安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理實(shí)施細(xì)則

QB

涼山州煙草專賣局（公司）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

LSZYC-ZYZD-AQ-08

安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查

治理實(shí)施細(xì)則

2019-02-28發(fā)布2019-03-01實(shí)施

涼山州煙草專賣局（公司）發(fā)布

LSZYC-ZYZD-AQ-08

目次

前言..................................................................................III

I范圍......................................................................................1

2規(guī)范性引用文件............................................................................1

3術(shù)語與定義................................................................................1

4風(fēng)險及機(jī)遇識別及評價.....................................................................2

5職責(zé)與接口關(guān)系...........................................................................2

6工作程序..................................................................................4

7相關(guān)文件.................................................................................13

8相關(guān)記錄.................................................................................13

9工作流程圖...............................................................................14

10附錄....................................................................................17

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-

刖口

本文件結(jié)合了涼山州煙草專賣局(公司)的管理特點(diǎn)，依據(jù)GB/T19001—2016《質(zhì)量管理體系要

求》、GB/T28(X)I-2()I6《職業(yè)健康安全管理體系要求》、YC/T384-2018《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》、

YC/T479-2013《煙草商業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)成與要求》制定，明確了全州系統(tǒng)風(fēng)險分級管控和事故隱患

排查治理工作的相關(guān)規(guī)定.

本文件是公司《管理手冊》的支持性文件。

本文件由安全管理科歸口管理

本文件的起草單位：安全管理科一

本文件主要起草人：張軒槐、高儼、曹紫琳。

本文件的審核人：胡孝國。

本文件的批準(zhǔn)人：郭明全。

本文件版次號C/Oo

文件修訂狀態(tài)

修訂次數(shù)修訂條款修訂依據(jù)修訂人生效日期

III

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風(fēng)險分級管控主要流程及描述

責(zé)任

序時限KPI/

辨識流程部門/流程描述生成記錄

號要求CPI

人

/制定年度\安全根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合作業(yè)中設(shè)4月XX單位安全風(fēng)險管

〈安方案/)1管理備、環(huán)境的變化，制作年度安全風(fēng)險管控前控和事故隱患排查治

*-部門和事故隱患排查治理方案或通知。理方案/通知

\理知/單位《年度安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治

主要理方案/通知》經(jīng)審批后下發(fā)。

S2審批記錄

負(fù)責(zé)

<4審批人

安全1.安全管理部門劃分風(fēng)險單元；6月是否

管理2.員工對本崗位涉及風(fēng)險進(jìn)行辨識；前形成

是風(fēng)險單元一覽

部3.各部門負(fù)責(zé)人組織員工匯總部門單元風(fēng)險

、崗位風(fēng)險辨識表、

3門、風(fēng)險，開展風(fēng)險評價及應(yīng)對措施制定。分級

1風(fēng)險評價表、

各部管控

安全風(fēng)險分風(fēng)險分級管控清單

門、清單

級管控

員工

各級1.各部門根據(jù)風(fēng)險分級和隱患排查情

事故隱患排<1安全況，形成《事故隱患排查清單》，同時

事故隱患排查清單、

查治理管理對本部門管轄單元內(nèi)隱患進(jìn)行治理。

隱患排查重點(diǎn)部位清

部2.員工對本崗位隱患進(jìn)行排查和治理。

4單、安全檢查整改記

否門、3.安全管理部門匯總本單位《事故隱患

錄、隱患排查治理臺

各部排查清單》，協(xié)助責(zé)任部門開展隱患治

［審批，＞賬

<門、理，形成《隱患排查治理臺賬》。

員工

1.業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的各業(yè)務(wù)部

是

門《事故隱患排查清單》、《隱患排查

重點(diǎn)部位清單》和隱患治理情況進(jìn)行

下發(fā)/上報'分管審批。

5審批記錄

領(lǐng)導(dǎo)2.安全分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對安全管理部門匯

.______________/

總的本單位《事故隱患排查清單》、《隱

患排查重點(diǎn)部位清單》和《隱患排查

治理臺賬》進(jìn)行審批。

審核、匯總本單位《事故隱患排查清單》、風(fēng)險分級管控清單、

安全

《隱患排查重點(diǎn)部位清單》和《隱患排查事故隱患排查清單、

6管理

治理臺賬》，經(jīng)安全分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報隱患排查重點(diǎn)部位清

