.1本合同所稱“限制性條款”是指對(duì)轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后一定期限內(nèi)進(jìn)行特定行為的限制。1.2.2限制性條款包括但不限于保密條款、競(jìng)業(yè)限制條款、任職限制條款和競(jìng)業(yè)禁止條款。1.3合規(guī)執(zhí)行1.3.1本合同所稱“合規(guī)執(zhí)行”是指股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及道德規(guī)范的行為。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條款2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的2.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)為轉(zhuǎn)讓方在私募基金中持有的全部或部分股權(quán)。2.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)應(yīng)具有完整的股東權(quán)益,包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格2.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為本合同簽訂之日,私募基金凈資產(chǎn)價(jià)值的30%。2.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的計(jì)算方法詳見(jiàn)附件一。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式2.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付方式為一次性支付。2.3.2受讓方應(yīng)在合同簽訂后15個(gè)工作日內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶。3.限制性條款的具體內(nèi)容3.1保密條款3.1.1轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,應(yīng)對(duì)私募基金的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等保密內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)。3.1.2保密期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期5年。3.2競(jìng)業(yè)限制條款3.2.1轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,不得在私募基金所從事的行業(yè)內(nèi),從事與私募基金相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。3.2.2競(jìng)業(yè)限制期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期3年。3.3任職限制條款3.3.1轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,不得擔(dān)任私募基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等職務(wù)。3.3.2任職限制期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期2年。3.4競(jìng)業(yè)禁止條款3.4.1轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,不得投資或參與與私募基金相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。3.4.2競(jìng)業(yè)禁止期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期5年。4.限制性條款的履行期限4.1保密期限4.1.1保密期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期5年。4.2競(jìng)業(yè)限制期限4.2.1競(jìng)業(yè)限制期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期3年。4.3任職限制期限4.3.1任職限制期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期2年。4.4競(jìng)業(yè)禁止期限4.4.1競(jìng)業(yè)禁止期限自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起計(jì)算,為期5年。5.限制性條款的解除條件5.1保密條款解除條件5.1.1保密期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除保密條款。5.2競(jìng)業(yè)限制條款解除條件5.2.1競(jìng)業(yè)限制期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除競(jìng)業(yè)限制條款。5.3任職限制條款解除條件5.3.1任職限制期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除任職限制條款。5.4競(jìng)業(yè)禁止條款解除條件5.4.1競(jìng)業(yè)禁止期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除競(jìng)業(yè)禁止條款。6.合規(guī)執(zhí)行的基本原則6.1法律法規(guī)遵守6.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)股權(quán)、私募基金等方面的法律法規(guī)。6.2道德規(guī)范遵守6.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)遵守道德規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,公平交易。6.3行業(yè)規(guī)范遵守6.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)遵守私募基金行業(yè)規(guī)范,維護(hù)行業(yè)良好秩序。8.合規(guī)執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)立8.1.1本合同設(shè)立合規(guī)執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu),由轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同委派代表組成。8.1.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)代表應(yīng)在合同簽訂之日起15個(gè)工作日內(nèi)正式成立。8.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)8.2.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方在合同履行過(guò)程中的合規(guī)執(zhí)行情況。8.2.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方提供相關(guān)證明文件,以確保合同條款的履行。8.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)權(quán)限8.3.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的行為進(jìn)行調(diào)查,并要求其改正違規(guī)行為。8.3.