北交所申報流程

演講人：日期：北交所申報流程contents目錄申報前期準(zhǔn)備北交所概述申報流程詳解申報中的關(guān)鍵問題與注意事項申報后續(xù)工作020103040501北交所概述中國第一家公司制證券交易所性質(zhì)中國證監(jiān)會監(jiān)管單位01020304北交所簡稱2021年9月3日成立時間北京證券交易所簡介深化新三板改革，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展習(xí)近平主席在2021年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會上宣布設(shè)立主席宣布證監(jiān)會就北京證券交易所有關(guān)基礎(chǔ)制度安排向社會公開征求意見證監(jiān)會公開征求意見北交所的成立背景010203定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，打造中國版的“納斯達克”目標(biāo)成為中國證券市場的重要組成部分，為中小企業(yè)融資提供新的平臺北交所的定位與目標(biāo)02申報前期準(zhǔn)備中介機構(gòu)選擇選擇經(jīng)驗豐富、信譽良好的中介機構(gòu)，包括保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等，為上市提供專業(yè)服務(wù)。確定申報項目根據(jù)企業(yè)實際情況和市場需求，確定擬在北交所上市的項目，明確項目發(fā)展方向、業(yè)務(wù)模式、盈利情況等。組建專業(yè)團隊組建包括財務(wù)、法律、會計等專業(yè)人員的上市團隊，確保上市過程順利進行。確定申報項目與團隊對企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、客戶群體、市場地位等進行全面梳理，確保業(yè)務(wù)清晰、合規(guī)。業(yè)務(wù)梳理梳理業(yè)務(wù)與財務(wù)狀況聘請具有證券資格的會計師事務(wù)所進行財務(wù)審計，確保財務(wù)報表真實、準(zhǔn)確、完整。財務(wù)審計按照北交所的要求，準(zhǔn)備相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)，包括審計報告、財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)等。財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備根據(jù)北交所的上市規(guī)則和要求，準(zhǔn)備相關(guān)的申報材料，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、審計報告等。申報材料準(zhǔn)備由中介機構(gòu)對申報材料進行審核，確保材料真實、準(zhǔn)確、完整，符合北交所的要求。材料審核按照北交所的規(guī)定，將申報材料提交至北交所進行審核，等待審核結(jié)果。材料提交準(zhǔn)備相關(guān)申報材料03申報流程詳解申報文件包括申報表、企業(yè)基本情況表、財務(wù)報告及審計報告、法律意見書等。申報方式企業(yè)需通過保薦機構(gòu)提交申報材料，并提交電子版和紙質(zhì)版。材料要求申報材料必須真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和北交所的要求。保密要求申報材料涉及商業(yè)秘密的，企業(yè)應(yīng)自行做好保密工作，防止信息泄露。提交申報材料審核流程及時間節(jié)點受理北交所受理企業(yè)申報材料，并進行形式審查，符合條件的予以受理。初審北交所組織專家進行初審，對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營能力、合規(guī)性等方面進行審查，并提出審查意見。審核會議北交所組織審核會議，對專家提出的審查意見進行討論，確定是否符合上市條件。審核通過企業(yè)通過審核后，北交所將出具審核通過通知書，并報送證監(jiān)會備案。審核時間審核時間一般為3-6個月，具體時間根據(jù)企業(yè)情況而定。0102030405反饋意見的處理與回復(fù)反饋意見企業(yè)在審核過程中，北交所會就相關(guān)問題向企業(yè)提出反饋意見。回復(fù)要求企業(yè)需在規(guī)定時間內(nèi)，針對反饋意見進行回復(fù)，并提交補充材料或說明。回復(fù)審核北交所會對企業(yè)的回復(fù)進行審核，確定其是否滿足上市條件。審核終止如果企業(yè)未能及時回復(fù)反饋意見或未能滿足上市條件，北交所將終止審核。04申報中的關(guān)鍵問題與注意事項自愿性信息披露除強制披露的信息外，企業(yè)可以自愿披露更多信息，以提高信息透明度和投資者信任度，但需確保信息的真實性。招股書、財務(wù)報告等信息真實準(zhǔn)確企業(yè)必須確保披露的招股書、財務(wù)報告等信息真實、準(zhǔn)確，不得有虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。披露內(nèi)容與格式規(guī)范企業(yè)應(yīng)按照監(jiān)管要求，披露規(guī)定的內(nèi)容，包括企業(yè)基本情況、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)情況等，且必須采用規(guī)定的格式進行披露。信息披露的真實性與準(zhǔn)確性遵守相關(guān)法律法規(guī)企業(yè)在申報北交所前，需對相關(guān)法律法規(guī)進行全面了解和遵守，如《公司法》、《證券法》等。防范財務(wù)風(fēng)險企業(yè)應(yīng)建立健全的財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)行為，防范財務(wù)風(fēng)險，如資金鏈斷裂、財務(wù)造假等。避免同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易企業(yè)應(yīng)盡量避免同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易，以保持獨立性和公正性，降低潛在風(fēng)險。合規(guī)性問題與風(fēng)險防范與監(jiān)管機構(gòu)的溝通與協(xié)調(diào)主動與監(jiān)管機構(gòu)溝通企業(yè)應(yīng)主動與證監(jiān)會、北交所等監(jiān)管機構(gòu)溝通，了解監(jiān)管政策和要求，確保申報工作順利進行。積極配合監(jiān)管審查及時回應(yīng)監(jiān)管關(guān)注企業(yè)在申報過程中，應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的審查，提供必要的文件和資料，確保信息的真實性和完整性。對于監(jiān)管機構(gòu)提出的問題和關(guān)注事項，企業(yè)應(yīng)及時回應(yīng)并解釋清楚，以免影響申報進度和結(jié)果。05申報后續(xù)工作01定期報告上市公司需定期披露財務(wù)報告、業(yè)務(wù)進展報告等信息，確保投資者及時了解公司運營狀況。臨時報告在發(fā)生重大事件或交易時，上市公司需及時披露相關(guān)信息，避免投資者產(chǎn)生誤判。信息披露的準(zhǔn)確性和完整性上市公司應(yīng)確保披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。持續(xù)信息披露與報告0203證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對上市公司的信息披露、治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況等進行全面監(jiān)督，確保其合規(guī)運作。交易所的自律管理中介機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督與檢查北交所將對上市公司進行日常監(jiān)管，包括交易監(jiān)控、信息披露審核等，維護市場秩序和投資者權(quán)益。保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)需對上市公司進行持續(xù)督導(dǎo)，確保其持續(xù)符合上市條件及規(guī)范要求。上市公司應(yīng)積極與投資者溝通，通過路演、投資者說明會等方式增強投資者對公司的了解和信任。投資者關(guān)系管理上市公司需關(guān)注自身市值變化，通過合理的資本