部門

上級安全管理部門單

IV

LSZYC-ZYZD-AQ-08

安全風(fēng)險分組管控和事故隱患排查治理實(shí)施細(xì)則

1范圍

本文件規(guī)定了全州系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理過程的工作規(guī)范、要求及各相

關(guān)部門的職責(zé)，以確保風(fēng)險管控和隱患排查的有效性。

本文件適用于涼山州煙草專賣局（公司）木部及下屬各基層單位的安全風(fēng)險分級管控和事故

隙患排查治理的管理與控制，各基層單位遵照執(zhí)行并據(jù)此編制相關(guān)文件。

2規(guī)范性引用文件

?下列文件中的條款通過引用而成為本文件的條款。

?凡是標(biāo)注口期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本

文件，可根據(jù)文件評審結(jié)果確定是否使用文件的最新版本。

?凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

2.1GB/T138161-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代瑪

2.2GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類

2.3GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

2.4GB/T23694風(fēng)險管理-術(shù)涪

2.5GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

2.6GB50058爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范

2.7GB30000.7化學(xué)品分類和標(biāo)簽規(guī)范第7部分：易燃液體

2.8GB30000.18化學(xué)品分類和標(biāo)簽規(guī)范第18部分：急性毒性

2.9GBZ/T229.1工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第1部分：生產(chǎn)性粉塵

2.10GBZ/T229.3工業(yè)場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第3部分：高溫

2.11GBZ/T229.4工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級第4部分：噪聲

2.12TSG-G0001鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

2.13TSG21固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

2.14GA653重大火災(zāi)隱患判定方法

2.15YC/T384.1煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范

2.16YC/T384.2煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第2部分：安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范

3術(shù)語與定義

3.1安全管理部門

指州局（公司）安全管理科、物流中心安保部、縣市局（分公司）安全科、未設(shè)置安全科則為綜

合科。

3.2風(fēng)險單元

為辨識風(fēng)險、評價風(fēng)險并確定風(fēng)險等級，在綜合考慮構(gòu)建筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)

活動、作業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場按作業(yè)場所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分

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的自成系統(tǒng)的獨(dú)立單位。

3.3風(fēng)險辨識

識別危險源并確定其風(fēng)險特性的過程。

3.4風(fēng)險評價

對風(fēng)險嚴(yán)重性、風(fēng)險導(dǎo)致傷害的可能性進(jìn)行分析?，并進(jìn)行綜合評價，確定風(fēng)險等級的過程。

3.5風(fēng)險管控

風(fēng)險管理過程和風(fēng)險控制的總稱。

注1：風(fēng)險管理過程是指管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)的加以應(yīng)用，明確風(fēng)險環(huán)境以及識別、分析、評價、

應(yīng)對風(fēng)險，監(jiān)督和評審風(fēng)險的過程.

注2：風(fēng)險控制是指處理風(fēng)險的措施，包括處理風(fēng)險的任何流程'策略、設(shè)施'操作或其他行動。

[GB/T23694-20I3風(fēng)險管理-術(shù)語的相關(guān)術(shù)語改編]

3.6事故隱患

安全生產(chǎn)事故隱患簡稱事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物

的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷；事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患。