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)向轉(zhuǎn)讓方和受讓方提出合規(guī)建議,并監(jiān)督其采納。9.合規(guī)執(zhí)行的具體措施9.1內(nèi)部審計(jì)制度9.1.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度,定期對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)。9.1.2審計(jì)結(jié)果應(yīng)形成審計(jì)報(bào)告,并報(bào)送監(jiān)督機(jī)構(gòu)。9.2內(nèi)部培訓(xùn)制度9.2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),確保員工了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同條款。9.2.2培訓(xùn)記錄應(yīng)予以保存,并可供監(jiān)督機(jī)構(gòu)查閱。9.3內(nèi)部報(bào)告制度9.3.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)建立內(nèi)部報(bào)告制度,確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)執(zhí)行情況得到及時(shí)報(bào)告。9.3.2報(bào)告應(yīng)包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展、合規(guī)執(zhí)行情況以及存在的問(wèn)題等。10.違反限制性條款的違約責(zé)任10.1違約責(zé)任概述10.1.1轉(zhuǎn)讓方或受讓方違反限制性條款,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2違約金的計(jì)算方法10.2.1違約金的計(jì)算基數(shù)為本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。10.2.2違約金的計(jì)算公式為:違約金=計(jì)算基數(shù)×違約比例。10.3違約金支付方式10.3.1違約金應(yīng)在違約行為發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)支付。10.3.2違約金支付方式為一次性支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶。11.違反合規(guī)執(zhí)行的法律責(zé)任11.1法律責(zé)任概述11.1.1轉(zhuǎn)讓方或受讓方違反合規(guī)執(zhí)行義務(wù),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.1.2法律責(zé)任包括但不限于行政處罰、刑事責(zé)任等。11.2法律責(zé)任的承擔(dān)方式11.2.1違反合規(guī)執(zhí)行的法律責(zé)任由違反方自行承擔(dān)。11.2.2如違反方無(wú)力承擔(dān)法律責(zé)任,另一方有權(quán)向法院提起訴訟。11.3法律責(zé)任的追究程序11.3.1違反方應(yīng)積極配合相關(guān)部門(mén)的調(diào)查和追究。11.3.2如涉及刑事責(zé)任,應(yīng)依法移交司法機(jī)關(guān)處理。12.爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決原則12.1.1爭(zhēng)議解決應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則。12.1.2爭(zhēng)議解決應(yīng)優(yōu)先采取協(xié)商方式。12.2爭(zhēng)議解決方式選擇12.2.1雙方可約定選擇仲裁或訴訟作為爭(zhēng)議解決方式。12.2.2若雙方未約定爭(zhēng)議解決方式,爭(zhēng)議解決方式默認(rèn)為訴訟。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后,雙方應(yīng)立即通知對(duì)方,并協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.3.2協(xié)商不成的,雙方可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.合同的適用法律和管轄法院13.1適用法律13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院13.2.1本合同爭(zhēng)議的解決,由股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定的法院管轄。13.2.2若雙方未協(xié)商確定管轄法院,爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)方式14.1.1除非本合同另有約定,所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。14.1.2通知送達(dá)地址為本合同簽訂時(shí)雙方所提供的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3其他約定事項(xiàng)14.3.1本合同未盡事宜,雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1本合同所稱“第三方”是指在本合同履行過(guò)程中,經(jīng)甲乙雙方同意,介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓或合規(guī)執(zhí)行過(guò)程中的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入的范圍包括但不限于中介方、顧問(wèn)方、審計(jì)方、評(píng)估方等。16.第三方的責(zé)任和義務(wù)16.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)知識(shí),并承諾在合同約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)。16.2第三方應(yīng)保守股權(quán)轉(zhuǎn)讓和合規(guī)執(zhí)行過(guò)程中的商業(yè)秘密,不得泄露給任何第三方。16.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求,及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)服務(wù),并保證服務(wù)的質(zhì)量。17.第三方的權(quán)利17.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。17.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助,包括但不限于提供資料、安排會(huì)議等。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲乙雙方之間為委托與受托關(guān)系。18.2第三方與私募基金之間為服務(wù)提供關(guān)系。18.3第三方不參與私募基金的經(jīng)營(yíng)管理,其職責(zé)僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容。19.第三方的責(zé)任限額19.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為甲乙雙方支付給第三方的服務(wù)費(fèi)用總額。19.2如第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失,超出責(zé)任限額的部分,由第三方另行賠償。20.第三方介入的具體條款20.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的介入原因、介入范圍、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。