碳金融產(chǎn)品發(fā)行與承銷協(xié)議

碳金融產(chǎn)品發(fā)行與承銷協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行方）：__________地址：____________________聯(lián)系方式：________________地址：________________乙方（承銷方）：__________地址：____________________聯(lián)系方式：________________地址：________________第一章定義與術(shù)語1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本碳金融產(chǎn)品發(fā)行與承銷協(xié)議。1.1.2“發(fā)行方”指甲方，即發(fā)行碳金融產(chǎn)品的主體。1.1.3“承銷方”指乙方，即負(fù)責(zé)碳金融產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)的主體。1.1.4“碳金融產(chǎn)品”指發(fā)行方為籌集資金，以碳排放權(quán)、碳減排項(xiàng)目等為抵押或支持發(fā)行的金融產(chǎn)品。1.1.5“發(fā)行總額”指本次發(fā)行的碳金融產(chǎn)品的總金額。1.1.6“發(fā)行期”指自發(fā)行之日起至發(fā)行結(jié)束之日止的時(shí)間段。1.1.7“銷售期”指自銷售之日起至銷售結(jié)束之日止的時(shí)間段。第二章發(fā)行條款2.1發(fā)行規(guī)模2.1.1本協(xié)議項(xiàng)下，發(fā)行方發(fā)行的碳金融產(chǎn)品總金額為人民幣_(tái)___萬元整（大寫：_________________________元整）。2.1.2發(fā)行人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)行規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，但需提前通知承銷方。2.2發(fā)行期限2.2.1本協(xié)議項(xiàng)下碳金融產(chǎn)品的發(fā)行期限為____年，自發(fā)行之日起計(jì)算。2.3發(fā)行利率2.3.1本協(xié)議項(xiàng)下碳金融產(chǎn)品的發(fā)行利率為_____%。第三章承銷條款3.1承銷方式3.1.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條款，采用包銷或代銷的方式，負(fù)責(zé)碳金融產(chǎn)品的銷售。3.2承銷期限3.2.1乙方應(yīng)在發(fā)行期內(nèi)完成碳金融產(chǎn)品的銷售。3.3承銷費(fèi)用3.3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的比例，收取承銷費(fèi)用。第四章交割與支付4.1交割4.1.1發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行期結(jié)束后，按照本協(xié)議約定的方式，向乙方交付碳金融產(chǎn)品。4.1.2乙方應(yīng)在銷售期結(jié)束后，按照本協(xié)議約定的方式，向發(fā)行方交付銷售款項(xiàng)。4.2支付4.2.1發(fā)行方應(yīng)在收到乙方交付的銷售款項(xiàng)后，按照本協(xié)議約定的方式，支付乙方承銷費(fèi)用。第五章保密與合規(guī)5.1保密5.1.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容、交易細(xì)節(jié)以及與本次發(fā)行相關(guān)的其他敏感信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。5.1.2雙方應(yīng)采取必要措施，保證其員工、顧問、代理人等履行保密義務(wù)。5.2合規(guī)5.2.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)碳金融產(chǎn)品的法律法規(guī)，保證發(fā)行與承銷行為的合規(guī)性。5.2.2雙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告發(fā)行與承銷情況。第六章權(quán)利與義務(wù)6.1發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)6.1.1發(fā)行方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和本協(xié)議約定，決定碳金融產(chǎn)品的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等。6.1.2發(fā)行方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條款，向承銷方提供與發(fā)行相關(guān)的必要文件和信息。6.1.3發(fā)行方應(yīng)保證所發(fā)行的碳金融產(chǎn)品符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，并對(duì)產(chǎn)品的真實(shí)性和合法性承擔(dān)責(zé)任。6.2承銷方的權(quán)利與義務(wù)6.2.1承銷方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條款，收取承銷費(fèi)用。6.2.2承銷方應(yīng)盡最大努力，按照發(fā)行方的發(fā)行規(guī)模和期限要求，完成碳金融產(chǎn)品的銷售工作。6.2.3承銷方應(yīng)保證銷售過程的合規(guī)性，并及時(shí)向發(fā)行方報(bào)告銷售進(jìn)展和結(jié)果。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示7.1.1發(fā)行方應(yīng)向承銷方充分揭示與發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。7.1.2承銷方應(yīng)充分了解和評(píng)估發(fā)行方提供的風(fēng)險(xiǎn)信息，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。