3.7重大事故隱患

簡稱重大防患,是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改

治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。

3.8一般事故隱患

簡稱一般隱患；是指危害和治理難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

注：根據(jù)煙草企業(yè)一般隱患的危害和治理難度，本文件將一般隱患分為A級一般隱患（簡稱A級隱患）和B

級一般隱患（簡稱B級隱患）；A級隱患是指危害和治理難度相對較大的一般隱患，B級隱患是指危害和治理難度

相對較小的一般隱患。

4風(fēng)險及機(jī)遇識別及評價

序過程風(fēng)險是否有新

風(fēng)險因素可能導(dǎo)致的后果控制措施

號/活動等級的機(jī)遇

組織培訓(xùn)提升能

導(dǎo)致風(fēng)險管控不到位，

1風(fēng)險辨識未能辨識到位2級力,確保風(fēng)險辨識否

發(fā)生事故

管控到位。

5職責(zé)與接口關(guān)系

安全管理科

為本過程的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督各單位（部門）對本

單位（部門）的風(fēng)險管控和事故隱患排查措施的確定；

一一收集各單位（部門）《風(fēng)險分級管控清單》，評審、匯總形成州

局（公司）《風(fēng)險分級管控清單》、《事故隱患排查清單》《隱患排查

歸口部門

重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)安全分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后印發(fā)各單位（部門）。

——依據(jù)單位隱患排查清單擬定綜合/專項(xiàng)檢查方案，對各單元隱患

排查治理情況實(shí)施抽查。

——協(xié)助隱患治理部門開展隱患治理，建立《隱患排查治理臺帳》，

匯總重大隱患治理方案和驗(yàn)收報告，上報省局（公司）安全處。

2

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負(fù)責(zé)每年定期組織對州局（公司）安全風(fēng)險管控和事故隱患治理

情況，進(jìn)行隱患發(fā)生的趨分析，并形成分析報告。

下檢查/

州（公司）歸口部培訓(xùn)指導(dǎo)監(jiān)督評價考核其他

文驗(yàn)證

門

向下服務(wù)提供

VVO

安全管理部門

——組織開展本單位的安全風(fēng)險管控和事故隱患排查，建立本單位的

《風(fēng)險分級管控清單》、《事故防患排查清單》、《隱患排查重點(diǎn)部位

清單》。

基層單位——上報本單位的《風(fēng)險分級管控清單》、《隱患排查重點(diǎn)部位清單》。

接口部門及職責(zé)依據(jù)部門隱患排查清單擬定綜合/專項(xiàng)檢查方案，對各單元隱患

排查治理情況實(shí)施抽查。

一一協(xié)助隱患治理部門開展隱患治理，建立《隨患排杳治理臺帳》，

匯總隱患治理方案和驗(yàn)收報告，上報州局（公司）安全管理科。

一一每年年底上報本單位隱患發(fā)生趨勢分析報告。

組織本部門各崗位開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、

控制措施的確定，形成《崗位風(fēng)險辨識表》、《崗位

隱患排查清單》，開展本風(fēng)險單元內(nèi)的事故隱患排查

治理，評審、匯總建立部門《風(fēng)險評價表》、《風(fēng)險

州局（公司）相關(guān)

各部門分級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排

部門間工作接口

查重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報州局（公司）

安全管理科備案。

日常對辨識的風(fēng)險，進(jìn)行管理控制，根據(jù)隱患

排查結(jié)果，對本單元內(nèi)隱患進(jìn)行治理。

一一負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)本單位重大隱患治理方案和

有效性驗(yàn)收結(jié)論。

一一負(fù)責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)州局（公司）安全風(fēng)險管控和

主要負(fù)責(zé)人

事故隱患排查治理工作，并負(fù)責(zé)州局（公司）《風(fēng)險

分級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排

查重點(diǎn)部位清單》的最終審批確認(rèn)。

負(fù)責(zé)組織安全部門開展州局（公司）安全風(fēng)險

管控和事故隱患排查治理工作，并負(fù)責(zé)州局（公司）

州局（公司）領(lǐng)導(dǎo)

《風(fēng)險分級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱

安全分管領(lǐng)導(dǎo)