20.2第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意,并由雙方簽署書(shū)面協(xié)議。21.第三方介入的變更和解除21.1第三方介入的變更或解除,需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意,并由第三方簽署書(shū)面協(xié)議。21.2如因第三方原因?qū)е陆槿敕?wù)無(wú)法繼續(xù),甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入?yún)f(xié)議,并要求第三方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議,由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。22.2協(xié)商不成的,任何一方均可向合同約定的管轄法院提起訴訟。23.第三方介入的合同附件23.1第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件,與本合同具有同等法律效力。24.第三方的資質(zhì)要求24.1.1國(guó)家認(rèn)定的專業(yè)資質(zhì)證書(shū);24.1.2行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的專業(yè)資格證書(shū);24.1.3相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)歷或工作經(jīng)驗(yàn)。25.第三方的保密義務(wù)25.1第三方在本合同項(xiàng)下,對(duì)甲乙雙方提供的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意,不得向任何第三方泄露。26.第三方的責(zé)任免除26.1如因不可抗力導(dǎo)致第三方無(wú)法履行本合同約定的義務(wù),第三方不承擔(dān)違約責(zé)任。26.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。27.第三方的服務(wù)期限27.1第三方的服務(wù)期限自合同簽訂之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或合規(guī)執(zhí)行事項(xiàng)完成之日止。28.第三方的服務(wù)費(fèi)用28.1第三方的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和甲乙雙方協(xié)商確定。28.2服務(wù)費(fèi)用支付方式為分期支付,具體支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。第三部分:其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一:附件列表:1.附件一:股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格計(jì)算方法要求:詳細(xì)列出計(jì)算私募基金凈資產(chǎn)價(jià)值的公式、參數(shù)及計(jì)算過(guò)程。說(shuō)明:附件一用于證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的合理性。2.附件二:第三方介入?yún)f(xié)議要求:明確第三方的介入原因、介入范圍、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。說(shuō)明:附件二作為本合同的附件,與本合同具有同等法律效力。3.附件三:第三方資質(zhì)證明文件要求:提供第三方具備相應(yīng)資質(zhì)的證明文件,如資質(zhì)證書(shū)、資格證書(shū)等。說(shuō)明:附件三用于證明第三方具備履行合同義務(wù)的能力。4.附件四:第三方保密協(xié)議要求:第三方承諾保守股權(quán)轉(zhuǎn)讓和合規(guī)執(zhí)行過(guò)程中的商業(yè)秘密。說(shuō)明:附件四用于保障甲乙雙方的商業(yè)秘密不被泄露。5.附件五:第三方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表要求:詳細(xì)列出第三方提供服務(wù)的項(xiàng)目、費(fèi)用及支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)。說(shuō)明:附件五用于明確第三方服務(wù)費(fèi)用的支付情況。6.附件六:內(nèi)部審計(jì)報(bào)告要求:定期對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì),形成審計(jì)報(bào)告。說(shuō)明:附件六用于證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)執(zhí)行情況。7.附件七:內(nèi)部培訓(xùn)記錄要求:記錄內(nèi)部培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參與人員等信息。說(shuō)明:附件七用于證明甲乙雙方履行了內(nèi)部培訓(xùn)義務(wù)。8.附件八:內(nèi)部報(bào)告要求:記錄股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)展、合規(guī)執(zhí)行情況以及存在的問(wèn)題等。說(shuō)明:附件八用于證明甲乙雙方履行了內(nèi)部報(bào)告義務(wù)。說(shuō)明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.違約行為:轉(zhuǎn)讓方未按約定時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)違約金,違約金按未支付款項(xiàng)的日萬(wàn)分之五計(jì)算。示例:若股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為1000萬(wàn)元,轉(zhuǎn)讓方未按約定支付,則每日違約金為5,000元。2.違約行為:受讓方未按約定時(shí)間完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):受讓方應(yīng)承擔(dān)違約金,違約金按未支付款項(xiàng)的日萬(wàn)分之五計(jì)算。示例:若股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為1000萬(wàn)元,受讓方未按約定支付,則每日違約金為5,000元。3.違約行為:轉(zhuǎn)讓方違反保密條款,泄露私募基金的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)違約金,違約金按泄露商業(yè)秘密的潛在損失計(jì)算。示例:若泄露的商業(yè)秘密導(dǎo)致私募基金損失100萬(wàn)元,則違約金為100萬(wàn)元。4.違約行為:第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量或泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):第三方應(yīng)承擔(dān)違約金,違約金按第三方服務(wù)費(fèi)用的一定比例計(jì)算。示例:若第三方服務(wù)費(fèi)用為10萬(wàn)元,則違約金為10萬(wàn)元的50%,即5萬(wàn)元。5.違約行為:甲乙雙方未按約定履行合規(guī)執(zhí)行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約金,違約金按未履行義務(wù)的潛在損失計(jì)算。示例:若未履行合規(guī)執(zhí)行義務(wù)導(dǎo)致私募基金損失100萬(wàn)元,則違約金為100萬(wàn)元。全文完。