風(fēng)險分級管理制度

風(fēng)險分級管理制度第一章總則第一條制度目的為了提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)管理的安全性和有效性，規(guī)范風(fēng)險管理流程，保障員工和企業(yè)資產(chǎn)安全，特訂立本《風(fēng)險分級管理制度》。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門及員工。第三條定義風(fēng)險：指可能給企業(yè)帶來損失或負面影響的事件、情況或活動。風(fēng)險分級：對企業(yè)風(fēng)險依照肯定規(guī)定進行劃分和分類的過程。風(fēng)險評估：對風(fēng)險進行識別、評估和分析，確定其影響和可能性的過程。風(fēng)險管理：對風(fēng)險進行掌控、監(jiān)測和處理的過程。第二章風(fēng)險分級第四條風(fēng)險分級原則風(fēng)險分級應(yīng)遵從以下原則：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致重點財務(wù)損失、重點人員傷亡、嚴重影響企業(yè)聲譽和發(fā)展的風(fēng)險。中風(fēng)險：可能導(dǎo)致肯定財務(wù)損失、員工受傷或細小影響企業(yè)聲譽和發(fā)展的風(fēng)險。低風(fēng)險：可能導(dǎo)致細小財務(wù)損失或一般操作障礙的風(fēng)險。第五條風(fēng)險分級依據(jù)風(fēng)險分級的依據(jù)包含但不限于以下因素：潛在損失的嚴重程度。發(fā)生可能性和頻率。影響范圍和連續(xù)時間。已有掌控措施及其有效性。國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。第六條風(fēng)險分級標準依據(jù)風(fēng)險分級原則和依據(jù)，訂立如下風(fēng)險分級標準：高風(fēng)險（級別Ⅰ）：可能導(dǎo)致重點財務(wù)損失的風(fēng)險事件，損失金額超出企業(yè)年經(jīng)營收入的30%?？赡軐?dǎo)致重點人員傷亡的風(fēng)險事件，造成10人以上死亡或50人以上傷殘。可能對企業(yè)形象和聲譽造成嚴重負面影響的風(fēng)險事件。中風(fēng)險（級別Ⅱ）：可能導(dǎo)致肯定財務(wù)損失的風(fēng)險事件，損失金額超出企業(yè)年經(jīng)營收入的10%。可能導(dǎo)致員工受傷的風(fēng)險事件，造成2人以上輕、重傷。可能影響企業(yè)形象和聲譽的風(fēng)險事件。低風(fēng)險（級別Ⅲ）：可能導(dǎo)致細小財務(wù)損失的風(fēng)險事件，損失金額不超出企業(yè)年經(jīng)營收入的10%?？赡苡绊懸话悴僮髁鞒痰娘L(fēng)險事件。第七條風(fēng)險分級過程風(fēng)險分級的具體過程如下：風(fēng)險識別：依據(jù)工作流程和操作環(huán)節(jié)，識別潛在風(fēng)險。風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險的嚴重程度、發(fā)生可能性和影響范圍。風(fēng)險分級：依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險，分別對應(yīng)不同的管理措施。風(fēng)險記錄：將風(fēng)險分級結(jié)果記錄在風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)文件中。第八條風(fēng)險分級的可調(diào)整性風(fēng)險分級并非一成不變，應(yīng)依據(jù)實際情況和管理需求進行定期評估和調(diào)整。對于新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險或已有風(fēng)險的變動，應(yīng)及時進行相應(yīng)的風(fēng)險重新評估和重新分級。第三章風(fēng)險管理第九條高風(fēng)險管理措施對于高風(fēng)險事件，應(yīng)采取以下管理措施：訂立認真的應(yīng)急預(yù)案，確保及時應(yīng)對風(fēng)險事件；配備必需的安全設(shè)備和防護措施，提高安全防范本領(lǐng)；定期進行風(fēng)險演練和培訓(xùn)，提高員工應(yīng)對風(fēng)險的本領(lǐng)；建立完善的風(fēng)險監(jiān)控和報警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險；高風(fēng)險事件發(fā)生后，進行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第十條中風(fēng)險管理措施對于中風(fēng)險事件，應(yīng)采取以下管理措施：配備適當(dāng)?shù)陌踩O(shè)備和防護措施，提高安全生產(chǎn)水平；加強員工安全培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險意識和應(yīng)對本領(lǐng)；建立健全的應(yīng)急管理機制，定期組織演練和應(yīng)急培訓(xùn)；定期開展風(fēng)險評估和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險；中風(fēng)險事件發(fā)生后，進行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第十一條低風(fēng)險管理措施對于低風(fēng)險事件，應(yīng)采取以下管理措施：加強員工培訓(xùn)和操作規(guī)范，提高操作流程的規(guī)范性和安全性；定期開展風(fēng)險評估和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險；建立健全的責(zé)任制度，明確崗位責(zé)任和權(quán)限；低風(fēng)險事件發(fā)生后，進行事故調(diào)查和分析，總結(jié)教訓(xùn)，完善管理體系。第四章附則第十二條監(jiān)督檢查企業(yè)負責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門對風(fēng)險分級和管理措施進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十三條獎懲機制對于嚴重違反本制度的行為，將依據(jù)企業(yè)相關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)的紀律處分和經(jīng)濟懲罰；對于有效遵守本制度、樂觀參加風(fēng)險管理的個人和部門，將予以相應(yīng)嘉獎和榮譽。第十四條生效日期本制度自頒布之日起生效。第十五條修訂和解釋權(quán)對于本制度的任何修改和解釋權(quán)歸企