患排查重點(diǎn)部位清單》的審核。

負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)本單位A級隱患治理方案和

有效性驗(yàn)收結(jié)論。

一一負(fù)貢組織分管部門的安全風(fēng)險管控和事故隱

患排查治理工作，并負(fù)責(zé)分管部門的《風(fēng)險分級管控

其他領(lǐng)導(dǎo)

清單》、《事故陷患排查清單》、《隱患排查重點(diǎn)部

位清單》的審核。

3

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負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)分管業(yè)務(wù)部門B級隱患治理

方案和有效性驗(yàn)收結(jié)論。

——組織本科室與崗位開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價、

控制措施的確定，形成《崗位風(fēng)險辨識表》、《崗位

隱患排查清單》，開展本風(fēng)險單元內(nèi)的事故隱患排查

治理，評審、匯總建立部門《風(fēng)險評價表》、《風(fēng)險

基層單位

各科室分級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排

相關(guān)部門及職責(zé)

查重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報安全管理部

門匯總.

——日常對辨識的風(fēng)險，進(jìn)行管理控制，根據(jù)隱患

排查結(jié)果，對本單元內(nèi)隱患進(jìn)行治理。

一一負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)本單位重大隱患治理方案和

有效性驗(yàn)收結(jié)論。

主要負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)審批本單位的《風(fēng)險分級管控清單》、《事

故隱患排查清單》、《隱患排查重點(diǎn)部位清單》。

——負(fù)責(zé)審核本單位安全管理部門匯總的《風(fēng)險分

級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排查

安全分管領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)部位清單》。

基層單位

負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)本單位隱患治理方案和有效

領(lǐng)導(dǎo)

性驗(yàn)收結(jié)論。

——負(fù)責(zé)組織分管科室的安全風(fēng)險管控和事故隱

患排查治理工作，并負(fù)責(zé)分管部門的《風(fēng)險分級管控

清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排查重點(diǎn)部

其他領(lǐng)導(dǎo)

位清單》的核。

——負(fù)責(zé)組織并批準(zhǔn)分管業(yè)務(wù)部門隱患治理方案

和有效性驗(yàn)收結(jié)論。

6工作程序

6.1總體要求

6.1.1州局（公司）安全管理科負(fù)責(zé)確定安全風(fēng)險的單元劃分、辨識方法、評價標(biāo)準(zhǔn)，事故隱患

的排杳、治理標(biāo)準(zhǔn)和要求，每年定期組織全州系統(tǒng)開展安全風(fēng)險辨識、評價和管控措施更新工作。

6.1.2安全管理部門負(fù)責(zé)對本單位進(jìn)行風(fēng)險單元劃分，形成《風(fēng)險單元一覽表》。

6.1.3由各部門（科室）組織各崗位人員進(jìn)行風(fēng)險源辨識，形成每一個崗位的《崗位風(fēng)險辨識表》。

各部門（科室）評審各崗位風(fēng)險辨識情況，進(jìn)行評價并審定應(yīng)急措施，形成部門（科室）的《風(fēng)

險評價表》、《風(fēng)險分級管控清單》、《事故隱患排查清單》、《隱患排查重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)

分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報安全管理部門。

6.1.4安全管理部門評審并匯總各科室《風(fēng)險分級管控清單》，形成本單位的《風(fēng)險分級管控清

單》、《隱患排查重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)本單位安全分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報州局（公司）安全管理科。

6.1.5州局（公司）安全管理科評審并匯總《風(fēng)險分級管控清單》、《隱患排查重點(diǎn)部位清的》，

形成全州系統(tǒng)《風(fēng)險分級管控清單》、《隱患排杳重點(diǎn)部位清單》，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下

發(fā)各單位（部門）。

6.2安全風(fēng)險分級管控

6.2.1風(fēng)險單元劃分

4

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6.2.1.1各單位安全管理部門負(fù)貨風(fēng)險單元的劃分工作，建立本單位《風(fēng)險單元一覽表》。