2024年私募基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制性條款與合規(guī)執(zhí)行1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2合同解釋原則2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條件2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成時(shí)間3.限制性條款3.1經(jīng)營(yíng)行為限制3.1.1業(yè)務(wù)范圍限制3.1.2競(jìng)業(yè)禁止條款3.1.3保密義務(wù)3.2管理層責(zé)任限制3.2.1職務(wù)行為限制3.2.2股東會(huì)決議限制3.2.3信息披露限制4.合規(guī)執(zhí)行4.1合規(guī)義務(wù)4.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)制4.3違規(guī)處理5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定5.2支付方式5.3支付時(shí)間6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)6.1手續(xù)辦理流程6.2相關(guān)文件及資料6.3政府審批7.交割與過(guò)戶7.1交割條件7.2過(guò)戶手續(xù)7.3過(guò)戶費(fèi)用8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利義務(wù)8.1股東權(quán)利8.2股東義務(wù)8.3股東會(huì)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同變更與終止12.1變更條件12.2變更程序12.3終止條件12.4終止程序13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址13.3送達(dá)方式14.其他14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3法律適用與爭(zhēng)議解決14.4合同生效與解除14.5合同簽署日期第一部分:合同如下:1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“甲方”指股權(quán)轉(zhuǎn)讓方。1.1.2“乙方”指受讓股權(quán)方。1.1.3“私募基金”指按照中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立,面向非公開(kāi)募集資金的基金。1.1.4“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”指甲方將其持有的私募基金部分或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。1.1.5“限制性條款”指本合同中規(guī)定的對(duì)甲方或乙方權(quán)利義務(wù)進(jìn)行限制的條款。1.1.6“合規(guī)執(zhí)行”指甲方和乙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中及股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,遵守相關(guān)法律法規(guī)及合同約定的行為。1.2合同解釋原則1.2.1本合同以中文文本為準(zhǔn)。1.2.2本合同中定義的術(shù)語(yǔ),除非上下文另有要求,應(yīng)具有本合同所賦予的含義。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條件2.1.1甲方持有私募基金的合法股權(quán)。2.1.2乙方具備受讓私募基金股權(quán)的合法資格。2.1.3雙方同意按照本合同約定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件2.2.1雙方簽署本合同。2.2.2甲方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的文件及資料交付乙方。2.2.3乙方按照本合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。2.2.4相關(guān)政府部門(mén)審批通過(guò)。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成時(shí)間2.3.1本合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓。2.3.2甲方應(yīng)確保在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,乙方取得私募基金股權(quán)的合法所有權(quán)。3.限制性條款3.1經(jīng)營(yíng)行為限制3.1.1甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,不得從事與私募基金業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)行為。3.1.2甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,應(yīng)遵守私募基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。3.1.3甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,不得泄露私募基金的商業(yè)秘密。3.2管理層責(zé)任限制3.2.1甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,其管理層人員應(yīng)繼續(xù)履行職責(zé),不得擅自離職。3.2.2乙方有權(quán)對(duì)私募基金的管理層人員進(jìn)行考核和監(jiān)督。3.2.3甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,應(yīng)配合乙方進(jìn)行信息披露。4.合規(guī)執(zhí)行4.1合規(guī)義務(wù)4.1.1甲方和乙方應(yīng)遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)。4.1.2甲方和乙方應(yīng)確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程合法合規(guī)。4.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)制4.2.1雙方應(yīng)設(shè)立合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行情況。4.2.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向雙方報(bào)告合規(guī)執(zhí)行情況。4.3違規(guī)處理4.3.1一方違反本合同約定的合規(guī)義務(wù),另一方有權(quán)要求其立即改正。4.3.2若一方違反本合同約定的合規(guī)義務(wù),造成另一方損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定5.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定。5.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)反映私募基金的實(shí)際價(jià)值。5.2支付方式5.2.1乙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。5.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付至甲方指定的賬戶。5.3支付時(shí)間5.3.1乙方應(yīng)在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)支付首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。