2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市前籌備服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市前籌備服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市前籌備服務(wù)合同一、服務(wù)內(nèi)容（1）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)融資，包括但不限于：a.制定股權(quán)融資方案；b.協(xié)助甲方尋找潛在投資者；c.協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行談判；d.協(xié)助甲方完成股權(quán)融資文件的制作與審核。（2）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前籌備，包括但不限于：a.協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)審計；b.協(xié)助甲方進(jìn)行法律合規(guī)審查；c.協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露；d.協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理。1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在約定的時間內(nèi)完成上述服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自____年____月____日至____年____月____日。2.2乙方應(yīng)在服務(wù)期限屆滿前____個工作日內(nèi)，向甲方提交服務(wù)成果。三、費用及支付方式3.1乙方提供本合同約定的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費用，具體金額如下：（1）股權(quán)融資服務(wù)費用：____元；（2）上市前籌備服務(wù)費用：____元；（3）合計：____元。3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付乙方股權(quán)融資服務(wù)費用____元；3.3甲方應(yīng)在服務(wù)期限屆滿后____個工作日內(nèi)支付乙方上市前籌備服務(wù)費用____元。3.4支付方式：甲方應(yīng)按照約定的時間和方式向乙方支付服務(wù)費用。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款自合同簽訂之日起生效，至合同終止后____年止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2甲方未按約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。5.3乙方未按約定完成服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。7.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1“第三方”在本合同中指除甲乙雙方以外的任何個人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、投資者等。二、第三方介入的同意2.1任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2甲方或乙方擬引入第三方時，應(yīng)提前向?qū)Ψ酵ㄖ?，并提供第三方的相關(guān)資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費用及責(zé)任等詳細(xì)信息。2.3對方應(yīng)在收到通知后____個工作日內(nèi)給予書面答復(fù)，逾期未答復(fù)視為同意。三、第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)，且責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：____元；（2）審計機(jī)構(gòu)：____元；（3）律師事務(wù)所：____元；（4）評估機(jī)構(gòu)：____元；（5）投資者：____元；（6）其他第三方：____元。3.2若第三方責(zé)任超過本條款規(guī)定的限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況另行協(xié)商解決。四、第三方責(zé)任劃分4.1第三方在履行本合同過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)不合格或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2第三方責(zé)任劃分如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)提供專業(yè)的中介服務(wù)，協(xié)助甲方尋找潛在投資者，并就股權(quán)融資方案與投資者進(jìn)行溝通。（2）審計機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對甲方的財務(wù)報表進(jìn)行審計，確保其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。（3）律師事務(wù)所：負(fù)責(zé)對甲方的法律文件進(jìn)行審核，確保其合法性、合規(guī)性。（5）投資者：負(fù)責(zé)對甲方的股權(quán)進(jìn)行投資，并按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。（6）其他第三方：根據(jù)具體情況，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、第三方變更5.1任何第三方在履行本合同過程中，如需變更，應(yīng)提前向甲乙雙方通知，并經(jīng)雙方書面同意。5.2第三方變更后，其責(zé)任仍由原第三方承擔(dān)，除非雙方另有約定。六、第三方介入的終止6.1如有下列情形之一，甲乙雙方可終止第三方介入：（1）第三方未能履行本合同約定的義務(wù)；（2）第三方違反保密條款；（3）第三方存在欺詐、欺詐行為；（4）雙方認(rèn)為有必要終止第三方介入的其他情形。6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)就剩余服務(wù)事項進(jìn)行協(xié)商，并按照協(xié)商結(jié)果進(jìn)行處理。七、第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議7.1第三方介入時，甲乙雙方可根據(jù)實際情況另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。7.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。八、本部分補(bǔ)充條款8.1本部分為甲方與乙方關(guān)于第三方介入的附加說明條款，與第一部分共同構(gòu)成完整的合同。8.2本部分內(nèi)容與第一部分不一致的，以本部分為準(zhǔn)。8.3本部分自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資方案要求：詳細(xì)描述股權(quán)融資的目標(biāo)、規(guī)模、估值、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資用途等。說明：此附件為股權(quán)融資的核心文件，需由乙方協(xié)助甲方制定。2.附件二：投資者信息表要求：包括潛在投資者的基本信息、投資意向、投資條件等。說明：此附件用于記錄潛在投資者的信息，便于甲方進(jìn)行篩選和溝通。3.附件三：股權(quán)融資談判紀(jì)要要求：記錄雙方在談判過程中的主要內(nèi)容和達(dá)成的一致意見。說明：此附件用于確保談判過程的透明度和可追溯性。4.附件四：股權(quán)融資協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在股權(quán)融資過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說明：此附件為股權(quán)融資的法律文件，需由乙方協(xié)助甲方起草。5.附件五：財務(wù)審計報告要求：由審計機(jī)構(gòu)出具的，對甲方財務(wù)狀況的審計報告。說明：此附件用于證明甲方財務(wù)狀況的真實性和合規(guī)性。6.附件六：法律合規(guī)審查報告要求：由律師事務(wù)所出具的，對甲方法律合規(guī)性的審查報告。說明：此附件用于確保甲方在法律和合規(guī)方面的安全性。7.附件七：信息披露文件要求：包括甲方在上市前需披露的所有信息，如公司概況、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)發(fā)展等。說明：此附件用于滿足上市前的信息披露要求。8.附件八：投資者關(guān)系管理計劃要求：詳細(xì)說明甲方如何與投資者保持良好關(guān)系，包括溝通方式、信息發(fā)布等。說明：此附件用于指導(dǎo)甲方在上市后的投資者關(guān)系管理工作。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)向乙方支付____%的違約金，并承擔(dān)乙方因此遭受的損失。示例說明：若甲方未在約定的時間內(nèi)支付股權(quán)融資服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的利息損失。2.違約行為：乙方未按約定完成服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付____%的違約金，并承擔(dān)甲方因此遭受的損失。示例說明：若乙方未在約定的時間內(nèi)完成財務(wù)審計服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的額外審計費用。3.違約行為：第三方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因泄露所造成的經(jīng)濟(jì)損失。4.違約行為：第三方未能履行服務(wù)義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：若第三方提供的審計服務(wù)存在重大錯誤，第三方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因錯誤所造成的經(jīng)濟(jì)損失。5.違約行為：甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲乙雙方未按約定進(jìn)行股權(quán)融資談判，雙方應(yīng)根據(jù)