6.2.1.2風(fēng)險單元劃分應(yīng)考慮空間分布，通?？砂丛O(shè)備設(shè)施劃分風(fēng)險單元，也可以按場所、區(qū)域、

部位、工序段等劃分風(fēng)險單元，可參照以下方法：

1）使用設(shè)備的，將設(shè)備作為辨識單元，如：煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)采用機(jī)械、煙包輸送機(jī)、卷金分揀

機(jī)、配送車輛等；

2）崗位或班組共同使用多種小型設(shè)備或工具的，或基本不使用設(shè)備的，可以其作業(yè)部位作為

辨識單元，如：特種設(shè)備的固定作業(yè)部位、變/配電室、卷煙銷售門店、后廚操作間、易燃易爆儲

存間、實(shí)驗(yàn)化學(xué)用品操作間等；

3）人員在一個封閉和特定區(qū)域內(nèi)工作時，可按工作區(qū)域劃分單元，如：科室人員辦公室、信

息機(jī)房等；

4）維修、清潔等流動性作業(yè)，其風(fēng)險可納入作業(yè)部位的風(fēng)險單元，如：特種設(shè)備維修和清潔

作業(yè)的風(fēng)險在特種設(shè)備單元內(nèi)辨識、幕墻清洗作.業(yè)的風(fēng)險在室外公共區(qū)域單元內(nèi)辨識。

6.2.1.3風(fēng)險單元內(nèi)應(yīng)涵蓋單元內(nèi)崗位人員的相關(guān)作業(yè)活動，如：

1）設(shè)備操作人員開機(jī)前準(zhǔn)備工作和開機(jī)；

2）設(shè)備操作人員設(shè)備操作和運(yùn)行過程巡查；

3）設(shè)備操作人員設(shè)備運(yùn)行這程排除設(shè)備故障；

4）設(shè)備清掃人員班后的清潔保養(yǎng)；

5）設(shè)備維修人員對設(shè)備的瞼修和專業(yè)保養(yǎng)。

6.2.2風(fēng)險辨識

6.2.2.1應(yīng)按風(fēng)險單元，對單元內(nèi)的所有危險源及其風(fēng)險、可能導(dǎo)致的后果進(jìn)行辨識。

6.2.2.2風(fēng)險源辨識范圍包括：

1）所有的常規(guī)活動（如：煙葉收購、儲運(yùn)、卷煙儲運(yùn)、專賣稽查、車輛管理、正常的業(yè)務(wù)接

待等）和非常規(guī)活動（如：電力設(shè)備、設(shè)施和其他設(shè)備的檢修、搶修和保養(yǎng)等）；

2）所有進(jìn)入工作場所的人員（包括全體員工、合同方人員和訪問者）的活動；

3）工作場所的設(shè)施（無論是企業(yè)內(nèi)部的或是外界所提供的，如：辦公設(shè)備、空調(diào)、電力、各

種車輛、庫房和附屬設(shè)施；包括相關(guān)方的設(shè)備、設(shè)施）；

4）所處的場所和周邊環(huán)境，以及建筑物所涉及的危I險源；

6.2.2.3在進(jìn)行危險源辨識時，充分考慮發(fā)生危害的根源、后果及性質(zhì)，如：

1）火災(zāi)和爆炸；

2）沖擊與撞擊；

3）中毒、窒息、觸電及輻射；

4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

5）人體工效因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；

6）設(shè)備的腐蝕、房屋的年久失修、主體鋼結(jié)構(gòu)的銹蝕等；

7）有毒有害物料、氣體泄露。

6.2.2.4在進(jìn)行危險源辨識時，應(yīng)充分考慮可能發(fā)生的后果，如；

1）人身傷害（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）、死亡；

2）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；

3）財產(chǎn)損失；

4）工作環(huán)境破壞；

5）水、空氣、土壤、地下水及噪音污染。

6.2.2.5職業(yè)健康安全管理體系的改變，包括臨時變化，以及對運(yùn)行、過程和活動的影響（如：

組織機(jī)構(gòu)、可能對體系運(yùn)行產(chǎn)生影響的相關(guān)人員、相關(guān)方的變化等。

6.2.2.6相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求義務(wù)，相關(guān)方意見，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)要求等。

