安全風(fēng)險管控與隱患排查管理體系

/YflM言城礦業(yè)

YingChengMineralIndustry

吉林省宇光營城礦業(yè)有限公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防體系建設(shè)管理體系

（二）

安全風(fēng)險管控管理體系

目錄

第一章：管理制度...................................0

制度1：風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)................0

一、風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu):..............................0

二、風(fēng)險預(yù)控管理委員會職責(zé)............................0

制度2：安全風(fēng)險普查制度...............................6

一、普查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：..................................7

二、普查范圍..........................................7

三、安全風(fēng)險普查的有關(guān)要求............................8

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)................................8

制度3：安全風(fēng)險辨識制度...............................9

一、安全風(fēng)險辨識的有關(guān)要求............................9

二、風(fēng)險管理對象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定........10

三、風(fēng)險辨識要素：....................................11

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)................................11

制度4：安全風(fēng)險評估制度..............................12

一、分析評估范圍......................................13

二、風(fēng)險分類和等級確定................................13

三、分析評估方法......................................14

四、分析評價周期和更新................................16

五、有關(guān)要求..........................................16

六、職責(zé)..............................................18

制度5：安全風(fēng)險預(yù)警制度..............................19

一、安全預(yù)警等級劃定..................................19

二、風(fēng)險預(yù)警管理制度.................................20

2

三、有關(guān)要求：.....................................22

第二章風(fēng)險預(yù)控管理...............................23

一、危險源辨識、風(fēng)險評估...........................23

二、風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定.......24

三、危險源監(jiān)測......................................24

四、風(fēng)險預(yù)警........................................25

五、風(fēng)險控制........................................25

六、信息與溝通......................................26

七、安全健康管理....................................26

第三章保障管理...................................26

一、組織保障........................................26

二、制度保障........................................27

三、安全文化保障....................................28

第四章人員不安全行為管理.........................29

一、人員準(zhǔn)入管理....................................29

二、人員不安全行為識別與梳理.......................29

三、員工崗位規(guī)范....................................29

四、不安全行為控制措施制定.........................30

五、員工培訓(xùn)教育....................................30

六、員工行為監(jiān)督....................................31

七、員工檔案........................................31

第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理......................32

一、采掘管理........................................32

二、地測管理........................................33

三、防治水管理......................................33

3

四、供用電管理......................................34

五、運(yùn)輸提升管理....................................35

六、通風(fēng)管理........................................35

七、監(jiān)測監(jiān)控管理....................................36

八、瓦斯管理........................................37

九、防滅火管理......................................38

十、防塵管理........................................39

H■?一、爆破管理......................................40

第六章綜合管理...................................41

一、應(yīng)急與事故管理.................................41

二、消防管理........................................42

三、職.業(yè)健康管理....................................43

四、標(biāo)識標(biāo)志管理....................................44

第七章檢查、審核與評審...........................45

一、檢查............................................45

二、審核............................................46

三、管理評審........................................46

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為進(jìn)一步規(guī)范營城礦業(yè)安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,

實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，達(dá)到人、機(jī)、環(huán)、管的最佳匹配，以預(yù)防各

類事故的發(fā)生，結(jié)合本公司實際，特制定風(fēng)險預(yù)控管理體系。

第一章：管理制度

制度1:風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)與管理職責(zé)

為全面提高礦井的綜合管理水平，切實加強(qiáng)礦井基礎(chǔ)管理工作，

提高全體員工的安全意識，使礦井的各項工作向風(fēng)險預(yù)控系統(tǒng)化、制

度化、規(guī)范化方面發(fā)展，建立自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全長效機(jī)制，

有效預(yù)防和控制事故，努力實現(xiàn)事故為零的奮斗目標(biāo)，成立營城礦業(yè)

風(fēng)險預(yù)控管理委員會，并將委員會及相關(guān)成員職責(zé)予以明確。

一、風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)：

主任：礦長

副主任：總工程師、分管副礦長及副總工程師

成員：各部門負(fù)責(zé)人、各隊隊長

委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)辦，

主任：安監(jiān)部部長

委員會成立風(fēng)險管理、體系審核、保障管理、事故調(diào)查、企業(yè)安

全文化管理、考核評價、安全信息管理七個工作組。

二、風(fēng)險預(yù)控管理委員會職責(zé)

(-)管理委員會職責(zé)

1、依據(jù)國家安仝生產(chǎn)方針、法律法規(guī)及上級的要求和規(guī)定，

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制定符合本礦實際的風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)和制度，負(fù)責(zé)礦屬各單

位安全管理具體標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的審定。

2、督促檢查礦屬各單位對國家及上級有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政

策、法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦內(nèi)有關(guān)風(fēng)險預(yù)控管理方面

