2025年借殼上市合同簽訂范例規(guī)定

2025年借殼上市合同簽訂范例規(guī)定合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）由以下雙方于2025年簽訂，旨在明確雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合作的順利進(jìn)行。

甲方：[甲方全稱(chēng)]

乙方：[乙方全稱(chēng)]

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方愿意作為甲方借殼上市的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下共識(shí)：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在合作過(guò)程中的合法權(quán)益得到充分保障，實(shí)現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

二、簽訂背景

甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，決定就借殼上市事宜簽訂本合同，以規(guī)范雙方在借殼上市過(guò)程中的行為。

三、合同生效

本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期限]。

四、合同解除

在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（一）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；

（二）一方違約，另一方給予[違約方]合理期限改正，但違約方未在合理期限內(nèi)改正的；

（三）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（四）法律、法規(guī)或政策變動(dòng)，致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行。

五、爭(zhēng)議解決

甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[甲方全稱(chēng)]

乙方（蓋章）：[乙方全稱(chēng)]

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方協(xié)助完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）尋找合適的借殼標(biāo)的；

（2）制定借殼上市方案；

（3）協(xié)調(diào)各方關(guān)系，包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、潛在投資者、債權(quán)人等；

（4）提供上市所需的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市過(guò)程中的信息披露和公告；

（6）其他與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供高質(zhì)量的服務(wù)，確保借殼上市方案的科學(xué)性、合理性和可行性；

2.2乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

2.3乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)、欺詐等行為。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元；

3.2甲方應(yīng)按照以下時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付乙方服務(wù)費(fèi)用：

（1）合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，支付總額的[比例]%；

（2）借殼上市方案完成并經(jīng)甲方確認(rèn)后五個(gè)工作日內(nèi)，支付總額的[比例]%；

（3）借殼上市完成并取得相關(guān)證照后五個(gè)工作日內(nèi)，支付總額的[比例]%；

（4）根據(jù)實(shí)際情況，在合同約定的其他時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付剩余費(fèi)用。

3.3甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等保密事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)；

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露、復(fù)制、傳播、使用或允許他人使用本合同內(nèi)容及相關(guān)保密信息；

4.3本保密條款在本合同終止后仍有效，甲乙雙方仍需遵守保密義務(wù)。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

5.2如一方違反保密條款，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.3如一方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禰金額]元的違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；

（2）一方違約，另一方給予合理期限改正，但違約方未在合理期限內(nèi)改正的；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）法律、法規(guī)或政策變動(dòng)，致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行。

八、合同生效

8.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期限]。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決；

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：[甲方全稱(chēng)]

乙方（蓋章）：[乙方全稱(chēng)]

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市相關(guān)的服務(wù)，并監(jiān)督乙方工作的進(jìn)度和質(zhì)量。

1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)提出合理意見(jiàn)和建議，乙方應(yīng)及時(shí)予以考慮和改進(jìn)。

1.3甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市所需的全部資料和信息，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定的支付方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.5甲方有義務(wù)對(duì)乙方提供的保密信息保密，未經(jīng)乙方同意不得泄露。

1.6甲方有義務(wù)在借殼上市過(guò)程中積極配合乙方的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助和支持。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供借殼上市所需的資料和信息，并要求甲方及時(shí)解答乙方的疑問(wèn)。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料和信息，獨(dú)立制定借殼上市方案，并對(duì)方案的實(shí)施承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.3乙方有義務(wù)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供高質(zhì)量的服務(wù)，確保方案的可行性和合規(guī)性。

2.4乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成各項(xiàng)工作，并及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度。

2.5乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的保密信息保密，未經(jīng)甲方同意不得泄露。

2.6乙方有義務(wù)在合同執(zhí)行過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)的合規(guī)性。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市方案的進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及解決方案。

3.2乙方應(yīng)定期向甲方提交工作匯報(bào)，內(nèi)容包括但不限于工作進(jìn)展、遇到的問(wèn)題、解決方案等。

3.3甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方在借殼上市過(guò)程中的信息暢通。

3.4甲方應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)與乙方溝通，乙方應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)與甲方溝通。

3.5甲乙雙方應(yīng)相互尊重，遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，共同推進(jìn)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)要求乙方提供階段性成果，并有權(quán)對(duì)階段性成果進(jìn)行審核。

4.2乙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，并有權(quán)要求甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。

4.3甲乙雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)相互配合，共同解決借殼上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題。

4.4甲方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)，乙方應(yīng)予以配合。

4.5乙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)要求甲方對(duì)借殼上市方案進(jìn)行優(yōu)化，甲方應(yīng)予以配合。

4.6甲乙雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市工作的合規(guī)性。

五、合同終止后的權(quán)利與義務(wù)

5.1合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。

5.2乙方應(yīng)在合同終止后，將甲方提供的資料和信息予以銷(xiāo)毀或歸還甲方。

5.3合同終止后，甲乙雙方仍有保密義務(wù)，不得泄露對(duì)方提供的保密信息。

5.4合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的服務(wù)費(fèi)用和違約責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期限]年。

1.2本合同有效期滿(mǎn)后，如甲乙雙方同意續(xù)簽，應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確續(xù)簽期限和內(nèi)容。

二、合同的變更

2.1本合同簽訂后，如甲乙雙方同意對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書(shū)面達(dá)成一致意見(jiàn)，并簽訂變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。

三、合同的終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿(mǎn)；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，經(jīng)另一方給予合理期限改正后仍未改正，另一方有權(quán)解除合同；

（4）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（5）法律、法規(guī)或政策變動(dòng)，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行。