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6.2.2.7應(yīng)把人為操作失誤作為危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的一個重要組成部分考慮。

6.2.2.8危險源及風(fēng)險辨識的要求：

1）辨識時應(yīng)考慮正常（如設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)的危險、正常清理設(shè)備時的粉塵）、異常（如設(shè)備

安全裝置失靈時的危險、通風(fēng)裝置故障時的粉塵）、緊急（圻發(fā)生事故時的危險、發(fā)生泄漏時的

危害）三種狀態(tài)下的危險源。

2）辨識時應(yīng)考慮過去（曾經(jīng)發(fā)生過的事故事件）、現(xiàn)在：目前存在的危險）、將來（招來可

能發(fā)生的危險）三種時態(tài)的危險源。

3）在危險源辨識時，根據(jù)GB/T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》,將危

險和有害因素分為四類：

人的因素：在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；

物的因素：機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；

環(huán)境因素：生產(chǎn)作.業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；

管理因素：管理或管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素。

4）可導(dǎo)致事件按GB6441T986《企業(yè)傷亡事件分類》中規(guī)定的16類進(jìn)行分類：物體打擊、

車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷需、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高空墜落、坍塌、放炮、化學(xué)性爆

炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

6.2.3風(fēng)險評價

6.2.3.1各單位、部門應(yīng)按風(fēng)險單元對單元內(nèi)的各類風(fēng)險進(jìn)行評價，確定單元內(nèi)每類風(fēng)險的風(fēng)險

等級和單元的風(fēng)險等級；?個單元內(nèi)有多類風(fēng)險的，應(yīng)按風(fēng)險最大的確定單元風(fēng)險等級。

6.2.3.2風(fēng)險嚴(yán)重性分析，可參照下列方法：

1）考慮危險根源（第一類危險源）的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造成

的社會影響等分析因素；分析方法可參照表1。

表1風(fēng)險嚴(yán)重性分析表

危險根源

析因素

嚴(yán)重性羲、的能量級可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況可能造成的社會影響

別

災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)、或嚴(yán)重職業(yè)造成惡劣影響，弓起國

重大重大

病、或直接經(jīng)濟(jì)損失巨大外主流媒體關(guān)注

非常嚴(yán)重，1人死亡或多人重傷或較大火災(zāi)、或職業(yè)造成嚴(yán)重影響，引起國

大大

病，或直接經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重內(nèi)主流媒體和行業(yè)關(guān)注

造成較大影響，弓起媒

嚴(yán)重，1人重傷或多人輕傷或一般火災(zāi)、或職業(yè)禁忌

較大較大體和省級公司、公眾關(guān)

癥，或直接經(jīng)濟(jì)損失較大

注

1人輕傷，或火險，或?qū)】诞a(chǎn)生，或直接經(jīng)濟(jì)損失造成一股影響，僅引起

一般一般

木企業(yè)內(nèi)部關(guān)注

無人員傷亡和火災(zāi)風(fēng)險，或僅造成不構(gòu)成輕傷的輕微未造成影響，僅崗位人

較小較小

傷害，或無直接經(jīng)濟(jì)損失員關(guān)注

6.2.3.3風(fēng)險可能性分析，可參照下列方法:

1）考慮現(xiàn)有控制措施（含安全技術(shù)措施、現(xiàn)有管理措施和個體防護(hù)措施）的充分性和有效性、

現(xiàn)有人員勝任度、偏差發(fā)生率等分析因素；分析方法可參照表2：

表2風(fēng)險導(dǎo)致事故可能性分析表

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按任一因素判定的最高分值確定可能性分值

析因子

可能性等勰、E急患和事件等偏差發(fā)