的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

3、負(fù)責(zé)保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等各種資源的配置。

4、負(fù)責(zé)組織編制本礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，年度工作計劃，安全生產(chǎn)

工作目標(biāo)，對上級公司下達(dá)的安全控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化，審定后

組織實施。

5、對全礦安全工作進(jìn)行動態(tài)檢查，監(jiān)督事故隱患排查，對存在

的事故隱患提出限期整改意見，對不具備安全生產(chǎn)條件的單位，提出

停產(chǎn)整頓意見。

6、深入現(xiàn)場調(diào)查研究，及時解決安全工作中存在的突發(fā)、偶發(fā)

尤其是未知規(guī)律的重大隱患，本單位解決不了的及時上報公司請求解

決。

7、負(fù)責(zé)參與各類安全專項資金使用方案的制定和使用落實情況

的監(jiān)督檢查，定期召開風(fēng)險預(yù)控管理例會，解決月度、年度檢查報告

中提出的問題。

8、負(fù)責(zé)對《操作規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》等安全技術(shù)措施的審查和

實施情況評價。

9、負(fù)責(zé)各級管理人員和部門風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案的審定,

并根據(jù)考核結(jié)果，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措施。

10、所有成員必須接受相應(yīng)的安全管理知識培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)范圍

內(nèi)的各類安全風(fēng)險及控制措施。

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11、組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進(jìn)行責(zé)任

追究和分析認(rèn)定。

12、負(fù)責(zé)制定、及時更新和修改工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為

規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對人員

不安全行為的管理水平。

（-）管理委員會組成人員職責(zé)

1、風(fēng)險預(yù)控管理委員會主任職責(zé)

1）委員會主任是安全第一責(zé)任人。

2）制定并頒布礦井風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)，審核和批準(zhǔn)風(fēng)險

預(yù)控管理體系文件。

3）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行相關(guān)的政策法規(guī)，做好環(huán)境保護(hù)和勞動保護(hù)工

作，不斷改善作業(yè)人員的勞動條件，保證安全文明生產(chǎn)。

4）為實施、保持和改進(jìn)風(fēng)險預(yù)控管理體系配備必要的資源。

5）組織風(fēng)險預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。

2、風(fēng)險預(yù)控管理委員會副主任職責(zé)

1）總工程師是安全生產(chǎn)技術(shù)主要負(fù)責(zé)人，在工作中負(fù)責(zé)對各類

技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等的制定與實施，從技術(shù)層面上對創(chuàng)

建風(fēng)險預(yù)控型礦井提供可靠保障。副總工程師協(xié)助總工程師履行好上

述職責(zé)。

2）生產(chǎn)副礦長對本單位生產(chǎn)安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照管生產(chǎn)

必須管安全的原則，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全生產(chǎn)制度、安全技

術(shù)措施的落實與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險預(yù)控型礦井創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)

境。生產(chǎn)指揮中心主任協(xié)助生產(chǎn)副礦長履行好上述責(zé)任。

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3）機(jī)電副礦長對機(jī)電運(yùn)輸安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查

全礦機(jī)電運(yùn)輸安全規(guī)章制度、措施的落實與執(zhí)行情況，確保設(shè)備設(shè)施

狀態(tài)完好、防護(hù)齊全有效、各種保護(hù)靈敏可靠，實現(xiàn)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險

預(yù)控。

4）工會主席負(fù)責(zé)全礦安全文化建設(shè)，重點(diǎn)抓好班組建設(shè)、群安

員及全員宣傳教育活動。

5）安全副礦長負(fù)責(zé)風(fēng)險預(yù)控管理體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，

及時排查各類現(xiàn)場安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項管理制

度得到落實。

6）掘進(jìn)副礦長對本單位開拓、掘進(jìn)、大修生產(chǎn)安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任，按照管生產(chǎn)必須管安全的原則，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全

生產(chǎn)制度、安全技術(shù)措施的落實與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險預(yù)控型礦井

創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)境。

7）通風(fēng)副礦長對“一通三防”安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督

檢查全礦“一通三防”安全規(guī)章制度、措施的落實與執(zhí)行情況，確保

“一通三防”設(shè)施狀態(tài)完好、齊全有效，確保礦井通風(fēng)系統(tǒng)更穩(wěn)定可

靠，實現(xiàn)通風(fēng)系統(tǒng)、設(shè)施的風(fēng)險預(yù)控。

通風(fēng)副總工程師協(xié)助通風(fēng)礦長做好這頊工作。

8）經(jīng)營副總保證人、財、物等各種資源得到有效配置，確保體

系的順利實施。

3、風(fēng)險預(yù)控管理委員會各成員職責(zé)

