2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同樣本4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同樣本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理人2.2基金代持人3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金期限4.代持權(quán)益4.1代持份額4.2代持期限4.3代持費(fèi)用5.管理服務(wù)內(nèi)容5.1投資決策5.2投資執(zhí)行5.3投資監(jiān)督5.4報(bào)告與信息披露6.費(fèi)用與支付6.1管理費(fèi)6.2代持費(fèi)6.3其他費(fèi)用6.4支付方式7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息7.3保密期限8.保密協(xié)議8.1保密協(xié)議的簽訂8.2保密協(xié)議的內(nèi)容8.3保密協(xié)議的終止9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2合同修改13.3合同附件14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金”指由基金管理人設(shè)立的，根據(jù)本協(xié)議管理的私募基金。（2）“基金管理人”指根據(jù)本協(xié)議負(fù)責(zé)基金的投資決策、管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（3）“基金代持人”指根據(jù)本協(xié)議代為持有基金份額的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（4）“代持份額”指基金代持人持有的基金份額。（5）“管理服務(wù)”指基金管理人提供的管理基金的投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督及信息披露等服務(wù)。1.2解釋對本協(xié)議的任何條款的解釋應(yīng)遵循其通常含義，并應(yīng)考慮本協(xié)議的整體目的和背景。2.合同雙方2.1基金管理人（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________2.2基金代持人（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________3.基金概述3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規(guī)模：____________________3.4基金期限：____________________4.代持權(quán)益4.1代持份額：____________________4.2代持期限：____________________4.3代持費(fèi)用：____________________5.管理服務(wù)內(nèi)容5.1投資決策：____________________5.2投資執(zhí)行：____________________5.3投資監(jiān)督：____________________5.4報(bào)告與信息披露：____________________6.費(fèi)用與支付6.1管理費(fèi)：____________________6.2代持費(fèi)：____________________6.3其他費(fèi)用：____________________6.4支付方式：____________________7.保密條款7.1保密義務(wù)基金管理人和基金代持人應(yīng)在本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)議終止后，對基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或披露。7.2保密信息保密信息包括但不限于：（1）基金的投資策略、投資組合、投資決策等；（2）基金管理人的商業(yè)秘密；（3）基金代持人的商業(yè)秘密；（4）本協(xié)議的內(nèi)容及雙方之間的任何溝通內(nèi)容。7.3保密期限保密期限自本協(xié)議簽署之日起至本協(xié)議終止后五年止。8.保密協(xié)議8.1保密協(xié)議的簽訂基金管理人和基金代持人應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起五日內(nèi)，另行簽訂保密協(xié)議，以明確雙方在保密方面的具體權(quán)利和義務(wù)。8.2保密協(xié)議的內(nèi)容（1）保密信息的定義；（2）保密信息的范圍；（3）保密信息的保密期限；（4）違反保密義務(wù)的責(zé)任；（5）保密協(xié)議的生效、變更和終止。8.3保密協(xié)議的終止（1）本協(xié)議終止；（2）保密協(xié)議約定的終止條件成就；（3）雙方協(xié)商一致同意終止。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；（2）任何一方違反保密義務(wù)；（3）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（4）任何一方采取損害對方利益的行動(dòng)。9.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的直接損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)法律訴訟費(fèi)用；（4）承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在保密協(xié)議中約定。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向基金所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至基金所在地的人民法院管轄。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，包括但不限于舉證責(zé)任、證據(jù)規(guī)則、審理期限等。11.合同解除11.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。11.2合同解除程序一方要求解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知對方，并說明解除原因。11.3合同解除后果本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜，包括但不限于：（1）返還代持份額；（2）結(jié)算費(fèi)用；（3）處理未了事項(xiàng)。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.2合同終止條件（1）本協(xié)議約定的終止條件成就；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）本協(xié)議解除；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。13.其他約定13.1通知與送達(dá)（1）當(dāng)面交付；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。送達(dá)地址為雙方在協(xié)議中約定的地址。