2025年內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系合同規(guī)范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系合同規(guī)范本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鑒于：1.甲方為一家從事____________________行業(yè)的公司，需要建立健全內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系，以確保公司業(yè)務(wù)運營的合規(guī)性、安全性和效率性。2.乙方為一家專業(yè)提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)的企業(yè)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)的技術(shù)團隊。雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計：乙方將根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點、組織架構(gòu)、管理制度等，為甲方設(shè)計一套符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制體系。（2）風(fēng)險評估：乙方將對甲方現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程、管理制度、組織架構(gòu)等進行全面評估，識別潛在風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。（3）內(nèi)部控制制度完善：乙方將協(xié)助甲方完善內(nèi)部控制制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、采購管理制度、銷售管理制度等。（4）內(nèi)部控制培訓(xùn)：乙方將為甲方員工提供內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識。（5）內(nèi)部審計：乙方將對甲方內(nèi)部控制體系運行情況進行定期審計，確保內(nèi)部控制體系的有效性。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.乙方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)完成內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制制度完善等工作。三、服務(wù)費用及支付方式1.本合同服務(wù)費用總額為人民幣____元。（1）合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付合同總金額的____%作為預(yù)付款；（2）乙方完成內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制制度完善等工作后，甲方支付合同總金額的____%；（3）乙方完成內(nèi)部控制培訓(xùn)、內(nèi)部審計等工作后，甲方支付合同總金額的____%。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及甲方業(yè)務(wù)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在合同有效期內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)均有效。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.甲方未按約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。3.乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________附件：1.甲方業(yè)務(wù)概況2.乙方服務(wù)方案3.甲方內(nèi)部控制制度清單4.乙方服務(wù)人員名單5.其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.專業(yè)咨詢服務(wù)機構(gòu)：提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)、風(fēng)險評估、內(nèi)部審計等專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)。2.法律顧問：為甲乙雙方提供法律意見、合同審核、爭議解決等法律服務(wù)的律師或律師事務(wù)所。3.技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商：提供內(nèi)部控制軟件、信息系統(tǒng)等技術(shù)服務(wù)的企業(yè)。4.中介方：協(xié)助甲乙雙方進行合同洽談、簽訂等事務(wù)的中介機構(gòu)。二、第三方責(zé)任界定1.第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.第三方在履行其職責(zé)過程中，因不可抗力導(dǎo)致服務(wù)瑕疵或違約行為，甲方和乙方應(yīng)按照《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定處理。三、第三方責(zé)任限額1.第三方因履行合同產(chǎn)生的一切責(zé)任，包括但不限于違約金、損害賠償金等，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。2.如第三方責(zé)任限額在本合同中未明確規(guī)定，則甲方和乙方應(yīng)參照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例確定。四、第三方介入方式1.甲方和乙方可在合同履行過程中，根據(jù)實際需要邀請第三方介入。2.第三方介入應(yīng)經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并由乙方發(fā)出書面邀請函。3.第三方在接到邀請函后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)是否接受邀請。五、第三方權(quán)利與義務(wù)（1）根據(jù)合同約定，獨立開展相關(guān)工作；（2）根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的報酬；（3）對甲乙雙方提供的信息和資料進行保密。（1）按照合同約定，按時、按質(zhì)完成相關(guān)工作；（2）遵守國家法律法規(guī)，確保工作合規(guī)性；（3）對甲乙雙方提供的信息和資料進行保密，不得泄露給任何第三方。六、第三方與其他各方的關(guān)系1.第三方與甲乙雙方之間形成的是服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)服從甲乙雙方的管理和監(jiān)督。2.第三方與其他第三方之間，應(yīng)保持獨立、平等的地位，不得相互干涉。3.如第三方與其他第三方在履行合同過程中產(chǎn)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、第三方退出機制1.第三方在履行合同過程中，如因自身原因需退出，應(yīng)提前____個工作日通知甲乙雙方。2.第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商確定替代第三方或終止相關(guān)服務(wù)。3.第三方退出后，其與甲乙雙方之間的一切權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。八、本部分修正的生效1.本部分修正自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本部分修正與本合同其他條款沖突的，以本部分修正為準(zhǔn)。3.本部分修正作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________附件：1.第三方資質(zhì)證明2.第三方服務(wù)協(xié)議3.第三方保密協(xié)議4.第三方退出機制協(xié)議5.其他相關(guān)文件第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方業(yè)務(wù)概況要求：詳細描述甲方的業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、市場定位等基本信息。說明：該附件用于乙方了解甲方的業(yè)務(wù)背景，以便提供更有針對性的服務(wù)。2.乙方服務(wù)方案要求：包括內(nèi)部控制體系設(shè)計、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制制度完善、內(nèi)部控制培訓(xùn)、內(nèi)部審計等方面的具體方案。說明：該附件是乙方提供服務(wù)的具體行動計劃，甲方需對此方案進行審核和確認。3.甲方內(nèi)部控制制度清單要求：列出甲方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、采購管理制度、銷售管理制度等。說明：該附件用于乙方評估甲方的內(nèi)部控制現(xiàn)狀，并提出改進建議。4.乙方服務(wù)人員名單要求：提供乙方參與本合同服務(wù)的人員名單，包括姓名、職位、專業(yè)背景等信息。說明：該附件用于甲方了解乙方服務(wù)團隊的專業(yè)能力和人員配置。5.第三方資質(zhì)證明要求：提供第三方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)資格證書等證明文件。說明：該附件用于驗證第三方是否具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)。6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費用、期限、保密條款等。說明：該附件是第三方與甲乙雙方之間的服務(wù)合同，需經(jīng)甲乙雙方審核。7.第三方保密協(xié)議要求：約定第三方在服務(wù)過程中對甲方和乙方信息的保密義務(wù)。說明：該附件用于確保第三方對甲方和乙方信息的保密性。8.第三方退出機制協(xié)議要求：明確第三方在退出服務(wù)時的處理流程、責(zé)任劃分等。說明：該附件用于規(guī)范第三方退出服務(wù)后的相關(guān)事宜。9.其他相關(guān)文件要求：包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策文件等。說明：該附件用于支持本合同條款的執(zhí)行和解釋。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費用。乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容。第三方泄露甲方或乙方信息。第三方未按約定履行保密義務(wù)。第三方未按約定退出服務(wù)。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。第三方泄露甲方或乙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此造成的損失。第三方未按約定履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此造成的損失。第三方未按約定退出服務(wù)，應(yīng)按照退出機制協(xié)議進行處理。3.示例說明：乙方未按