1）負(fù)責(zé)風(fēng)險管理知識技能的培訓(xùn)、相關(guān)程序、制度的制定與修

改完善，負(fù)責(zé)危險源現(xiàn)場監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警的管理工作。

2）負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與措施制定、監(jiān)督檢查現(xiàn)場執(zhí)行情況，并進(jìn)行修改

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完善。

3）負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的配套保障措施，使風(fēng)險預(yù)控管理工作得到持

續(xù)有效運(yùn)行。

4）負(fù)責(zé)風(fēng)險預(yù)控文化的建設(shè)，讓員工形成恒久性安全價值觀以

及與之相關(guān)的安全宗旨、信念和行為習(xí)慣。

5）負(fù)責(zé)對相關(guān)規(guī)章制度、措施的制定與修改完善，對不安全行

為進(jìn)行統(tǒng)計分析、認(rèn)定、責(zé)任追究和行為校正。

6）依據(jù)《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及煤炭

行'業(yè)數(shù)據(jù)資料，對風(fēng)險預(yù)控管理進(jìn)行定期、定性和定量評審，做出評

審結(jié)論，編制安全評審報告。

7）負(fù)責(zé)風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)的管理與維護(hù)，確保信息系統(tǒng)正

常運(yùn)行。

4、基層及相關(guān)單位職責(zé)

1）安監(jiān)部

1.1組織有關(guān)人員抓好全礦的風(fēng)險預(yù)控管理體系運(yùn)行工作。

L2監(jiān)督檢查礦有關(guān)風(fēng)險預(yù)控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)程、措施

的貫徹落實情況。

1.3建立健全風(fēng)險預(yù)控管理體系內(nèi)業(yè)資料。

L4制定符合實際的安全戰(zhàn)略目標(biāo)、方針、計劃，組織實施風(fēng)險

評估、內(nèi)部審核、管理評審、制度評審。

L5負(fù)責(zé)礦井安全制度的制定、修訂、完善。

1.6負(fù)責(zé)本安管理體系的考核評分。

1.7負(fù)責(zé)礦井風(fēng)險管理工作。

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1.8負(fù)責(zé)員工不安全行為管理。

1.9負(fù)責(zé)職業(yè)健康和消防管理。

2）生產(chǎn)技術(shù)部

2.1貫徹落實風(fēng)險預(yù)控生產(chǎn)方車I、政策和指示要求。

2.2按照風(fēng)險預(yù)控的相關(guān)要求設(shè)計編制礦井采掘、技術(shù)改造等方

案。

2.3編制并培訓(xùn)礦井應(yīng)急預(yù)案。

2.4負(fù)責(zé)收集、整理體系相關(guān)的內(nèi)業(yè)資料。

2.5.組織各隊相關(guān)干部、員工進(jìn)行采掘、一通三防、地測防治水、

環(huán)境保護(hù)等專業(yè)的危險源辨識和風(fēng)險評估，制定并管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措

施并落實。參與礦組織的系統(tǒng)性危險源辨識。

2.6.編制全礦環(huán)境保護(hù)相關(guān)制度。對礦區(qū)噪聲、污水、煙氣進(jìn)行

監(jiān)測和控制。

2.7.建立健全地測防治水相關(guān)資料

3）生產(chǎn)指揮中心

3.1負(fù)責(zé)全礦生產(chǎn)協(xié)調(diào)調(diào)度指揮工作,保證生產(chǎn)協(xié)調(diào)的風(fēng)險預(yù)控。

3.2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)礦內(nèi)的人力、物力，確保安全隱患得到及時整改落

實，實現(xiàn)安全均衡生產(chǎn)。

3.3貫徹落實上級部門和礦領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)本質(zhì)安全方面的通知、指示、

命令、并監(jiān)督各單位落實。

3.4負(fù)責(zé)生產(chǎn)調(diào)度的危險源辨識和風(fēng)險評估。制定管控措施并執(zhí)

行。

3.5配合安監(jiān)部實施不安全行為管控措施。

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4）采煤隊

負(fù)責(zé)本隊原煤生產(chǎn)安全管理工作，保證作業(yè)過程中人-機(jī)-環(huán)境系

統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)控。

5）掘進(jìn)各隊、巷修隊

負(fù)責(zé)本對巷道掘進(jìn)、開拓、維修安全管理工作，保證作業(yè)過程中

人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)控。

6）機(jī)電隊

負(fù)責(zé)礦井系統(tǒng)供電、排水、壓風(fēng)、提升、注氮、主扇的日常管理

與維護(hù)，做到設(shè)備安全運(yùn)行，保護(hù)裝置靈敏可靠，防護(hù)裝置齊全有效。

7）運(yùn)輸隊

負(fù)責(zé)軌道運(yùn)輸系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)管理工作，保障主運(yùn)輸系統(tǒng)安