13.2合同修改本協(xié)議的修改需經(jīng)雙方書面同意，并簽署修改協(xié)議。13.3合同附件本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.合同簽署與生效14.1合同簽署本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽署之日起生效。14.2合同生效本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為____________________。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方的定義本協(xié)議所稱第三方，是指除基金管理人、基金代持人以外的，為履行本協(xié)議或提供相關(guān)服務(wù)而介入本協(xié)議關(guān)系的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方的范圍第三方的范圍包括但不限于：（1）中介機(jī)構(gòu)：如法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；（2）服務(wù)提供商：如托管銀行、清算公司、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：如證監(jiān)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等；（4）其他與本協(xié)議履行相關(guān)的第三方。2.第三方的責(zé)任與義務(wù)2.1第三方的責(zé)任限額第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，包括但不限于因其違約行為導(dǎo)致的損失，應(yīng)以其實(shí)際承擔(dān)能力為限。具體責(zé)任限額由雙方在協(xié)議中約定，并在附件中列明。2.2第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。（2）第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）第三方應(yīng)保護(hù)基金的秘密信息，不得泄露給任何第三方。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的申請基金管理人或基金代持人如需第三方介入，應(yīng)提前向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾垼⒃谏暾堉姓f明第三方介入的原因、目的、范圍和預(yù)期效果。3.2第三方介入的審查對方收到第三方介入申請后，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并書面答復(fù)是否同意第三方介入。3.3第三方介入的批準(zhǔn)雙方同意第三方介入的，應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與基金管理人的關(guān)系第三方與基金管理人的關(guān)系由雙方另行協(xié)議確定，但第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定。4.2第三方與基金代持人的關(guān)系第三方與基金代持人的關(guān)系由雙方另行協(xié)議確定，但第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定。4.3第三方與基金的關(guān)系第三方與基金的關(guān)系由基金管理人與基金代持人另行協(xié)議確定，第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.第三方的權(quán)利5.1第三方在履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求基金管理人和基金代持人提供必要的協(xié)助和便利。5.2第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。6.第三方的違約責(zé)任6.1第三方違反本協(xié)議約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償因違約行為給基金管理人和基金代持人造成的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)法律訴訟費(fèi)用；（4）承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任。6.2第三方的違約責(zé)任限額，按照本協(xié)議第二部分“第三方的責(zé)任與義務(wù)”中的約定執(zhí)行。7.第三方的退出7.1第三方在履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)期間，如因故需要退出，應(yīng)提前三十日書面通知基金管理人和基金代持人。7.2第三方退出后，其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)由接替其履行義務(wù)的第三方繼承。8.第三方的變更8.1第三方在本協(xié)議履行期間，如發(fā)生名稱、住所、法定代表人等變更，應(yīng)及時(shí)書面通知基金管理人和基金代持人。8.2第三方變更后的信息，應(yīng)與本協(xié)議附件中約定的信息保持一致。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包括保密信息的定義、保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是本合同附件，用于明確雙方在保密方面的權(quán)利和義務(wù)。2.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的定義、責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)、介入程序等內(nèi)容。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是本合同附件，用于規(guī)范第三方在本協(xié)議中的角色和責(zé)任。3.基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：基金管理協(xié)議應(yīng)包括基金的投資策略、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)績評估等內(nèi)容。說明：基金管理協(xié)議是本合同附件，用于規(guī)范基金管理人的職責(zé)和權(quán)利。4.基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：基金代持協(xié)議應(yīng)包括代持份額、代持期限、代持費(fèi)用、代持人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：基金代持協(xié)議是本合同附件，用于規(guī)范基金代持人的權(quán)利和義務(wù)。5.費(fèi)用清單詳細(xì)要求：費(fèi)用清單應(yīng)包括管理費(fèi)、代持費(fèi)、其他費(fèi)用的具體金額和支付方式。說明：費(fèi)用清單是本合同附件，用于明確雙方應(yīng)支付的費(fèi)用。6.投資決策記錄詳細(xì)要求：投資決策記錄應(yīng)包括投資決策的依據(jù)、過程、結(jié)果等內(nèi)容。