現(xiàn)有風(fēng)險控制措施現(xiàn)有人員資質(zhì)技能

生率

很大各類措施均不充分或無效存在資質(zhì)和技能缺陷每次作業(yè)或每月發(fā)生

工藝技術(shù)和探測性措施均無效，

但其他控制措施充分有效存在資質(zhì)缺陷或技能

大每季度都有發(fā)生

工藝技術(shù)或探測性措施有一項(xiàng)無效，缺陷

且其他控制措施不充分或有無效現(xiàn)象

工藝技術(shù)或探測性措施有一項(xiàng)無效，

但其他控制措施充分有效

工藝技術(shù)和探測性措施均無法設(shè)置，資質(zhì)符合要求，存在

較大每年都有發(fā)生

但其他措施充分有效技能不足現(xiàn)象

設(shè)置了工藝技術(shù)或探測性措施，另一項(xiàng)無法

設(shè)置，且其他措施不充分或存在無效現(xiàn)象

設(shè)置了工藝技術(shù)或探測性措施，另一項(xiàng)無法

設(shè)置，但其他措施充分有效資偵符合要求，技能

一般曾經(jīng)發(fā)生過

設(shè)置了工藝技術(shù)和探測性措施并有效，但其基本滿足要求

他措施不充分或行無效現(xiàn)象

設(shè)置了工藝技術(shù)和探測性措施并有效，資質(zhì)符合要求，技能

較小從未發(fā)生過

其他控制措施充分有效完全滿足要求

2）分析時應(yīng)主要考慮現(xiàn)有控制措施的充分性和有效性，同時可考慮其他分析因素；同時考慮

各個分析因素時，應(yīng)按可能性最大的確定；如：某一臺設(shè)備屬于“設(shè)置了工藝技術(shù)和探測性措施

并有效，其他控制措施充分有效”，風(fēng)險可能性為較?。欢硪慌_設(shè)備，聯(lián)鎖裝置被拆除，盡管其

他措施有效，屬于“工藝技術(shù)或探測性措施有一項(xiàng)無效”，風(fēng)險可能性為較大；作業(yè)人員存在培訓(xùn)

不足或新員工較多時，可同時對現(xiàn)有人員勝任度進(jìn)行分析；隱患、未遂事件和事故發(fā)生較多時，

可同時對隱患和事件發(fā)生等偏差發(fā)生率進(jìn)行分析；

6.2.3.4在風(fēng)險嚴(yán)重性和可能性分析基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險綜合評價：

1）風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低度風(fēng)險四級，分別用“紅、橙、黃、

藍(lán)”四種顏色表示；

2）計算風(fēng)險值，根據(jù)風(fēng)險直評估確定各類風(fēng)險的風(fēng)險等級，具體可參照以下方法：

風(fēng)險評價矩陣法（LS）法

本方法是國際通行的安全評價方法，本文件將其用于全州煙草商業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險評價。

本方法在危險源及其風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，確定固有風(fēng)險的嚴(yán)重性S、風(fēng)險導(dǎo)致事故的可能性L,

再將二者相乘，得出風(fēng)險值R,并根據(jù)R值確定風(fēng)險等級為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍(lán)區(qū)。

風(fēng)險評價的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L*S：其中：

R一代表風(fēng)險值；

L一代表風(fēng)險導(dǎo)致事故的可能性；

S一代表固有風(fēng)險的嚴(yán)重性。

1L值的確定

1）根據(jù)涼山煙草商業(yè)企'1”的特點(diǎn),設(shè)定現(xiàn)有風(fēng)險捽制措施、現(xiàn)有人員資質(zhì)技能、隱患和事件

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等偏差發(fā)生率等分析因子，通過對各因子的分析，確定風(fēng)險可能導(dǎo)致事故的可能性L值；詳見表