全可靠。

8）通風(fēng)隊

落實“一通三防”的相關(guān)要求，為風(fēng)險預(yù)控提供安全的作業(yè)環(huán)

境。

9）防突隊

落實礦井防突“四位一體”的相關(guān)要求，為風(fēng)險預(yù)控提供安全

的作業(yè)環(huán)境。

制度2：安全風(fēng)險普查制度

為了從根源上杜絕安全事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，

按照國家、省、市、區(qū)關(guān)于風(fēng)險管控的相關(guān)要求，從風(fēng)險管控和系統(tǒng)

安全的角度出發(fā)，我們對全礦所有作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行了普查，為了規(guī)范風(fēng)

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險普查管理，加強(qiáng)對風(fēng)險的普查、辨識的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，使全礦員

工能夠持續(xù)地普查、識別安全風(fēng)險，尤其對重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險

的普查和識別，最大限度地消除或降低風(fēng)險，減少人身危害和財產(chǎn)損

失，特制訂風(fēng)險普查管理制度。

一、普查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：

1、主要生產(chǎn)系統(tǒng)；2、礦井六大安全保障系統(tǒng)；3、設(shè)備設(shè)施

狀態(tài)；4、員工行為；5、作業(yè)環(huán)境；6、施工場所；7、采空區(qū)；

8、安全管理等可能導(dǎo)致事故發(fā)生的所有風(fēng)險點(diǎn)。

二、普查范圍

1、工程設(shè)計、生產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2、常規(guī)和異?；顒?；

3、事故及潛在的緊急情況；

4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；

5、設(shè)備、配件、材料的運(yùn)輸和使用過程；

6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

8、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

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三、安全風(fēng)險普查的有關(guān)要求

認(rèn)真組織員工對作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全面、系統(tǒng)的普查，并確保：

1、風(fēng)險普查人員在風(fēng)普查前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、普查范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行風(fēng)險普查，并對風(fēng)險普

查資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

(1)風(fēng)險普查要采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；

(2)對普查出的風(fēng)險進(jìn)行分級分類；

(3)風(fēng)險普查時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和

將來三種時態(tài)；

4、工作程序和地點(diǎn)或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)

域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行風(fēng)險普查；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進(jìn)行風(fēng)險

普查。

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對風(fēng)險普查全過程監(jiān)控,負(fù)責(zé)組織制定礦井的“風(fēng)

險普查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；

2、各相關(guān)隊、部室按照安監(jiān)部的要求負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險

普查，制定相應(yīng)的“風(fēng)險普查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”

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和“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)；

3、安全副礦長、總工程師負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險普查管理；

4、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作計劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。

5、各隊隊長、部長、主任工程師及技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工

進(jìn)行風(fēng)險普查。

6、各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險，并對本單位風(fēng)險

及時進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

7、安全礦長負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決普查中存在的各種問題，不定期召

開普查工作會議，研究部署各階段工作任務(wù)，會后抓好落實。

制度3：安全風(fēng)險辨識制度

各基層隊、部室：

為進(jìn)一步推進(jìn)我礦安全風(fēng)險管理工作，落實國家、省、市、區(qū)關(guān)

于風(fēng)險管控的有關(guān)要求，按照“落實標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險、完善機(jī)制、強(qiáng)

化基礎(chǔ)”的安全管理的總體思路，結(jié)合我礦實際，特制定全礦安全風(fēng)

險辨識管理制度，確?，F(xiàn)場各項施工有序，本制度自下發(fā)之日起實施，

請各隊、部室認(rèn)真執(zhí)行。

一、安全風(fēng)險辨識的有關(guān)要求

認(rèn)真組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：

1、風(fēng)險辨識人員在風(fēng)辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

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2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行風(fēng)險辨識，并對風(fēng)險辨

識資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理.、歸檔；

(1)風(fēng)險辨識要采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；

(2)對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行分級分類；

(3)風(fēng)險辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時態(tài)；

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)

備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行風(fēng)險辨識；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進(jìn)行風(fēng)險

辨識。

二、風(fēng)險管理對象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

風(fēng)險因素辨識，主要以危險物質(zhì)為主線，結(jié)合水文地質(zhì)、生產(chǎn)工

藝、作業(yè)條件、作業(yè)方式、使用的設(shè)備設(shè)施等情況進(jìn)行綜合分析，各

專業(yè)人員通過現(xiàn)場調(diào)查、查找資料、取證和座談分析，對各生產(chǎn)系統(tǒng)

和作業(yè)場所可能存在的主要風(fēng)險和重大危險源逐項進(jìn)行辨識。

在對風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對

象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、

環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定:

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（2）針對風(fēng)險管理對象要制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程

序；

（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則

和全過程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和

管理制度的要求；

（5）管委會每年組織相關(guān)專業(yè)人員定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行

修訂和完善。

三、風(fēng)險辨識要素：

1、采掘活動開始前，對頂板、支護(hù)、地質(zhì)構(gòu)造、設(shè)備設(shè)施、瓦

斯、煤塵（巖塵）進(jìn)行全面檢查并進(jìn)行安全確認(rèn)；

2、現(xiàn)場作業(yè)條件發(fā)生較大變化時，如遇有特殊地質(zhì)構(gòu)造、涌水

量突然增加、瓦斯涌出異常、出現(xiàn)異味、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行異常等，必須

先停止作業(yè)，組織有關(guān)部門及專業(yè)人員進(jìn)行分析，查找原因，研究制

定防范措施；

3、人的狀態(tài)出現(xiàn)反常，包括疾病、家庭因素等須立即停止上崗；

四、相關(guān)人員、部門職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對風(fēng)險辨識全過程監(jiān)控，負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險辨識、

風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施，負(fù)責(zé)組織制定全礦的“危險因素調(diào)查表”、

“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；

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2、各相關(guān)隊、部室按照安監(jiān)部的要求負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險

辨識，制定相應(yīng)的“風(fēng)險因素調(diào)查表"、“作'也活動清單”、“設(shè)備設(shè)施

清單”和“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)；

3、安全副礦長、總工程師負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險

控制管理；

4、成立風(fēng)險管理小組，負(fù)責(zé)全礦生產(chǎn)活動中的風(fēng)險辨識，分級

分類。

5、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險管理方法的培訓(xùn)，對各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施

制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。

6、安監(jiān)部負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作計劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。

7、隊長、部長、主任工程師及技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行

風(fēng)險的辨識及分級分類。

8、對不同類型、級別的風(fēng)險，各單位必須結(jié)合本單位實際落實

到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行的預(yù)防和控制措施。安監(jiān)部進(jìn)行跟

蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。

9、根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確風(fēng)險管理責(zé)任。

10、各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險，并對本單位風(fēng)險

及時進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

制度4：安全風(fēng)險評估制度

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為了有效地預(yù)防事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，在風(fēng)險

普查、辨識的基礎(chǔ)上，必須對風(fēng)險的危害進(jìn)行安全評估，從系統(tǒng)安全

的角度出發(fā)，分析、預(yù)測和評價可能產(chǎn)生的損失和傷害及其影響范圍、

嚴(yán)重程度，提出應(yīng)采取的對策措施等，風(fēng)險評估是系統(tǒng)安全工程的主

要內(nèi)容。通過對風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制過程，使全礦能夠持

續(xù)地識別、評估和控制安全風(fēng)險，尤其對重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險加

強(qiáng)控制，最大限度地消除或降低風(fēng)險，減少人身危害和財產(chǎn)損失。

一、分析評估范圍

1、項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2、常規(guī)和異?；顒?；

3、事故及潛在的緊急情況；

4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；

5、設(shè)備、配件、材料的運(yùn)輸和使用過程；

6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

8、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

二、風(fēng)險分類和等級確定

1、礦井風(fēng)險分類應(yīng)有以下15類，即：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水

害、煤塵、頂板、機(jī)械、電氣、運(yùn)輸、爆破、高溫、噪音、有毒有害；

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2、等級的確定應(yīng)根據(jù)有害因素的危險程度及可能造成的后果嚴(yán)

重性進(jìn)行劃分，即I、n、III、IV級（I級最危險，依次降低）。

I級：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水害、粉塵；

n級；頂板、機(jī)械、電氣、運(yùn)輸；

in級：爆破、有毒有害；

w級：高溫、噪音。

針對不同區(qū)域，不同崗位，不同類別，礦井要繪制安全風(fēng)險等級

分布電子圖，予以公示。

三、分析評估方法

對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，依靠評價人員的經(jīng)驗和判斷能力，對該煤

礦在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險及重大危險源進(jìn)行辨識評估。

1）通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)檢測或其他方法調(diào)查確定危險源，對所

分析的系統(tǒng)生產(chǎn)目的、工藝過程、操作條件作較充分的調(diào)查分析；

2）調(diào)查與本單位工作面生產(chǎn)過程相同的經(jīng)驗和同類工作面生產(chǎn)

中發(fā)生過的事故情況，對系統(tǒng)的影響、損壞程度，類比判斷所要分析

的系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，查找能夠造成系統(tǒng)故障、物質(zhì)損失和人員傷