5.3.2剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的30個(gè)工作日內(nèi)支付。6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)6.1手續(xù)辦理流程6.1.1雙方應(yīng)在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。6.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。6.2相關(guān)文件及資料6.2.1雙方應(yīng)提供辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所需的相關(guān)文件及資料。6.2.2雙方應(yīng)確保提供的文件及資料真實(shí)、完整、有效。6.3政府審批6.3.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的政府審批手續(xù)。6.3.2甲方應(yīng)確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的審批通過(guò)。8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利義務(wù)8.1股東權(quán)利8.1.1乙方成為私募基金的股東后,享有股東權(quán)利。8.1.2乙方有權(quán)出席股東會(huì),并行使表決權(quán)。8.1.3乙方有權(quán)查閱私募基金的相關(guān)文件和資料。8.2股東義務(wù)8.2.1乙方應(yīng)遵守私募基金的管理制度。8.2.2乙方應(yīng)承擔(dān)私募基金的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。8.2.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定,履行股東義務(wù)。8.3股東會(huì)8.3.1股東會(huì)由全體股東組成。8.3.2股東會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)和私募基金章程的規(guī)定召開(kāi)。8.3.3股東會(huì)決議事項(xiàng)應(yīng)符合法律法規(guī)和私募基金章程的規(guī)定。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成,任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)為有管轄權(quán)的人民法院。9.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循中國(guó)法律法規(guī)。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循中國(guó)法律法規(guī)和人民法院的有關(guān)規(guī)定。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1一方違反本合同約定的義務(wù)。10.1.2一方未能履行本合同約定的義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算。10.3.2違約賠償金額應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)。11.合同解除11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。11.1.2一方違約,另一方有權(quán)解除本合同。11.2解除程序11.2.1解除合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。11.2.2解除合同后,雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。11.3解除后果11.3.1合同解除后,股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系終止。11.3.2雙方應(yīng)按照本合同約定處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的退還或支付。12.合同變更與終止12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致變更本合同。12.1.2變更內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。12.2變更程序12.2.1變更合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。12.2.2變更合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.3終止條件12.3.1合同期滿。12.3.2雙方協(xié)商一致終止本合同。12.4終止程序12.4.1終止合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。12.4.2終止合同后,雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。13.1.2通知可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。13.2送達(dá)地址13.2.1甲方送達(dá)地址:[甲方地址]13.2.2乙方送達(dá)地址:[乙方地址]13.3送達(dá)方式13.3.1送達(dá)應(yīng)以送達(dá)地址為準(zhǔn)。13.3.2送達(dá)應(yīng)以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式[份數(shù)]份,甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.3法律適用與爭(zhēng)議解決14.3.1本合同適用中國(guó)法律。14.3.2爭(zhēng)議解決應(yīng)按照第九條的規(guī)定進(jìn)行。14.4合同生效與解除14.4.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.4.2本合同解除應(yīng)按照第十一條的規(guī)定進(jìn)行。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過(guò)程中,根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定,介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的順利進(jìn)行,保障甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入可以通過(guò)提供專業(yè)意見(jiàn)、協(xié)助完成交易手續(xù)、監(jiān)督交易過(guò)程等方式實(shí)現(xiàn)。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中,應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益,不得損害任何一方的利益。16.3第三方與其他各方的劃分說(shuō)明16.3.1第三方與甲乙雙方之間為委托與被委托關(guān)系。16.3.2第三方與私募基金之間為服務(wù)提供與接受服務(wù)關(guān)系。16.3.3第三方與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間為被監(jiān)管與監(jiān)管關(guān)系。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容和甲乙雙方的要求確定。17.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定,并在第三方提供的服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。17.3第三方責(zé)任限額的確定17.3.1.1第三方提供的服務(wù)類型和內(nèi)容。