3:

表3風(fēng)險導(dǎo)致事故的可能性（L）

按任一因素判定的最高分值確定可能性分值

析因子

隱患和事件等偏差發(fā)生

L賦值現(xiàn)有風(fēng)險控制措施現(xiàn)有人員資質(zhì)技能

率

存在資質(zhì)缺陷和技能

5（很大）各類指施均不充分或無效每次作業(yè)或每月發(fā)生

缺陷

工藝技術(shù)和探測性措施均無效，但

其他控制措施充分有效

存在資質(zhì)缺陷或技能

4（大）工藝技術(shù)或探測性措施有一項(xiàng)無每季度都有發(fā)生

跌陷

效，比其他控制措施不充分或有無

效現(xiàn)象

工藝技術(shù)或探測性措施有一項(xiàng)無

效，但其他控制措施充分有效

T.藝技術(shù)和探測件措旅均無法設(shè)

資質(zhì)符合要求，存在

3（較大）置，但其他措施充分有效每年都有發(fā)生

技能不足現(xiàn)象

設(shè)置了工藝技術(shù)或探測性措施，另

一項(xiàng)無法設(shè)置，且其他措施不充分

或存在無效現(xiàn)象

設(shè)置r工藝技術(shù)或探測性措施，另

一項(xiàng)無法設(shè)置，但其他措施充分有

效資質(zhì)符合要求，技能

2（一般）曾經(jīng)發(fā)生過

設(shè)置r工藝技術(shù)和探測性措施并有基本滿足要求

效，但其他措施不充分或有尢效現(xiàn)

象

設(shè)置了工藝技術(shù)和探測性措施并有資質(zhì)符合要求，技能

1（較?。奈窗l(fā)生過

效，其也控制措施充分有效完全滿足要求

2）可能性等級確定過程或確定后，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險所在崗位安全操作規(guī)程內(nèi)容不充分或未得到有效

實(shí)施、隱患自查和實(shí)施、內(nèi)外蓄其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況時，可視情節(jié)將

分析確定的可能性等級上調(diào)至少I個等級。

2S值的確定

1）根據(jù)涼山煙草商業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)，設(shè)定危險根源的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損

失情況、可能造成的社會影響等分析因子?，通過對各因子的分析，確定風(fēng)險嚴(yán)重性S值；詳

見表4：

表4風(fēng)險的嚴(yán)重性（S）

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析因子

危險根源的能量級別可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況可能造成的社會影響

s賦值

災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)、造成惡劣影響，引起國外主流

5（重大）重大

或嚴(yán)重職業(yè)病、或宜接經(jīng)濟(jì)損失巨大媒體關(guān)注

非常嚴(yán)重，1人死亡或多人重傷或較大火造成嚴(yán)重影響，引起國內(nèi)主流

4（大）大

災(zāi)、或職業(yè)病，或直接經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重媒體和行業(yè)關(guān)注

嚴(yán)重，1人重傷或多人輕傷或一般火災(zāi)、造成較大膨響，引起當(dāng)?shù)孛襟w

3（較大）較大

或職業(yè)禁忌癥，或直接經(jīng)濟(jì)損失較大和省級公司、公眾關(guān)注

1人輕傷，或火險，或?qū)】诞a(chǎn)生，或直造成一般影響，僅引起本企業(yè)

2（一般）一般

接經(jīng)濟(jì)損失一般內(nèi)部關(guān)注

無人員傷廣和火災(zāi)風(fēng)險,或僅造成不構(gòu)

1（較?。┹^小未造成影響，僅崗位人員關(guān)注

成輕傷的輕微傷害，或無直接經(jīng)濟(jì)損失

3R值的確定

1）確定了可能性和嚴(yán)重性等級后，按口二塊5的公式計算風(fēng)險R值，按下表的判定準(zhǔn)則，將風(fēng)

險分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個等