2025年度上市公司并購重組盡職調(diào)查合同

2025年度上市公司并購重組盡職調(diào)查合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：一、盡職調(diào)查范圍1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對上市公司擬進(jìn)行的并購重組項目進(jìn)行盡職調(diào)查。（1）目標(biāo)公司的基本情況調(diào)查；（2）目標(biāo)公司的財務(wù)狀況調(diào)查；（3）目標(biāo)公司的法律合規(guī)性調(diào)查；（4）目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)運營情況調(diào)查；（5）目標(biāo)公司的市場前景調(diào)查；（6）目標(biāo)公司的其他相關(guān)調(diào)查。二、盡職調(diào)查方法（1）查閱目標(biāo)公司的相關(guān)文件、資料；（2）訪談目標(biāo)公司的管理層、員工、客戶、供應(yīng)商等；（3）對目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場考察；（4）收集和分析相關(guān)行業(yè)信息、市場數(shù)據(jù)；（5）采用其他合法合規(guī)的手段。2.2乙方在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)確保調(diào)查結(jié)果的客觀、真實、準(zhǔn)確。三、盡職調(diào)查報告3.1乙方應(yīng)在盡職調(diào)查完成后，向甲方提交盡職調(diào)查報告。（1）目標(biāo)公司基本情況；（2）目標(biāo)公司財務(wù)狀況分析；（3）目標(biāo)公司法律合規(guī)性分析；（4）目標(biāo)公司業(yè)務(wù)運營情況分析；（5）目標(biāo)公司市場前景分析；（6）盡職調(diào)查結(jié)論；（7）其他需要說明的問題。3.3盡職調(diào)查報告應(yīng)由乙方蓋章，并由乙方負(fù)責(zé)人簽字。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容、盡職調(diào)查過程中知悉的信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容或盡職調(diào)查過程中知悉的信息。五、費用及支付5.1盡職調(diào)查費用總額為人民幣_______元整（大寫：_______元整）。5.2甲方應(yīng)在本合同簽訂后_______個工作日內(nèi)，向乙方支付人民幣_______元整（大寫：_______元整）作為預(yù)付款。5.3乙方完成盡職調(diào)查并向甲方提交盡職調(diào)查報告后，甲方應(yīng)在收到報告后的_______個工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的盡職調(diào)查費用。5.4支付方式：_______六、違約責(zé)任6.1若甲方未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。6.2若乙方未按約定完成盡職調(diào)查，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。6.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭議解決7.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______簽訂日期：_______甲方法定代表人（簽字）：_______乙方負(fù)責(zé)人（簽字）：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的，在并購重組盡職調(diào)查過程中提供專業(yè)服務(wù)、咨詢意見或參與調(diào)查的任何自然人、法人或其他組織。（1）獨立財務(wù)顧問；（2）獨立法律顧問；（3）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)；（4）審計機(jī)構(gòu)；（5）市場調(diào)研機(jī)構(gòu)；（6）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。二、第三方介入方式2.1第三方介入本合同約定的盡職調(diào)查工作，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2第三方介入后，應(yīng)遵守本合同的約定，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。三、第三方責(zé)任3.1第三方在本合同約定的盡職調(diào)查范圍內(nèi)，對其提供的服務(wù)、咨詢意見或調(diào)查結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2第三方的責(zé)任范圍限于其專業(yè)服務(wù)、咨詢意見或調(diào)查結(jié)果，不包括甲方、乙方或上市公司因并購重組決策而產(chǎn)生的責(zé)任。3.3第三方在盡職調(diào)查過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致甲方、乙方或上市公司遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額為本合同約定的盡職調(diào)查費用總額的_______%。4.2若第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，超出部分由甲方、乙方或上市公司自行承擔(dān)。五、第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，獨立開展盡職調(diào)查工作。5.2第三方有權(quán)要求甲方、乙方提供必要的調(diào)查資料和協(xié)助。5.3第三方有權(quán)在盡職調(diào)查過程中，要求甲方、乙方或上市公司提供必要的澄清或解釋。六、第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托與受托關(guān)系，第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)。6.2第三方與上市公司之間的關(guān)系為獨立第三方關(guān)系，第三方在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)保持獨立性，不得受上市公司的影響。6.3第三方在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)尊重甲方、乙方和上市公司的商業(yè)秘密，不得泄露。七、第三方變更7.1若第三方在盡職調(diào)查過程中，因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前_______個工作日通知甲乙雙方。7.2甲乙雙方有權(quán)要求更換第三方，并書面確認(rèn)更換后的第三方。八、第三方退出8.1第三方在盡職調(diào)查過程中，如因故退出，應(yīng)書面通知甲乙雙方，并說明退出原因。8.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況，決定是否繼續(xù)進(jìn)行盡職調(diào)查工作。九、其他9.1本部分修正條款為本合同不可分割的一部分，與第一部分具有同等法律效力。9.2本部分修正條款的任何變更，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意。9.3本部分修正條款未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查委托書：由甲方出具，明確盡職調(diào)查的范圍、目的和期限。2.盡職調(diào)查協(xié)議：雙方簽訂的正式盡職調(diào)查合同，包括但不限于盡職調(diào)查的范圍、方法、費用、保密條款等。3.盡職調(diào)查報告：乙方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制的報告，包括目標(biāo)公司基本情況、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)運營情況、市場前景等。4.第三方服務(wù)協(xié)議：若第三方介入盡職調(diào)查，需簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。5.資料清單：甲方提供給乙方的所有資料清單，包括但不限于財務(wù)報表、法律文件、業(yè)務(wù)合同等。6.訪談記錄：乙方在盡職調(diào)查過程中進(jìn)行的訪談記錄，包括訪談對象、時間、地點、內(nèi)容等。7.現(xiàn)場考察報告：乙方對目標(biāo)公司進(jìn)行的現(xiàn)場考察報告，包括考察時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題等。8.行業(yè)分析報告：乙方對目標(biāo)公司所在行業(yè)進(jìn)行的分析報告，包括行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、競爭格局等。9.盡職調(diào)查費用支付憑證：甲方支付給乙方的費用憑證。10.其他相關(guān)文件：雙方認(rèn)為有必要提供的其他文件。附件詳細(xì)要求和說明：1.所有附件均需加蓋公章或簽字確認(rèn)。2.附件內(nèi)容應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確。3.附件格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。4.附件應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)提交。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按約定支付費用；未按時提供資料；干擾乙方的正常工作。（2）乙方違約：未按約定完成盡職調(diào)查；提供虛假、誤導(dǎo)性信息；未按約定提交盡職調(diào)查報告。（3）第三方違約：未按約定履行職責(zé)；提供虛假、誤導(dǎo)性信息；未按約定保守商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約：未支付費用：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費用總額的_______%。未提供資料：甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的合理費用。干擾乙方工作：甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）乙方違約：提供虛假信息：乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方、上市公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。未提交報告：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為盡職調(diào)查費用總額的_______%。（3）第三方違約：未履行職責(zé)：第三方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方、乙方、上市公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。提供虛假信息：第三方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方、乙方、上市公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。未保守商業(yè)秘密：第三方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方、乙方、上市公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。簡要示例說明：1.甲方未按約定支付盡職調(diào)查費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為未支付費用總額的20%。2.乙方在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在重大財務(wù)造假行