害的危險，分析事故的可能性類型；

3）確定能夠造成人員傷害、財產(chǎn)損失的危險源，并分類制成表

格，危險源的確定采用安全檢查表等方法進(jìn)行；

4）識別風(fēng)險轉(zhuǎn)化條件，研究風(fēng)險轉(zhuǎn)化為事故狀態(tài)的觸發(fā)條件；

5）進(jìn)行風(fēng)險分級，找出應(yīng)重點(diǎn)控制的危險源；

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6）制定風(fēng)險預(yù)防和控制措施。

在定性分析中，將危險源發(fā)生事故的可能性分為四級，如表1-1

所示。發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性分類四級，如表所示：

表1-1危險源發(fā)生事故的可能性

舉例及注釋

A經(jīng)常性頻繁發(fā)生

B數(shù)次發(fā)生容易發(fā)生

C可能發(fā)生偶然發(fā)生

D很少發(fā)生極少發(fā)生

表1-2風(fēng)險等級劃分表

級別危險程度可能導(dǎo)致的后果

IV安全的不會造成人員傷亡及系統(tǒng)損壞。

處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時還不至于造成人員

III臨界的傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排

除或采取控制措施。

II危險的會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范

對策措施

I災(zāi)難的造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴(yán)重破壞的災(zāi)難性事

故，必須予以果斷排除并進(jìn)行重點(diǎn)防范。

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四、分析評價周期和更新

公司的經(jīng)營、生產(chǎn)、管理都在不斷地發(fā)展變化，外部社會對組織

的要求以及法律、法規(guī)及其他要求也在變化，因此危險源以及風(fēng)險也

會由于內(nèi)外部的變化而變化。要及時更新有關(guān)信息，必要時調(diào)整危險

源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制方法。

1、安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時應(yīng)考慮每個新開工程及其

他活動的更新情況；

2、當(dāng)發(fā)生下列情況時應(yīng)及時更新：

1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作變化或工藝改變；

A、有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

B、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；

C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；

五、有關(guān)要求

1、礦井成立風(fēng)險分析評價領(lǐng)導(dǎo)小組

2、礦井的各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險分析評估工作，崗位員工要積

極參與風(fēng)險分析評估和風(fēng)險控制工作。

3、根據(jù)分析評價結(jié)果，確定重大風(fēng)險，并制定落實風(fēng)險控制措施。

4、分析評價出的重大隱患項目，應(yīng)建立檔案和整改計劃。

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5、風(fēng)險分析評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和

作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。

6、按照實際情況不斷完善風(fēng)險評估的內(nèi)容。

7、評估符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；符合設(shè)計規(guī)范、技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

8、由安監(jiān)部及相關(guān)部門根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險

評價方法。

常用的評價方法及選用建議如下:

定性

評價方法評價目標(biāo)方法特點(diǎn)適用范圍應(yīng)用條件

定量

風(fēng)險度選定一項作業(yè)活動，對作各類生產(chǎn)簡單易行，操作性

業(yè)活動中的每個工作步作業(yè)活動。強(qiáng)。操作人員熟悉系

工作危害分半

驟進(jìn)行潛在危害因素識統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐

析(JHA)定量

別，并通過風(fēng)險評價判定富知識和實踐經(jīng)驗

風(fēng)險等級

危險有害按事先編制的有標(biāo)準(zhǔn)要各類系統(tǒng)有事先編制的各類

因素分求的檢查表逐項檢查，按的設(shè)計、驗檢查表，有賦分、評

安全檢查表定性

析，安全規(guī)定賦分標(biāo)準(zhǔn)賦分，評定收、運(yùn)行、級標(biāo)準(zhǔn)

(SCL)定量

等級安全等級管理、事故

調(diào)查

危險有害討論系統(tǒng)存在的危險、有各類系統(tǒng)分析評價人員熟悉

預(yù)先危險性

因素分定性害因素、觸發(fā)條件、事故的設(shè)計、生系統(tǒng)，有豐富知識和

分析(PHA)

析，危險類型、評定危險性等級產(chǎn)、維修前實踐經(jīng)驗

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等級的概略分

析和評價

偏離及其通過討論，分析系統(tǒng)可能化工系統(tǒng)分析評價人員熟悉

危險與可操

原因、后出現(xiàn)的偏離、偏離原因、及熱力、水系統(tǒng),有豐富知識和

作性分析定性

果、對系偏離后果及對整個系統(tǒng)力系統(tǒng)的實踐經(jīng)驗

(HAZ0P)

統(tǒng)的影響的影響安全分析

事故原演繹法，由事故和基本事宇航、核熟練掌握方法和事

因，事故件邏輯推斷事故原因，由電、工藝、故、基本事件間的聯(lián)

