公司治理與公司監(jiān)管制度

公司整治與公司監(jiān)管制度第一章總則第一條為規(guī)范公司整治行為，維護公司利益最大化，依據(jù)國家法律法規(guī)和公司章程的要求，訂立本《公司整治與公司監(jiān)管制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度適用于我公司全部員工、管理層以及董事會、監(jiān)事會等董監(jiān)事成員，包含全職、兼職以及臨時工等。第三條公司整治是指公司內(nèi)部各級管理機構(gòu)、職能部門、工作崗位之間的權(quán)責(zé)關(guān)系和協(xié)作搭配機制，旨在保障公司及股東權(quán)益，提高公司運營效率。第四條公司監(jiān)管是指通過建立有效的內(nèi)部掌控機制，對公司各類活動進行監(jiān)督和管理，確保公司行為合規(guī)，風(fēng)險可控。第五條公司整治與公司監(jiān)管相互為應(yīng)，公司整治層負(fù)責(zé)訂立公司整治策略和決策，公司監(jiān)管層負(fù)責(zé)監(jiān)控和評估公司整治的執(zhí)行情況。第二章公司整治制度第六條公司整治結(jié)構(gòu)公司成立董事會，負(fù)責(zé)決策公司中長期目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，并監(jiān)督公司經(jīng)營管理活動。董事會由不少于五名自然人擔(dān)負(fù)，其中應(yīng)當(dāng)包含獨立董事。公司成立監(jiān)事會，負(fù)責(zé)對董事會及管理層履職情況進行監(jiān)督，監(jiān)督公司內(nèi)部掌控的有效性。監(jiān)事會由不少于三名監(jiān)事?lián)?fù)，其中應(yīng)當(dāng)包含獨立監(jiān)事。公司設(shè)立總經(jīng)理職位，由董事會委派，并對公司的日常運營管理負(fù)責(zé)。董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定選舉產(chǎn)生。第七條公司整治職責(zé)董事會負(fù)責(zé)公司的決策，包含訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營計劃，審議與決策重點投資和業(yè)務(wù)拓展決策，監(jiān)督公司運營情形。監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司整治情況，依法行使監(jiān)督權(quán)力，及時發(fā)現(xiàn)和矯正公司整治中的問題和不足?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會決策，訂立細(xì)化的管理規(guī)范和制度，確保公司健康發(fā)展。各級職能部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部事務(wù)的管理和協(xié)調(diào)，依照公司會議決策要求，履行相關(guān)職責(zé)和任務(wù)。第八條公司整治機制公司訂立系統(tǒng)完善的內(nèi)部整治機制，明確決策層、執(zhí)行層和監(jiān)督層的職責(zé)和權(quán)限，并建立有效的溝通協(xié)作機制。公司重視信息透亮度，及時披露公司相關(guān)信息，確保股東、投資者等相關(guān)利益相關(guān)方了解公司運營情況。公司實行風(fēng)險管理和內(nèi)部掌控制度，防范和化解各類經(jīng)營風(fēng)險和信任危機。公司建立健全的獎懲機制，激勵員工樂觀工作，同時對違反公司整治和行為規(guī)范的行為進行相應(yīng)處理。第三章公司監(jiān)管制度第九條內(nèi)部掌控制度公司建立完善的內(nèi)部掌控制度，包含風(fēng)險管理、流程管理、財務(wù)管理、合規(guī)性管理等方面，確保公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和規(guī)范性。內(nèi)部掌控制度應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的審批流程和制度規(guī)范，確保各項決策和行為符合公司政策和法律法規(guī)的要求。公司應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部審計等手段，定期對內(nèi)部掌控制度的有效性進行評估和監(jiān)督。第十條風(fēng)險管理制度公司建立風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險管理的責(zé)任部門和人員，訂立相應(yīng)的風(fēng)險管理政策和流程。公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和應(yīng)對機制，對可能影響公司利益的各類風(fēng)險進行全面管理和掌控。公司應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)對機制，確保在突發(fā)風(fēng)險事件發(fā)生時能夠快速應(yīng)對和處理。第十一條內(nèi)部合規(guī)制度公司建立內(nèi)部合規(guī)制度，確保公司業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)規(guī)范的要求。公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查和內(nèi)控審計機制，對公司各類業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進行監(jiān)督和評估。公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)訂立嚴(yán)格的行為準(zhǔn)則，確保員工遵守公司整治和行為規(guī)范，防止各類違規(guī)行為的發(fā)生。第四章審查與評估第十二條審查機制公司應(yīng)當(dāng)建立審查機制，定期對公司整治和監(jiān)管制度的執(zhí)行情況進行審查評估。審查機構(gòu)可以是內(nèi)部部門、獨立特地機構(gòu)或外部專業(yè)機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司整治和監(jiān)管情況進行評估，并提出改進看法和建議。第十三條評估機制公司應(yīng)當(dāng)建立獨立的評估機制，對公司整治和監(jiān)管制度的有效性進行定期評估。評估機構(gòu)可以是內(nèi)部專業(yè)人員、外部專家機構(gòu)或獨立第三方，負(fù)責(zé)對公司整治和監(jiān)管情況進行全面評估，并提出改進措施。第五章附則第十四條本制度由公司整治部門負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行，經(jīng)董事會審議通過后生效。第十五條公司整治與公司監(jiān)管制度的修訂和更改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，