風(fēng)險(xiǎn)管理與控制體系建設(shè)制度

風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系建設(shè)制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度的目的是為了確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系的有效建設(shè)和運(yùn)行，減少經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)的長期可連續(xù)發(fā)展。本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程、決策制度等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全部員工，包含管理人員、中層員工和基層員工，以及與公司有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系建設(shè)框架第三條體系結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系建設(shè)分為以下幾個(gè)層次：高層管理層：負(fù)責(zé)訂立公司風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的策略、方針和引導(dǎo)思想，對公司風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控工作進(jìn)行總體監(jiān)督和引導(dǎo)。風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)：由公司高層管理層成員構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立、監(jiān)督和評估公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控政策和制度，協(xié)調(diào)各部門間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門：負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控工作，包含風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)掌控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等，與各部門協(xié)作，供應(yīng)專業(yè)咨詢和培訓(xùn)。各部門風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控崗位：各部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控崗位，負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的具體工作，包含風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控措施等。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控流程風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控流程包含以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)辨識：各部門風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控崗位負(fù)責(zé)辨識本部門相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門。風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識信息，對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包含風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)級別。風(fēng)險(xiǎn)掌控措施訂立：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，各部門訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，并報(bào)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門審核。風(fēng)險(xiǎn)掌控措施執(zhí)行：各部門依照訂立的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控工作，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評估：風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門定期對已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施進(jìn)行監(jiān)控和評估，及時(shí)調(diào)整和完善。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與通報(bào)：風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門定期向高層管理層和風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控工作的進(jìn)展情況和存在的問題，并及時(shí)通報(bào)各部門和員工。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控職責(zé)第五條高層管理層職責(zé)高層管理層負(fù)責(zé)：確立風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的戰(zhàn)略目標(biāo)和方向，訂立風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的政策和制度。供應(yīng)充分的資源和支持，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系的有效運(yùn)行。監(jiān)督整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控體系的工作，及時(shí)矯正和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)負(fù)責(zé)：訂立風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的策略、方針和引導(dǎo)思想。監(jiān)督和評估公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控政策和制度的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)各部門間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，解決跨部門風(fēng)險(xiǎn)問題。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門負(fù)責(zé)：訂立公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控策略和制度，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估，供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和分析。供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)掌控方案和措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌控的監(jiān)督和評估。組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)。第八條各部門風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控崗位職責(zé)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控崗位負(fù)責(zé)：辨識本部門的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門。訂立本部門的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，并報(bào)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門審核。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，并定期向風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門匯報(bào)工作進(jìn)展情況。參加風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門組織的培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控工具與方法第九條風(fēng)險(xiǎn)評估方法風(fēng)險(xiǎn)評估方法包含但不限于：定性分析法：依據(jù)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，分析風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)的級別。定量分析法：通過數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)分析等方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評估。第十條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施方法風(fēng)險(xiǎn)掌控措施方法包含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)避開：通過轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程、資源配置等方式，避開風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。風(fēng)險(xiǎn)減輕：采取相應(yīng)的防范措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控的監(jiān)督與評估第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包含但不限于以下內(nèi)容：定期對已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施進(jìn)行監(jiān)控和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。收集和分析有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)和信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控部門負(fù)責(zé)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并報(bào)告，包含但不限于以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估結(jié)果的報(bào)告。已實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的評估和進(jìn)展情況的報(bào)告。其他與風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控相關(guān)的報(bào)告。第六章附則第十三條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)，相關(guān)事項(xiàng)的修改和調(diào)整應(yīng)經(jīng)公司高層管理層審批。第十四條本制度的實(shí)施與監(jiān)督各部門和員工應(yīng)嚴(yán)格依照本制度要求執(zhí)行，公司高層管理層和風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督制度的實(shí)施情況，對不遵守本制度的行為予以矯正和處理。第十五條本制度的修訂與更改對本制度的修訂和更