17.3.1.2第三方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中的實(shí)際作用和責(zé)任。17.3.1.3甲乙雙方對(duì)第三方服務(wù)的要求和期望。17.3.1.4相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。17.4第三方責(zé)任限額的調(diào)整17.4.1在本合同有效期內(nèi),如因特殊原因需要調(diào)整第三方責(zé)任限額,甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致,并在本合同中予以明確。18.第三方權(quán)利18.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定,收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。18.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助,以完成其職責(zé)。18.3第三方有權(quán)在履行職責(zé)過(guò)程中,獲取甲乙雙方提供的文件和資料。19.第三方義務(wù)19.1第三方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定,獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。19.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密,不得泄露給任何第三方。19.3第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告其履行職責(zé)的情況。20.第三方介入的附加條款20.1第三方介入的具體事宜應(yīng)在甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議中予以明確。20.2第三方介入的服務(wù)協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。20.3.1第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和范圍。20.3.2第三方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。20.3.3第三方的責(zé)任限額。20.3.4第三方的權(quán)利和義務(wù)。20.3.5第三方的服務(wù)費(fèi)用及支付方式。20.3.6第三方的違約責(zé)任。20.3.7爭(zhēng)議解決方式。20.4甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情況,在本合同中增加相應(yīng)的條款,以明確第三方的責(zé)任和權(quán)利。第三部分:其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一:附件列表:1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求:包含股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本條件、價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間等。說(shuō)明:本附件為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的核心文件,雙方應(yīng)確保其內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。2.甲方股權(quán)證明文件詳細(xì)要求:包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。說(shuō)明:本附件用于證明甲方擁有轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。3.乙方受讓股權(quán)證明文件詳細(xì)要求:包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。說(shuō)明:本附件用于證明乙方已受讓股權(quán)。4.合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求:由第三方機(jī)構(gòu)出具,證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓符合相關(guān)法律法規(guī)。說(shuō)明:本附件用于證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付憑證詳細(xì)要求:包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬憑證、匯款單等。說(shuō)明:本附件用于證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓款已支付。6.股權(quán)變更登記證明詳細(xì)要求:由工商行政管理部門(mén)出具,證明股權(quán)變更已登記。說(shuō)明:本附件用于證明股權(quán)變更的法律效力。7.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求:包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明:本附件用于明確第三方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求:包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明:本附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體條款。說(shuō)明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.違約行為違約行為一:甲方未按約定時(shí)間完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。違約行為二:乙方未按約定時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。違約行為三:第三方未按約定履行服務(wù)義務(wù)。違約行為四:一方泄露商業(yè)秘密。違約行為五:一方違反合規(guī)義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一:違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于賠償損失、支付違約金等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二:違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的實(shí)際損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三:違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給第三方造成的損失。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明示例一:甲方未按約定時(shí)間完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù),導(dǎo)致乙方無(wú)法按計(jì)劃開(kāi)展業(yè)務(wù)。甲方應(yīng)賠償乙方因延遲造成的損失,包括但不限于預(yù)期收益損失。示例二:乙方未按約定時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)獲得款項(xiàng)。乙方應(yīng)支付違約金,并賠償甲方因延遲收款造成的損失。示例三:第三方未按約定履行服務(wù)義務(wù),導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易無(wú)法順利進(jìn)行。