說明：投資決策記錄是本合同附件，用于記錄基金的投資決策過程。7.投資報(bào)告詳細(xì)要求：投資報(bào)告應(yīng)包括基金的業(yè)績、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容。說明：投資報(bào)告是本合同附件，用于向基金代持人報(bào)告基金的業(yè)績和投資狀況。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：爭議解決協(xié)議是本合同附件，用于規(guī)范雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；違約方違反保密義務(wù)；違約方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違約方采取損害對方利益的行動(dòng)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為導(dǎo)致的直接損失；違約方應(yīng)支付違約金；違約方應(yīng)承擔(dān)法律訴訟費(fèi)用；違約方承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任。3.示例說明示例一：基金管理人未按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金虧損。違約方應(yīng)賠償基金代持人的損失，并支付違約金。示例二：基金代持人泄露基金的秘密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。示例三：第三方在提供服務(wù)過程中泄露基金的秘密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同樣本1合同編號_________一、合同主體1.1甲方（私募基金代持方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方（私募基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方作為私募基金代持方，乙方作為私募基金管理方，雙方在私募基金代持及管理過程中的權(quán)利義務(wù)，確保各方利益得到保障。2.2目的本合同的目的在于規(guī)范私募基金代持及管理行為，維護(hù)各方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)合作共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）私募基金：指由私募基金管理人發(fā)起，面向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的投資基金。（2）代持：指甲方代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）私募基金代持：指甲方作為代持方，代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。（2）私募基金管理：指乙方對私募基金進(jìn)行投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)配置等管理活動(dòng)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)按照本合同約定，代表乙方持有私募基金份額。（2）甲方有權(quán)按照本合同約定，行使私募基金份額的相關(guān)權(quán)利。（3）甲方應(yīng)按照本合同約定，履行代持義務(wù)，包括但不限于：代為接收私募基金分紅、收益，代為行使私募基金份額轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等權(quán)利。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，代表其持有私募基金份額。（2）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，行使私募基金份額的相關(guān)權(quán)利。（3）乙方應(yīng)按照本合同約定，履行私募基金管理義務(wù)，包括但不限于：制定投資策略、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、管理私募基金資產(chǎn)等。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至私募基金清算完畢之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為私募基金注冊地。5.3合同履行方式本合同履行方式為：甲方代表乙方行使私募基金份額相關(guān)權(quán)利，乙方負(fù)責(zé)私募基金的管理和運(yùn)作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）私募基金清算完畢；（2）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）任何一方提出終止本合同的，應(yīng)提前30日書面通知對方；（2）雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果（1）私募基金清算完畢后，甲方應(yīng)將私募基金份額及收益返還給乙方；（2）本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清算。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）管理費(fèi)：乙方按照私募基金凈資產(chǎn)的百分比收取管理費(fèi)，具體比例由雙方另行協(xié)商確定。（2）代持費(fèi)：甲方按照私募基金代持份額的百分比收取代持費(fèi)，具體比例由雙方另行協(xié)商確定。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、稅費(fèi)等，由雙方根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商。7.2支付方式（1）管理費(fèi)和代持費(fèi)的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)在每個(gè)支付周期結(jié)束時(shí)將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。（2）其他費(fèi)用的支付方式可根據(jù)實(shí)際情況由雙方另行約定。7.3支付時(shí)間（1）管理費(fèi)和代持費(fèi)的支付時(shí)間為每個(gè)支付周期的次月15日前。（2）其他費(fèi)用的支付時(shí)間由雙方根據(jù)實(shí)際情況另行約定。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)附上付款憑證，并注明款項(xiàng)用途。（2）乙方收到費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付管理費(fèi)、代持費(fèi)或其他費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的千分之五。（2）甲方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定進(jìn)行私募基金管理的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的千分之五。