2025年度互聯(lián)網(wǎng)+股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度互聯(lián)網(wǎng)+股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義1.1“本基金”指由甲方和乙方共同發(fā)起設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)+股權(quán)投資基金。1.2“甲方”指在基金中持有股份的一方。1.3“乙方”指在基金中持有股份的另一方。1.4“基金管理人”指負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作和監(jiān)督的一方。1.5“基金托管人”指負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督基金運(yùn)作的一方。1.6“基金投資”指本基金對(duì)各類股權(quán)項(xiàng)目的投資。1.7“風(fēng)險(xiǎn)控制”指對(duì)基金投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)。第二條風(fēng)險(xiǎn)控制原則2.1甲方和乙方應(yīng)共同遵守風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確?；鹜顿Y安全。2.2基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控。2.3基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和監(jiān)督。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1基金投資前，基金管理人應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資項(xiàng)目的可行性。3.2基金管理人應(yīng)制定詳細(xì)的投資計(jì)劃，明確投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3基金管理人應(yīng)建立投資決策機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.4基金管理人應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.5基金管理人應(yīng)建立健全信息披露制度，及時(shí)向甲方和乙方披露基金投資情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.6基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。3.7基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)安全。第四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告4.1基金管理人應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。4.2基金管理人應(yīng)定期向甲方和乙方提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：（1）基金投資風(fēng)險(xiǎn)狀況；（2）投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析；（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（4）基金資產(chǎn)配置情況；（5）其他需要報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。4.3甲方和乙方有權(quán)要求基金管理人提供更詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息。第五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.1基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)采取措施降低損失。5.2基金管理人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程和責(zé)任分工。（1）對(duì)受影響的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，確定損失程度；（2）制定損失彌補(bǔ)方案，包括但不限于追加投資、資產(chǎn)處置等；（3）及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況；（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定，采取其他必要措施。第六條保密條款6.2各方不得將本合同內(nèi)容泄露給任何第三方，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求。6.3本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至基金投資期限屆滿之日起三年。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。第八條爭(zhēng)議解決8.1甲方和乙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向基金所在地人民法院提起訴訟。第九條其他9.1本合同未盡事宜，由甲方和乙方另行協(xié)商解決。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：代表人（簽字）：代表人（簽字）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正第一條定義（新增條款）1.8“第三方”指在本基金運(yùn)作過程中，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或協(xié)助的獨(dú)立法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方選擇與授權(quán)（新增條款）2.8甲乙雙方應(yīng)共同決定是否引入第三方，并授權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。第三條第三方職責(zé)與權(quán)限（新增條款）（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)助基金管理人尋找和篩選潛在投資項(xiàng)目，提供市場(chǎng)信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，提供專業(yè)的財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、技術(shù)等方面的評(píng)估報(bào)告；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；（4）法律顧問：負(fù)責(zé)提供法律咨詢，協(xié)助甲乙雙方處理與基金相關(guān)的法律事務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額（新增條款）4.8第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：對(duì)因中介機(jī)構(gòu)提供的信息錯(cuò)誤或遺漏導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用的一倍；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)因評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的不準(zhǔn)確評(píng)估報(bào)告導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過評(píng)估報(bào)告費(fèi)用的一倍；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)因?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)未能發(fā)現(xiàn)重大財(cái)務(wù)舞弊導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過審計(jì)費(fèi)用的一倍；（4）法律顧問：對(duì)因法律顧問提供的法律意見錯(cuò)誤或遺漏導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過法律顧問服務(wù)費(fèi)用的一倍。第五條第三方責(zé)任免除（新增條款）（1）由于不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)中斷或延遲；（2）由于甲方或乙方提供的信息不真實(shí)、不完整或不及時(shí)導(dǎo)致的損失；（3）由于第三方無法控制的原因?qū)е碌膿p失。第六條第三方服務(wù)協(xié)議（新增條款）（1）服務(wù)內(nèi)容；（2）服務(wù)期限；（3）服務(wù)費(fèi)用；（4）責(zé)任限額；（5）保密條款；（6）爭(zhēng)議解決；（7）其他需要約定的事項(xiàng)。第七條第三方信息的處理（新增條款）7.8第三方在提供服務(wù)過程中獲取的甲乙雙方的信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。第八條第三方變更與退出（新增條款）8.8任何一方要求更換第三方時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后方可更換。更換后的第三方應(yīng)遵守本合同及原有服務(wù)協(xié)議的約定。第九條第三方介入時(shí)的合同履行（新增條款）9.8第三方介入后，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同約定履行各自的義務(wù)，并確保第三方能夠順利開展工作。第十條第三方介入時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制（新增條款）10.8第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方工作的監(jiān)督，確保其按照約定履行職責(zé)，并對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行審核。第十一條第三方介入時(shí)的責(zé)任劃分（新增條款）11.8第三方介入后，甲乙雙方、基金管理人、第三方之間的責(zé)任劃分如下：（1）甲乙雙方對(duì)基金投資決策承擔(dān)最終責(zé)任；（2）基金管理人對(duì)基金運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)主要責(zé)任；（3）第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十二條第三方介入時(shí)的溝通與協(xié)調(diào)（新增條款）12.8第三方介入后，甲乙雙方、基金管理人、第三方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題，確?；疬\(yùn)作的順利進(jìn)行。第十三條第三方介入時(shí)的爭(zhēng)議解決（新增條款）13.8第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向基金所在地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金投資計(jì)劃書要求：詳細(xì)描述基金的投資策略、目標(biāo)、投資期限、資金規(guī)模等。說明：附件應(yīng)包括市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合構(gòu)建等內(nèi)容。2.基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度要求：列出基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、監(jiān)控機(jī)制、應(yīng)急措施等。說明：附件應(yīng)體現(xiàn)基金管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面管理和應(yīng)對(duì)能力。3.基金托管協(xié)議要求：明確基金托管人的職責(zé)、權(quán)限、保管方式和監(jiān)督機(jī)制。說明：附件應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和合規(guī)性。4.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列出第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限制、保密條款等。說明：附件應(yīng)明確第三方的責(zé)任范圍和合作方式。5.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告要求：對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等方面的調(diào)查。說明：附件應(yīng)作為投資決策的重要依據(jù)。6.投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：對(duì)潛在投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。說明：附件應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)建議。7.投資項(xiàng)目跟蹤報(bào)告要求：定期對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。說明：附件應(yīng)幫助甲乙雙方了解投資項(xiàng)目的實(shí)際表現(xiàn)。8.基金財(cái)務(wù)報(bào)表要求：按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。說明：附件應(yīng)提供基金財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)反映。9.基金審計(jì)報(bào)告要求：由獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。說明：附件應(yīng)確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。10.法律意見書要求：法律顧問對(duì)基金相關(guān)法律問題提供專業(yè)意見。說明：附件應(yīng)作為甲乙雙方?jīng)Q策的法律依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方或乙方未按照合同約定履行投資義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。2.違約行為：基金管理人未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。責(zé)任認(rèn)定：基金管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失。3.違約行為：基金托管人未按照合同約定履行托管職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：基金托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因托管不力導(dǎo)致的損失。4.違約行為：第三方未按照服務(wù)協(xié)議提供合格的服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致的損失。5.違約行為：甲方或乙方未按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整的信息。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因