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,并賠償甲乙雙方因第三方違約行為造成的損失。全文完。2024年私募基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制性條款與合規(guī)執(zhí)行2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同背景2.1基金概況2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓背景3.限制性條款3.1限制性股份比例3.2限制性股份交易3.3限制性股份解鎖條件4.合規(guī)執(zhí)行4.1合規(guī)義務(wù)4.2合規(guī)監(jiān)督4.3合規(guī)責(zé)任5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密責(zé)任7.責(zé)任限制7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方責(zé)任7.2股權(quán)受讓方責(zé)任7.3第三方責(zé)任8.費(fèi)用和支付8.1轉(zhuǎn)讓費(fèi)用8.2支付方式8.3支付時(shí)間9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)證明10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力通知12.3不可抗力處理13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.2補(bǔ)充條款13.3變更生效14.其他14.1法律適用14.2文件效力14.3合同份數(shù)第一部分:合同如下:1.定義和解釋1.1定義1.1.1“股權(quán)轉(zhuǎn)讓方”指將私募基金中部分或全部股權(quán)出讓的股東。1.1.2“股權(quán)受讓方”指受讓私募基金中部分或全部股權(quán)的股東。1.1.3“私募基金”指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》設(shè)立,以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的投資基金。1.1.4“限制性條款”指對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方或股權(quán)受讓方在股權(quán)交易及持有期間的行為進(jìn)行限制的條款。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ),應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2.2雙方對(duì)本合同的理解如有歧義,應(yīng)以書(shū)面形式協(xié)商解決。2.合同背景2.1基金概況2.1.1本私募基金成立于年,注冊(cè)地為省市,注冊(cè)資本為萬(wàn)元人民幣。2.1.2基金投資范圍為行業(yè),投資策略為。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓背景2.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方因個(gè)人原因需將持有的私募基金部分或全部股權(quán)出讓。2.2.2股權(quán)受讓方有意向受讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓方持有的私募基金股權(quán)。3.限制性條款3.1限制性股份比例3.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例不得超過(guò)私募基金總股本的%。3.2限制性股份交易3.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在年內(nèi)不得將其持有的私募基金股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓。3.3限制性股份解鎖條件3.3.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方在私募基金運(yùn)營(yíng)期間未違反相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定。3.3.1.2私募基金實(shí)現(xiàn)盈利,且連續(xù)個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)達(dá)到萬(wàn)元人民幣。4.合規(guī)執(zhí)行4.1合規(guī)義務(wù)4.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和股權(quán)受讓方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及私募基金相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。4.2合規(guī)監(jiān)督4.2.1雙方應(yīng)定期向私募基金管理人提交合規(guī)報(bào)告,接受監(jiān)督。4.3合規(guī)責(zé)任4.3.1若一方違反合規(guī)義務(wù),另一方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.1.1私募基金在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸私募基金所有。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用5.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和股權(quán)受讓方在私募基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,有權(quán)使用私募基金擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)5.3.1雙方應(yīng)共同維護(hù)私募基金的知識(shí)產(chǎn)權(quán),防止侵權(quán)行為的發(fā)生。6.保密條款6.1保密信息6.1.1本合同及私募基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同及私募基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中獲得的保密信息負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)對(duì)方同意,不得向任何第三方泄露。6.3保密責(zé)任6.3.1若一方違反保密義務(wù),應(yīng)對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.責(zé)任限制7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方責(zé)任7.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)真實(shí)、有效,并有權(quán)處分。7.2股權(quán)受讓方責(zé)任7.2.1股權(quán)受讓方應(yīng)按照本合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,并履行相關(guān)義務(wù)。7.3第三方責(zé)任7.3.1若因第三方原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行,雙方應(yīng)協(xié)商解決,并追究第三方責(zé)任。8.費(fèi)用和支付8.1轉(zhuǎn)讓費(fèi)用8.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向股權(quán)受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,金額為人民幣萬(wàn)元整。