（2）乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金。（2）因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。（2）私募基金的投資策略、投資組合、投資業(yè)績等。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起十年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：如軍事沖突、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決。（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水等。（2）戰(zhàn)爭：如軍事沖突、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解如協(xié)商不成，可申請第三方調(diào)解。11.3仲裁或訴訟如調(diào)解不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。（2）經(jīng)雙方同意，可以轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。（2）本合同約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，除非雙方另有約定，甲方保留對私募基金代持份額的所有權(quán)。（2）乙方保留對私募基金的管理權(quán)和收益權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在私募基金投資過程中，對特定投資項(xiàng)目的否決權(quán)。（2）乙方保留在私募基金管理過程中，對投資決策的最終決定權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章的修改和補(bǔ)充內(nèi)容，與本合同具有同等法律效力。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的資料和信息，以支持對方履行合同義務(wù)。（2）雙方應(yīng)按照約定，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。（2）雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同的履行和溝通工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于私募基金代持及管理服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日其他相關(guān)方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日附件：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同2.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.甲方授權(quán)委托書5.乙方授權(quán)委托書6.私募基金投資協(xié)議7.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定：1.甲方的違約行為及認(rèn)定：違約行為：未按約定支付管理費(fèi)、代持費(fèi)或其他費(fèi)用。認(rèn)定：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付。2.乙方的違約行為及認(rèn)定：違約行為：未按約定進(jìn)行私募基金管理。認(rèn)定：乙方未按照合同約定進(jìn)行投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)配置等管理活動(dòng)。3.雙方的違約行為及認(rèn)定：違約行為：違反保密義務(wù)。認(rèn)定：未經(jīng)對方同意，泄露本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指由私募基金管理人發(fā)起，面向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的投資基金。2.代持：指甲方代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。3.管理費(fèi)：乙方按照私募基金凈資產(chǎn)的百分比收取的管理費(fèi)用。4.代持費(fèi)：甲方按照私募基金代持份額的百分比收取代持費(fèi)用。5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲乙雙方在合同履行過程中出現(xiàn)溝通不暢。解決辦法：指定專人負(fù)責(zé)合同的履行和溝通工作，確保信息暢通。2.問題：甲方未能按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)催告甲方支付，如甲方仍不支付，可依法采取訴訟或仲裁手段。3.問題：乙方未能按照約定進(jìn)行私募基金管理。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方改善管理，如乙方仍不改進(jìn)，甲方可解除合同。4.問題：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決，如無法協(xié)商一致，可依法向人民法院提起訴訟或仲裁。5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請第三方調(diào)解、仲裁或訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義定義：第三方是指除甲乙雙方外的其他參與私募基金代持及管理服務(wù)的主體，包括但不限于托管人、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。2.第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責(zé)。第三方對其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和信息。第三方有權(quán)對私募基金的管理和運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。4.第三方義務(wù)第三方應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄露任何涉及私募基金的信息。第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成工作。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付管理費(fèi)、代持費(fèi)等費(fèi)用。乙方有權(quán)監(jiān)督甲方代持私募基金份額的行為。2.乙方利益條款乙方有權(quán)獲得私募基金的投資收益。乙方有權(quán)在私募基金清算時(shí)優(yōu)先分配收益。3.甲方的違約及限制條款甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求賠償或解除合同。甲方泄露商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求賠償或解除合同。甲方違反保密義務(wù)，乙方有權(quán)要求賠償或解除合同。