故障樹分析定性

概率基本事件概率計算事故設(shè)備等復(fù)系，有基本事件概率

(FTA)定量

概率雜系統(tǒng)事數(shù)據(jù)

故分析

事故原歸納法，由初始事件判斷各類局部熟悉系統(tǒng)、元素間的

因，，觸發(fā)系統(tǒng)事故原因及條件，由工藝過程，因果關(guān)系，有各事件

事件樹分析定性

條件，事各事件概率計算系統(tǒng)事生產(chǎn)設(shè)備、發(fā)生概率數(shù)據(jù)

(ETA)定量

故概率故概率裝置事故

分析

危險性等定性按規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)各類生產(chǎn)賦分人員熟悉系統(tǒng)，

作業(yè)條件危

級生可能性、人員暴露情作業(yè)條件對安全生產(chǎn)有豐富

險性分析半

況、危險程度賦分、計算知識和實踐經(jīng)驗

(LEC)

定量后評定危險性等級

六、職責(zé)

1、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對風(fēng)險評估和風(fēng)險控制措施實施全過程監(jiān)控，負(fù)

責(zé)組織制定風(fēng)險評估和風(fēng)險控制措施，負(fù)責(zé)組織制定“危險因素調(diào)查

表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；

2、各相關(guān)部門和各隊負(fù)責(zé)本部門、段隊范圍內(nèi)的風(fēng)險評價，制

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定相應(yīng)的“危險因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”和

“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人、主管礦長審核確認(rèn)；

3、安全副礦長負(fù)責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險評估和風(fēng)險控制管理；組織制定、

評審風(fēng)險評估管理制度，明確風(fēng)險評估的要素，選擇科學(xué)合理的評估

方法，進(jìn)行風(fēng)險評估。

4、風(fēng)險評估結(jié)束后，由安全副礦長負(fù)責(zé)報送風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組

組長審閱，由組長組織領(lǐng)導(dǎo)小組會議進(jìn)行討論通過。

制度5：安全風(fēng)險預(yù)警制度

各隊、部室：

為進(jìn)一步推進(jìn)我礦安全風(fēng)險管理工作，落實國家、省、市、區(qū)關(guān)

于風(fēng)險管控的有關(guān)要求，按照“落實標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險、完善機(jī)制、強(qiáng)

化基礎(chǔ)”的安全管理的總體思路，認(rèn)真圍繞“事故防范，預(yù)防為先”

這一中心，通過風(fēng)險預(yù)警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少

安全事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。結(jié)合我礦

實際，特制定安全風(fēng)險預(yù)警管理制度，本制度自下發(fā)之日起實施，請

各隊、部室認(rèn)真執(zhí)行。

一、安全預(yù)警等級劃定

1、安全風(fēng)險預(yù)警等級分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險）、黃色預(yù)警（較

大風(fēng)險）和藍(lán)色預(yù)警（一般風(fēng)險）綠色預(yù)警（正常生產(chǎn)）。

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2、礦井應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和

責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：（1）針對不

同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；（2）

建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳潴暢通、及時。

二、風(fēng)險預(yù)警管理制度

（一）各隊風(fēng)險預(yù)警制度

1、各隊進(jìn)入作業(yè)狀態(tài)前，要根據(jù)當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、

設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個人技能、個人防護(hù)等，要對作業(yè)過程

中存在的風(fēng)險進(jìn)行評估。

2、根據(jù)評估出的風(fēng)險，對作業(yè)人員提出風(fēng)險預(yù)警通知，對可能產(chǎn)

生隱患的風(fēng)險制定相應(yīng)的防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安

全生產(chǎn)。

3、工作前風(fēng)險評估預(yù)警工作在每天的班前會上進(jìn)行，由當(dāng)班帶班

隊長或技術(shù)員負(fù)責(zé)組織工作前的風(fēng)險評估預(yù)警，要認(rèn)真填寫風(fēng)險評估

預(yù)警記錄。

4、經(jīng)評估有危害人員及設(shè)備運(yùn)行的重大隱患，要立即向主管礦長

和帶班礦長及礦調(diào)度匯報，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可

進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)。

5、所有安全風(fēng)險預(yù)警提示，要在班前會議記錄本上認(rèn)真填寫、記

錄。

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（二）礦風(fēng)險預(yù)警制度

1、每天礦早會上，專業(yè)礦長要對當(dāng)天的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行風(fēng)險

評估預(yù)警。

2、保證檢測監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行正常，對“一通三防”出現(xiàn)的不正常

狀態(tài)能準(zhǔn)確、及時、可靠預(yù)警。

2、每月由礦安全礦長組織安監(jiān)部、技術(shù)部、調(diào)度室、各隊負(fù)責(zé)