8.1.2.1本合同簽訂之日起個(gè)工作日內(nèi),股權(quán)受讓方支付人民幣萬(wàn)元作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的預(yù)付款。8.1.2.2股權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)辦理完畢后個(gè)工作日內(nèi),股權(quán)受讓方支付剩余的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。8.2支付方式8.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款應(yīng)以人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。8.3支付時(shí)間8.3.1支付時(shí)間以銀行到賬時(shí)間為準(zhǔn)。9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.1.1.1郵寄:通過(guò)掛號(hào)信或特快專遞寄送至對(duì)方指定的地址。9.1.1.2傳真:通過(guò)傳真機(jī)發(fā)送至對(duì)方指定的傳真號(hào)碼。9.1.1.3電子郵件:通過(guò)電子郵件發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱。9.2送達(dá)地址9.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的送達(dá)地址為:省市區(qū)路號(hào)大廈室。9.2.2股權(quán)受讓方的送達(dá)地址為:省市區(qū)路號(hào)大廈室。9.3送達(dá)證明9.3.1送達(dá)方應(yīng)保留送達(dá)證明,包括但不限于郵寄憑證、傳真確認(rèn)記錄或電子郵件發(fā)送記錄。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2若協(xié)商不成,任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為省市人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及法院的規(guī)定。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1本合同因股權(quán)轉(zhuǎn)讓方或股權(quán)受讓方違約,經(jīng)另一方書(shū)面通知后個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施的,另一方有權(quán)解除合同。11.3合同解除條件11.3.1.1一方違反合同約定,給另一方造成重大損失。11.3.1.2發(fā)生不可抗力事件,致使合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況,包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。12.2不可抗力通知12.2.1發(fā)生不可抗力事件后,受影響的一方應(yīng)在小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方,并提供相關(guān)證明材料。12.3不可抗力處理12.3.1發(fā)生不可抗力事件,導(dǎo)致合同無(wú)法履行的,雙方應(yīng)協(xié)商解決,可根據(jù)不可抗力的影響程度部分或全部免除責(zé)任。13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.1.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方書(shū)面同意,并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。13.2補(bǔ)充條款13.2.1本合同未盡事宜,雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.3變更生效13.3.1合同變更協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2文件效力14.2.1本合同一式兩份,雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同共頁(yè),包括附件,雙方各執(zhí)一份。第二部分:第三方介入后的修正1.第三方定義及劃分1.1“第三方”指在本合同履行過(guò)程中,根據(jù)甲乙雙方約定,提供中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)、法律服務(wù)等非直接參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨(dú)立法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方,以及直接參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的其他直接相關(guān)方。2.第三方介入的約定2.1甲乙雙方可約定在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中引入第三方,以提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助合同履行。2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意,并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額指第三方因違反服務(wù)協(xié)議或合同約定,對(duì)甲乙雙方造成的損失,第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2.1第三方服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容;3.2.2第三方服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格;3.2.3第三方服務(wù)的預(yù)期效果。4.第三方責(zé)任劃分4.1第三方在履行服務(wù)過(guò)程中,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同約定,對(duì)因自身原因造成的損失,第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。4.2第三方在履行服務(wù)過(guò)程中,若因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確或存在誤導(dǎo),導(dǎo)致第三方無(wú)法履行或履行不當(dāng),甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.3第三方在履行服務(wù)過(guò)程中,若因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法履行或履行不當(dāng),第三方不承擔(dān)責(zé)任,但應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。5.第三方介入的額外條款及說(shuō)明5.1第三方介入后,甲乙雙方應(yīng)確保第三方服務(wù)的獨(dú)立性,不得干預(yù)第三方的專業(yè)判斷和決策。5.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中,應(yīng)遵循保密原則,不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.3第三方服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定,并在服務(wù)協(xié)議或合同中明確約定。5.4第三方服

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