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利甲方可要求乙方按照約定進(jìn)行私募基金管理。甲方可要求乙方提供私募基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等。2.甲方的利益條款甲方可獲得私募基金代持份額的收益。甲方可獲得私募基金清算時(shí)的剩余資產(chǎn)。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定進(jìn)行私募基金管理，甲方有權(quán)要求賠償或解除合同。乙方泄露商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求賠償或解除合同。乙方違反保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求賠償或解除合同。全文完。2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同樣本2合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議依據(jù)1.4協(xié)議簽訂日期1.5協(xié)議有效期1.6協(xié)議生效條件1.7協(xié)議解除條件二、定義與解釋2.1關(guān)鍵術(shù)語2.2術(shù)語解釋2.3定義變更三、基金概述3.1基金名稱3.2基金性質(zhì)3.3基金規(guī)模3.4基金投資范圍3.5基金投資策略3.6基金收益分配四、代持方權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利4.2代持方義務(wù)4.3代持方責(zé)任4.4代持方保密義務(wù)五、管理服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)5.1管理服務(wù)方權(quán)利5.2管理服務(wù)方義務(wù)5.3管理服務(wù)方責(zé)任5.4管理服務(wù)方保密義務(wù)六、基金運(yùn)作管理6.1基金募集6.2基金投資6.3基金運(yùn)作6.4基金退出6.5基金信息披露七、費(fèi)用與支付7.1代持費(fèi)用7.2管理服務(wù)費(fèi)用7.3費(fèi)用支付方式7.4費(fèi)用調(diào)整七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序八、違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更9.2協(xié)議解除9.3協(xié)議終止十、通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)方式十一、法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄十二、協(xié)議附件12.1附件一：基金章程12.2附件二：基金投資協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件十三、其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他條款十四、協(xié)議簽署14.1簽署日期14.2簽署人14.3簽署單位合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確私募基金投資者的代持關(guān)系及管理服務(wù)方的管理職責(zé)，確?；疬\(yùn)作的合法、合規(guī)和高效。1.3協(xié)議依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.4協(xié)議簽訂日期本協(xié)議簽訂日期為____年____月____日。1.5協(xié)議有效期本協(xié)議有效期為____年，自協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。1.6協(xié)議生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.7協(xié)議解除條件（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人根據(jù)本協(xié)議約定解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。二、定義與解釋2.1關(guān)鍵術(shù)語本協(xié)議中“私募基金”、“投資者”、“代持方”、“管理服務(wù)方”等術(shù)語的含義如下：（1）私募基金：指依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》設(shè)立的非公開募集基金；（2）投資者：指根據(jù)本協(xié)議約定出資購買私募基金份額的自然人、法人或其他組織；（3）代持方：指根據(jù)本協(xié)議約定代投資者持有私募基金份額的法人或其他組織；（4）管理服務(wù)方：指根據(jù)本協(xié)議約定對私募基金進(jìn)行管理服務(wù)的法人或其他組織。2.2術(shù)語解釋本協(xié)議中未定義的術(shù)語，按照其通常含義或相關(guān)法律法規(guī)解釋。2.3定義變更本協(xié)議中定義的術(shù)語如需變更，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出變更。三、基金概述3.1基金名稱本基金名稱為“______私募基金”。3.2基金性質(zhì)本基金為私募基金，屬于非公開募集基金。3.3基金規(guī)模本基金規(guī)模為人民幣______萬元。3.4基金投資范圍本基金投資范圍為______。3.5基金投資策略本基金投資策略為______。3.6基金收益分配本基金收益分配方式為______。四、代持方權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議約定，代投資者持有私募基金份額；（2）監(jiān)督投資者遵守本協(xié)議約定；（3）在投資者違約時(shí)，按照本協(xié)議約定采取必要措施。4.2代持方義務(wù)（1）妥善保管私募基金份額；（2）按照本協(xié)議約定，向投資者提供私募基金相關(guān)信息；（3）不得泄露投資者信息。4.3代持方責(zé)任代持方因違反本協(xié)議約定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.4代持方保密義務(wù)代持方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。五、管理服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)5.1管理服務(wù)方權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議約定，對私募基金進(jìn)行管理服務(wù)；（2）監(jiān)督投資者和代持方遵守本協(xié)議約定；（3）在投資者或代持方違約時(shí)，按照本協(xié)議約定采取必要措施。5.2管理服務(wù)方義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定，對私募基金進(jìn)行有效管理；（2）定期向投資者和代持方提供私募基金運(yùn)作情況報(bào)告；（3）不得泄露投資者和代持方信息。