人召開一次安全預(yù)警分析會議。

3、安全副礦長在安全預(yù)警分析會議上匯報上月開展風(fēng)險和安全

隱患排查治理情況，并對隱患整改情況和對所有隱患進(jìn)行分析，分析

隱患產(chǎn)生的原因，是否為重復(fù)隱患，對所有隱患進(jìn)行預(yù)警分類，并對

隱患整改“五落實”情況進(jìn)行檢查驗收。

4、由技術(shù)負(fù)責(zé)人通報下月采掘面布置，各隊工作計劃。

5、針對本月所布置的所有采掘工作面進(jìn)行預(yù)警分析，對于紅色

預(yù)警的風(fēng)險隱患，存在該風(fēng)險隱患的工作面必須全面停止一切生產(chǎn)作

業(yè)，向礦長和公司匯報，由礦總工程師組織專人進(jìn)行技術(shù)分析，查找

隱患產(chǎn)生原因，并制訂專項整治方案，明確責(zé)任，落實整改責(zé)任人，

整改時間，驗收人員，驗收時間，在落實整改過程中，由礦帶班領(lǐng)導(dǎo)

現(xiàn)場跟班監(jiān)督指導(dǎo)，直到重大隱患整改完畢，然后由總工程師組織相

關(guān)人員驗收，合格消號后，方可組織生產(chǎn)。

6、如果對重大風(fēng)險本隊無法整改或整改技術(shù)達(dá)不到要求的，必

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須立即停止該區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)，及時上報公司，由公司組織專家到

現(xiàn)場采取有針對性的安全技術(shù)整改方案，整改完善，經(jīng)驗收合格后方

可組織生產(chǎn)。

7、黃色預(yù)警風(fēng)險的工作面為礦重點(diǎn)監(jiān)察工作面，必須編制整治

方案，在整治過程中，礦跟班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場檢查監(jiān)督指導(dǎo)工作，部室、跟

班人員現(xiàn)場重點(diǎn)負(fù)責(zé)整治，直到黃色預(yù)警解除。

8、綠色預(yù)警風(fēng)險的工作面由帶班領(lǐng)導(dǎo)，部室，各隊跟班人員巡

查指導(dǎo)，如發(fā)現(xiàn)隱患，必須在現(xiàn)場及時處理完善后方可離開工作面到

其它地點(diǎn)檢查。

9、安監(jiān)部負(fù)責(zé)對各種風(fēng)險記錄登記，作好風(fēng)險臺賬。

三、有關(guān)要求：

1、按工作內(nèi)容的要求，各有關(guān)責(zé)任人員要認(rèn)真進(jìn)行布署，對風(fēng)

險、隱患制訂整治、整改方案。對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分折，按照隱患“五

閉環(huán)”進(jìn)行整改管理，對風(fēng)險和安全隱患進(jìn)行辯識，如發(fā)現(xiàn)問題立即

進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。

2,成立專門的安全預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分工，各司其職。

3、安全生產(chǎn)指揮中心負(fù)責(zé)指揮安全預(yù)警和應(yīng)急情況出現(xiàn)時的必要

行動組織。

4、安監(jiān)部負(fù)責(zé)建立專門的信息收集體系，對安全信息做到及時分

析，追蹤安全預(yù)警的實時動態(tài)。

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5、各隊、部室、指揮中心、監(jiān)測監(jiān)控中心要及時按照要求發(fā)布

預(yù)警信息，并做好記錄。

第二章風(fēng)險預(yù)控管理

建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)

和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果,

并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險源辨識、風(fēng)險評估

組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保:

1、危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋本礦的所有活動及區(qū)域；

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估,

并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

(1)危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場

實際相符；

(2)對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類；

(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時態(tài)；

(4)對各系統(tǒng)中存在的危險源進(jìn)行辨識；

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4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)

備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估；

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進(jìn)行危險

源辨識和風(fēng)險評估。

二、風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理

對象，并符合下列要求：

(1)風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、

管四種風(fēng)險類型來確定；

(2)針對風(fēng)險管理對象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程

序；

(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和

全過程原則；

(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管

理制度的要求；

(5)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修

訂和完善。

三、危險源監(jiān)測

應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并

確保：

(1)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；

(2)危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

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(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理

系統(tǒng)。

四、風(fēng)險預(yù)警

應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能

夠及時獲取并采取措施加以控制。

(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)

的預(yù)警方法；

(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

五、風(fēng)險控制

建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法

規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

(1)對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)

鎖、警示的原則；

(2)危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消

除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，

充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；

(3)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)

程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它

專項安全技術(shù)措施；

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并

明確安全工作程序。

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六、信息與溝通

建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取

風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

(2)員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制

定；

(3)員工