四、合同的解除

4.1如發(fā)生本合同約定的終止條件，任何一方均有權(quán)解除合同。

4.2解除合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并采取合理措施保障對(duì)方合法權(quán)益。

4.3合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理未完成的工作和剩余的服務(wù)費(fèi)用。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交[具體法院名稱(chēng)]人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

7.2如本合同任何條款因違反法律、法規(guī)而無(wú)效，不影響其他條款的效力。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.法律適用：指在處理法律問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指依法有權(quán)對(duì)某一法律爭(zhēng)議案件進(jìn)行審判的法院。

8.合同效力：指合同成立后，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

9.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改或增減的協(xié)議。

10.變更協(xié)議：指當(dāng)事人對(duì)已簽訂的合同內(nèi)容進(jìn)行修改的協(xié)議。

11.解除合同：指當(dāng)事人基于合同約定或法律規(guī)定，提前終止合同效力的行為。

12.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益受到侵害或者發(fā)生爭(zhēng)議，依法向人民法院提起的訴訟程序。

13.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。

14.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體依法享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

15.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致合作不暢。

注意事項(xiàng)：確保雙方在信息提供上保持透明，及時(shí)溝通。

解決辦法：建立定期的信息共享會(huì)議，確保雙方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展有共同的認(rèn)識(shí)。

2.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的溝通障礙。

注意事項(xiàng)：保持有效溝通渠道的暢通，明確溝通責(zé)任和頻率。

解決辦法：設(shè)立專(zhuān)責(zé)聯(lián)系人，定期進(jìn)行工作匯報(bào)和問(wèn)題反饋，采用電子郵件、電話(huà)會(huì)議等多種溝通方式。

3.問(wèn)題：保密信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：制定嚴(yán)格的保密協(xié)議和內(nèi)部管理制度。

解決辦法：對(duì)涉及保密信息的員工進(jìn)行培訓(xùn)，限制訪問(wèn)權(quán)限，定期進(jìn)行保密檢查。

4.問(wèn)題：合同變更時(shí)的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確變更流程和條件。

解決辦法：任何變更均需雙方書(shū)面確認(rèn)，確保變更內(nèi)容合法有效。

5.問(wèn)題：違約行為的發(fā)生。

注意事項(xiàng)：在合同中明確違約責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)。

解決辦法：一旦發(fā)生違約，立即啟動(dòng)違約處理機(jī)制，根據(jù)合同約定進(jìn)行賠償或采取其他補(bǔ)救措施。

6.問(wèn)題：不可抗力事件對(duì)合同執(zhí)行的影響。

注意事項(xiàng)：在合同中明確不可抗力的定義和處理程序。

解決辦法：根據(jù)不可抗力事件的具體情況，協(xié)商決定是否繼續(xù)執(zhí)行合同或進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

7.問(wèn)題：合同終止后的后續(xù)處理。

注意事項(xiàng)：合同終止時(shí)，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。

解決辦法：制定詳細(xì)的合同終止流程，包括資產(chǎn)移交、費(fèi)用結(jié)算、保密協(xié)議延續(xù)等。

8.問(wèn)題：法律適用和管轄法院的選擇可能引起的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確法律適用和管轄法院。

解決辦法：選擇雙方都認(rèn)同的法律體系和法院，或在合同中約定仲裁解決爭(zhēng)議。

9.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中的費(fèi)用爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確費(fèi)用支付的標(biāo)準(zhǔn)和流程。

解決辦法：設(shè)立費(fèi)用審核機(jī)制，確保費(fèi)用支付符合合同約定。

10.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中的時(shí)間延誤。

注意事項(xiàng)：在合同中明確關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)和違約責(zé)任。

解決辦法：及時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度，對(duì)延誤的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)措施加快進(jìn)度。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于企業(yè)希望通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作進(jìn)行借殼上市項(xiàng)目的情況。

2.跨界合作項(xiàng)目：適用于不同行業(yè)或領(lǐng)域的企業(yè)或個(gè)人，為了共同實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)（如借殼上市）而簽訂的合作協(xié)議。

3.專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)：適用于企業(yè)或個(gè)人需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)等方面的咨詢(xún)服務(wù)時(shí)。

4.投資合作：適用于投資者與被投資企業(yè)合作，通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)投資增值的情況。

5.法律文件規(guī)范：適用于需要通過(guò)合同形式明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范合作過(guò)程的法律文件。

6.商業(yè)機(jī)密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)機(jī)密、技術(shù)秘密等敏感信息的合作，需要雙方履行保密義務(wù)的情況。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制：適用于可能發(fā)生爭(zhēng)議的借殼上市項(xiàng)目，通過(guò)合同明確爭(zhēng)議解決方式和法律適用。

8.項(xiàng)目時(shí)間管理：適用于需要嚴(yán)格管理項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目按時(shí)完成的情況。

9.資金管理：適用于需要明確服務(wù)費(fèi)用支付方式、標(biāo)準(zhǔn)和流程的合作項(xiàng)目。

10.風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于借殼上市過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，需要通過(guò)合同明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和應(yīng)對(duì)措施的情況。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.合同雙方授權(quán)代表或代理人的授權(quán)委托書(shū)。

3.借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括但不限于：

-借殼上市方案

-財(cái)務(wù)報(bào)表

-法律意見(jiàn)書(shū)

-審計(jì)報(bào)告

-其他相關(guān)文件

4.保密協(xié)議，明確雙方對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

5.費(fèi)用支付計(jì)劃，詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用支付的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和金額。

6.項(xiàng)目進(jìn)度表，明確項(xiàng)目各個(gè)階段的時(shí)間安排和預(yù)期成果。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)說(shuō)明，包括仲裁條款或訴訟管轄法院信息。

8.不可抗力事件的