5.3管理服務(wù)方責(zé)任管理服務(wù)方因違反本協(xié)議約定，給投資者或代持方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.4管理服務(wù)方保密義務(wù)管理服務(wù)方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資者和代持方同意，不得向任何第三方泄露。六、基金運(yùn)作管理6.1基金募集基金募集按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2基金投資基金投資按照本協(xié)議約定和基金投資策略執(zhí)行。6.3基金運(yùn)作基金運(yùn)作按照本協(xié)議約定和基金章程執(zhí)行。6.4基金退出基金退出按照本協(xié)議約定和基金章程執(zhí)行。6.5基金信息披露基金信息披露按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、費(fèi)用與支付7.1代持費(fèi)用代持費(fèi)用為每年人民幣______萬元，由投資者支付。7.2管理服務(wù)費(fèi)用管理服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣______萬元，由投資者支付。7.3費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用和管理服務(wù)費(fèi)用通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。7.4費(fèi)用調(diào)整代持費(fèi)用和管理服務(wù)費(fèi)用如有調(diào)整，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出調(diào)整。八、爭議解決8.1爭議解決方式雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至協(xié)議簽訂地的人民法院作為爭議解決機(jī)構(gòu)。8.3爭議解決程序提交法院解決的爭議，應(yīng)按照該法院的訴訟程序進(jìn)行。九、違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)；（2）任何一方未按照本協(xié)議約定履行其權(quán)利或義務(wù)；（3）任何一方因故意或重大過失導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行不符合約定。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給守約方造成的合理費(fèi)用和律師費(fèi)。9.3違約賠償違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定的違約責(zé)任，向守約方支付違約賠償。十、協(xié)議的變更與解除10.1協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。10.2協(xié)議解除（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人根據(jù)本協(xié)議約定解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3協(xié)議終止本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理剩余事項(xiàng)。十一、通知與送達(dá)11.1通知方式（1）當(dāng)面交付；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。11.2送達(dá)地址本協(xié)議雙方的通知送達(dá)地址如下：（1）投資者：______；（2）代持方：______；（3）管理服務(wù)方：______。11.3送達(dá)方式本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)按照雙方約定的送達(dá)地址和方式送達(dá)。十二、法律適用與爭議管轄12.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄本協(xié)議項(xiàng)下的爭議，由協(xié)議簽訂地的人民法院管轄。十三、協(xié)議附件13.1附件一：基金章程13.2附件二：基金投資協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件十四、其他約定14.1其他約定事項(xiàng)本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他條款本協(xié)議未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。投資者（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________代持方（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________管理服務(wù)方（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明附加條款1：投資決策權(quán)說明：在甲方為主導(dǎo)的情況下，甲方擁有最終的投資決策權(quán)，包括但不限于投資標(biāo)的的選擇、投資規(guī)模的確定、投資期限的設(shè)定等。附加條款2：管理費(fèi)率調(diào)整說明：甲方有權(quán)根據(jù)市場情況及基金表現(xiàn)，在提前通知乙方的情況下調(diào)整管理費(fèi)率。附加條款3：投資風(fēng)險(xiǎn)控制說明：甲方負(fù)責(zé)對基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制，包括但不限于設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)敞口上限、投資組合分散等。附加條款4：投資回報(bào)分配說明：甲方有權(quán)決定投資回報(bào)的分配方案，包括但不限于分配比例、分配時(shí)間等。附加條款5：甲方代表權(quán)說明：甲方授權(quán)其指定代表參與基金管理及決策事項(xiàng)，該代表在授權(quán)范圍內(nèi)代表甲方行使權(quán)利。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明附加條款1：決策參與權(quán)說明：在乙方為主導(dǎo)的情況下，乙方有權(quán)參與投資決策，包括但不限于對投資標(biāo)的的選擇、投資規(guī)模的確定等提出建議。附加條款2：管理費(fèi)率協(xié)商權(quán)說明：乙方有權(quán)與甲方協(xié)商管理費(fèi)率，雙方應(yīng)基于公平合理的原則達(dá)成一致。附加條款3：風(fēng)險(xiǎn)控制參與說明：乙方有權(quán)參與基金的風(fēng)險(xiǎn)控制過程，包括但不限于提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施等。附加條款4：投資回報(bào)分配權(quán)說明：乙方有權(quán)參與投資回報(bào)的分配，包括但不限于分配比例、分配時(shí)間等。附加條款5：乙方代表權(quán)說明：乙方授權(quán)其指定代表參與基金管理及決策事項(xiàng)，該代表在授權(quán)范圍內(nèi)代表乙方行使權(quán)利。