7.2風(fēng)險(xiǎn)防范7.2.1發(fā)行方應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保證發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。7.2.2承銷方應(yīng)制定銷售過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于客戶身份識(shí)別、合規(guī)審查等。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式，解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議期間8.2.1爭(zhēng)議期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，除非爭(zhēng)議直接涉及某項(xiàng)具體義務(wù)的履行。第九章終止與解除9.1協(xié)議終止9.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：(1)雙方按照本協(xié)議約定的條款，完成碳金融產(chǎn)品的發(fā)行與承銷；(2)雙方協(xié)商一致，決定提前終止本協(xié)議；(3)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.2協(xié)議解除9.2.1如果一方違反本協(xié)議的實(shí)質(zhì)義務(wù)，且在收到對(duì)方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未予以糾正，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議。第十章其他條款10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。10.2通知10.2.1雙方之間的任何通知、請(qǐng)求或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。10.3完整協(xié)議10.3.1本協(xié)議構(gòu)成了雙方關(guān)于碳金融產(chǎn)品發(fā)行與承銷的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。10.4修改與補(bǔ)充10.4.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方均不得單方面修改本協(xié)議。10.5不可抗力10.5.1雙方對(duì)于因不可抗力導(dǎo)致的協(xié)議履行障礙，不承擔(dān)違約責(zé)任。但受影響的一方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。10.6保密與合規(guī)10.6.1雙方應(yīng)遵守本協(xié)議第五章關(guān)于保密與合規(guī)的約定，保證在發(fā)行與承銷過程中的行為符合法律法規(guī)要求。第十一章貸款的提供與使用11.1貸款的提供11.1.1發(fā)行人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的條款，向承銷方提供碳金融產(chǎn)品，并保證產(chǎn)品的可銷售性。11.1.2承銷方應(yīng)在發(fā)行方提供的產(chǎn)品基礎(chǔ)上，按照約定的方式和期限，向投資者銷售碳金融產(chǎn)品。11.2貸款的使用11.2.1發(fā)行方應(yīng)保證籌集的資金用于指定的碳減排項(xiàng)目或符合國(guó)家政策的環(huán)境保護(hù)活動(dòng)。11.2.2承銷方應(yīng)監(jiān)督發(fā)行方對(duì)籌集資金的使用情況，保證資金的合理使用和合規(guī)性。第十二章投資者的權(quán)利與義務(wù)12.1投資者的權(quán)利12.1.1投資者按照本協(xié)議的條款，享有購(gòu)買和持有碳金融產(chǎn)品的權(quán)利。12.1.2投資者享有按照約定的利率和期限，獲得本金和收益的權(quán)利。12.2投資者的義務(wù)12.2.1投資者應(yīng)按照本協(xié)議的條款，按時(shí)支付購(gòu)買碳金融產(chǎn)品的款項(xiàng)。12.2.2投資者應(yīng)遵守本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，不得從事任何損害碳金融產(chǎn)品權(quán)益的活動(dòng)。第十三章信息披露13.1發(fā)行方的信息披露13.1.1發(fā)行方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露與碳金融產(chǎn)品相關(guān)的信息。13.1.2發(fā)行方應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。13.2承銷方的信息披露13.2.1承銷方應(yīng)向投資者提供發(fā)行方的相關(guān)信息，并保證信息的真實(shí)性和完整性。13.2.2承銷方應(yīng)協(xié)助發(fā)行方履行信息披露義務(wù)。第十四章違約責(zé)任14.1發(fā)行方的違約責(zé)任14.1.1如果發(fā)行方未能按照本協(xié)議的約定提供碳金融產(chǎn)品或履行相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。14.1.2發(fā)行方違反本協(xié)議的條款，導(dǎo)致投資者遭受損失的，應(yīng)賠償投資者的損失。14.2承銷方的違約責(zé)任14.2.1如果承銷方未能按照本協(xié)議的約定完成碳金融產(chǎn)品的銷售或履行相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。14.2.2承銷方違反本協(xié)議的條款，導(dǎo)致發(fā)行方或投資者遭受損失的，應(yīng)賠償對(duì)方的損失。第十五章終止與解除后的處理15.1終止或解除后的處理15.1.1本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，