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明附加條款1：中介職責(zé)說明：第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系，監(jiān)督協(xié)議的履行，并在必要時(shí)提供專業(yè)意見。附加條款2：中介費(fèi)用說明：第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并納入基金管理費(fèi)用中。附加條款3：中介報(bào)告說明：第三方中介應(yīng)定期向甲乙雙方提交基金管理報(bào)告，包括但不限于基金運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。附加條款4：中介責(zé)任說明：第三方中介在履行職責(zé)過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方利益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款5：中介更換說明：甲乙雙方可共同協(xié)商更換第三方中介，但應(yīng)保證新中介具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金章程2.基金投資協(xié)議3.第三方中介服務(wù)協(xié)議4.投資者身份證明文件5.代持方身份證明文件6.管理服務(wù)方資質(zhì)證明文件7.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告8.投資決策記錄9.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告10.通訊錄及聯(lián)系方式11.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：任何一方未按照協(xié)議約定履行其義務(wù)；任何一方泄露對方商業(yè)秘密或個(gè)人信息；任何一方未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用；任何一方未按照協(xié)議約定進(jìn)行投資決策；任何一方未按照協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)協(xié)議條款和相關(guān)法律法規(guī)；雙方協(xié)商認(rèn)定，或由第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指非公開募集的基金，投資者人數(shù)不得超過200人。2.代持協(xié)議：指投資者與代持方之間就基金份額代持關(guān)系所簽訂的協(xié)議。3.管理服務(wù)協(xié)議：指投資者與管理服務(wù)方之間就基金管理服務(wù)所簽訂的協(xié)議。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對的過程。5.信息披露：指基金管理人向投資者披露基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方無法履行代持義務(wù)。解決辦法：與代持方協(xié)商解決，必要時(shí)更換代持方。2.問題：管理服務(wù)方未按約定提供管理服務(wù)。解決辦法：與管理者協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可向第三方中介或法院尋求幫助。3.問題：投資決策不一致。解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照協(xié)議約定的爭議解決方式處理。4.問題：信息披露不及時(shí)或不完整。解決辦法：要求管理服務(wù)方及時(shí)、完整地披露信息，如未履行，可追究其違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.私募基金投資者需要代持基金份額。2.私募基金投資者需要專業(yè)管理服務(wù)。3.私募基金投資者與代持方、管理服務(wù)方之間需要明確權(quán)利義務(wù)。4.私募基金投資者需要風(fēng)險(xiǎn)控制和信息披露保障。全文完。2025年私募基金代持協(xié)議及管理服務(wù)合同樣本3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景本合同簽訂前，甲方有意投資于私募基金，但由于種種原因，無法直接進(jìn)行投資。為此，甲方擬委托乙方代持私募基金份額，并接受乙方的管理服務(wù)。2.2目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方在私募基金代持及管理服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益得到保障，實(shí)現(xiàn)合作共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）私募基金：指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，由非公開募集設(shè)立，僅面向合格投資者投資的基金；（2）代持：指甲方將其持有的私募基金份額委托乙方代為持有，乙方作為名義持有人，代甲方行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)；（3）管理服務(wù)：指乙方在代持期間，為甲方提供包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規(guī)監(jiān)督等在內(nèi)的各項(xiàng)服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）合格投資者：指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于私募基金的投資者；（2）份額登記：指對私募基金份額的持有人及其持有的份額進(jìn)行登記、變更、注銷等操作；（3）信息披露：指私募基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同約定，向投資者披露基金的相關(guān)信息；（4）賬戶管理：指乙方對甲方代持的私募基金份額所對應(yīng)的賬戶進(jìn)行管理，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、投資指令執(zhí)行等；（5）合規(guī)監(jiān)督：指乙方對私募基金投資活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督，確保投資活動(dòng)符合法律法規(guī)和基金合同約定。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，代持其持有的私募基金份額；（2）甲方有權(quán)要求乙方提供私募基金的相關(guān)信息，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規(guī)監(jiān)督等；（3）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，履行各項(xiàng)管理服務(wù)義務(wù)；（4）甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付管理服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，支付管理服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)要求甲方提供私募基金的相關(guān)信息，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規(guī)監(jiān)督等；（3）乙方應(yīng)按照本合同約定，代持甲方持有的私募基金份額；（4）乙方應(yīng)按照本合同約定，提供私募基金的管理服務(wù)，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規(guī)監(jiān)督等；（5）乙方應(yīng)確保代持的私募基金份額符合法律法規(guī)和基金合同約定。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：（填寫履行地點(diǎn)）5.3合同履行方式本合同履行方式為：甲方委托乙方代持私募基金份額，乙方提供管理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同約定的有效期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同的，應(yīng)提前____個(gè)月書面通知對方；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同的，應(yīng)簽署書面協(xié)議，明確終止事項(xiàng)；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策調(diào)整本合同內(nèi)容或終止本合同。6.4終止后果（1）本合同終止后，乙方應(yīng)將代持的私募基金份額及賬戶信息等相關(guān)資料移交給甲方；（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）代持服務(wù)費(fèi)：按照私募基金凈資產(chǎn)的_____%比例，每年支付一次；（2）管理服務(wù)費(fèi)：按照私募基金凈資產(chǎn)的_____%比例，每月支付一次；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況發(fā)生的其他費(fèi)用，雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式（1）代持服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每個(gè)代持服務(wù)費(fèi)支付周期開始前____個(gè)工作日內(nèi)，將代持服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶；（2）管理服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每月一個(gè)工作日前，將管理服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶；（3）其他費(fèi)用：按照雙方協(xié)商確定的支付方式執(zhí)行。7.3支付時(shí)間（1）代持服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每個(gè)代持服務(wù)費(fèi)支付周期開始前____個(gè)工作日內(nèi)支付；（2）管理服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每月一個(gè)工作日前支付；（3）其他費(fèi)用：按照雙方協(xié)商確定的支付時(shí)間執(zhí)行。7.4支付條款（1）甲方支付的代持服務(wù)費(fèi)、管理服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用，均為人民幣，并按支付當(dāng)日的銀行匯率折算；（2）甲方應(yīng)保證支付款項(xiàng)的合法合規(guī)，不得以任何形式進(jìn)行洗錢或非法資金轉(zhuǎn)移；（3）甲方支付的款項(xiàng)應(yīng)準(zhǔn)確無誤，如因甲方原因?qū)е乱曳绞盏降目铐?xiàng)有誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付代持服務(wù)費(fèi)、管理服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；（2）甲方違反本合同約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定提供管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；（2）乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，按照雙方協(xié)商確定的賠償金額和方式執(zhí)行；（2）如違約金不足以彌補(bǔ)損失的，雙方可另行協(xié)商確定賠償金額和方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限為自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）保密期限屆滿或保密內(nèi)容已公開的，不再承擔(dān)保密義務(wù)。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、罷工、騷亂等社會(huì)事件；（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取一切合理措施減輕損失；（2）因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商延期履行或解除合同；（3）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同應(yīng)對不可抗力事件帶來的影響。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情；（2）地震；（3）政府政策調(diào)整。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方共同選擇的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家利益、國家安全等重大事項(xiàng)；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形；（3）雙方在合同中約定的不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，仍歸各自所有；（2）任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或以其他方式處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同項(xiàng)下的保密條款，即使在合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守；（2）本合同項(xiàng)下的爭議解決條款，即使在合同終止后，仍具有約束力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序?qū)Ρ竞贤男薷暮脱a(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2修改和補(bǔ)充效力補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同維護(hù)合同的正常履行。15.2協(xié)作與配合方式（1）及時(shí)溝通，確保信息暢通；（2）按照本合同約