廉政風(fēng)險防控工作材料及表格

廉政風(fēng)險防控管理工作資料一、廉政風(fēng)險防控的相關(guān)概念

1、什么是廉政風(fēng)險？廉政風(fēng)險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。是指領(lǐng)導(dǎo)干部和有業(yè)務(wù)處置權(quán)的人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

廉政風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性。風(fēng)險的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有風(fēng)險。風(fēng)險的損失性：一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險的不確定性：風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風(fēng)險的發(fā)生，或通過努力把風(fēng)險降到最低程度。

2、什么是廉政風(fēng)險防范管理？廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

3、廉政風(fēng)險產(chǎn)生的原因。教育學(xué)習(xí)不到位，可能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險，產(chǎn)生想腐敗的動機；制度不健全、執(zhí)行不到位，可能產(chǎn)生制度機制風(fēng)險，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機會；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責風(fēng)險，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴謹，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。

4、正確認識廉政風(fēng)險防范管理。首先要弄清“三個問題”：一是領(lǐng)導(dǎo)干部要弄清開展廉政風(fēng)險防范是當好領(lǐng)導(dǎo)、做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手；二是紀檢監(jiān)察干部要弄清推行這項工作是反腐倡廉建設(shè)事半功倍的工作，是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是抓好預(yù)防腐敗的有效載體。三是作為一名一般干部職工要弄清開展這項廉政風(fēng)險防范管理是保證自己政治堅定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。開展廉政風(fēng)險防范工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮⌒袨椋菫榱俗尭刹可俜富虿环稿e誤，是對干部最大的愛護和保護。

其次要分清“三個誤區(qū)”：首先，風(fēng)險不等于問題。風(fēng)險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，四是公開公示。“權(quán)力運行外部流程圖”對外進行公開，“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”在單位內(nèi)部公開，以方便群眾辦事，接受群眾監(jiān)督。職權(quán)目錄和流程圖送同級政府法制機構(gòu)和編制管理機構(gòu)審核后，報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

三、如何排查廉政風(fēng)險

查找風(fēng)險點是廉政風(fēng)險防控管理前提。風(fēng)險點查找不出來，或者找不準、找不全，廉政風(fēng)險防控就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。方案要求圍繞權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面，崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制等三個方面，逐一排查存在和潛在的廉政風(fēng)險，并認真填寫《崗位廉政風(fēng)險排查、防控一覽表》、《單位廉政風(fēng)險排查、防控一覽表》?？剖遗挪楸磉m用于單位的排查表。把握四點：1、排查廉政風(fēng)險點的主體。兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國家權(quán)力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。

2、廉政風(fēng)險點的種類。方案中表述為廉政風(fēng)險具體可分為崗位職責風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險等三種類型。有的地方還有思想道德風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，共五種。

（1）崗位職責風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。

（2）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。

（3）制度機制風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。

（4）思想道德風(fēng)險。思想道德風(fēng)險與人的不正當社會行為和個人的品德修養(yǎng)、性格特點有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。

（5）外部環(huán)境風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等。

對后兩種，各單位可根據(jù)需要增加。

3、查找廉政風(fēng)險的內(nèi)容和方法。要從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風(fēng)險，并進行公示。

（1）單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險的內(nèi)容和方法。內(nèi)容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機制方面的廉政風(fēng)險，查找管理不到位、制度不落實的工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險；單位班子成員查找廉政風(fēng)險的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要結(jié)合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境方面的風(fēng)險。查找方法主要采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風(fēng)險排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺接受風(fēng)險教育，主動提高識別、化解風(fēng)險的意識和能力。

領(lǐng)導(dǎo)干部查找的主要程序：領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)工作分工自己找---送分管科室討論；領(lǐng)導(dǎo)修改后---由辦公室印發(fā)給單位黨員干部征求意見并匯總；領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)匯總反饋情況第二次修改后----報領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核（領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險點必須報上級廉政風(fēng)險防范管理辦公室備案）----交單位公示。

單位查找風(fēng)險點的主要程序：由領(lǐng)導(dǎo)班子集體查找--交單位集體討論，同時發(fā)下屬單位和上級主管部門征求意見；修改后-領(lǐng)導(dǎo)班子討論定稿后通過單位公示欄和新聞媒體向社會公示，并報上級來著風(fēng)險管理辦公室備案。

（2）機關(guān)科室查找風(fēng)險的內(nèi)容和方法。機關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風(fēng)險。也就是說，科室重在查找在制度機制方面存在的風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時限、標準和質(zhì)量的明確約定、個人自由裁量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉政風(fēng)險。

查找科室風(fēng)險的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約。科室權(quán)力越大，科室廉政風(fēng)險相對也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風(fēng)險所在。

查找科（室）風(fēng)險點。針對科（室）職責定位和各個重要崗位，認真查找業(yè)務(wù)流程、制度機制（和外部環(huán)境）等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險點及表現(xiàn)形式。

科室查找風(fēng)險點的主要程序：科室集體找---形成文稿交分管領(lǐng)導(dǎo)提---以文字形式反饋給科室；集體修改后---報單位廉政風(fēng)險防范管理辦公室審---以文字形式將意見反饋給科室；科室召開第三次會議修改后---報黨委（黨組）審定；第四次會議修改后----交單位公示。

（3）查找個人崗位風(fēng)險的內(nèi)容和方法。個人崗位風(fēng)險主要結(jié)合每個人的崗位職責進行查找。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險。

個人思想道德風(fēng)險是指個人因世界觀、價值觀、權(quán)力觀、地位觀和利益觀的認識偏誤，可能造成個人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導(dǎo)致個人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴重后果的廉政風(fēng)險。思想道德風(fēng)險外在體現(xiàn)就是在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等方面出現(xiàn)了問題。思想道德風(fēng)險的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風(fēng)險點，“對于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀律缺乏經(jīng)常性、有針對性的學(xué)習(xí)”才是風(fēng)險點。

個人崗位職責風(fēng)險是指由于個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行職責，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉政風(fēng)險。查找崗位職責風(fēng)險的基礎(chǔ)是明確界定每個崗位的權(quán)責，清楚自己有什么權(quán)力，有什么責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權(quán)行使和內(nèi)部管理權(quán)行使時有可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險。要重點關(guān)注審批、執(zhí)法、收費和管理人、財、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地位越重要，相應(yīng)的風(fēng)險越大。

外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或8小時工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人員可能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等問題的風(fēng)險。

工作人員查找的主要程序：自己找--交分管領(lǐng)導(dǎo)提（文字反饋給個人）；第一次修改后--交科室集中評（最好要有會議記錄）；第二次修改后---報單位廉政風(fēng)險防范管理辦公室審---再以文字形式反饋給個人；第三次修改后---報黨委（黨組）審核；第四次修改后----交單位公示。

4、確定廉政風(fēng)險等級（評估風(fēng)險等級）

將排查出來的廉政風(fēng)險點根據(jù)社會關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與社會和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險級別，一般分為高、中、低三個等級，實行分級管理、公級負責。

高級風(fēng)險，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險。由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負責，主級黨委（黨組）和紀檢監(jiān)察機關(guān)予以監(jiān)督。

中級風(fēng)險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險。由單位分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負責，單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)和機關(guān)黨組織監(jiān)督。

低級風(fēng)險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險。

由單位內(nèi)設(shè)部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負責，單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)和機關(guān)黨組織監(jiān)督。

四、如何制定防控措施

這個環(huán)節(jié)的主要任務(wù)是對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴密的監(jiān)控措施。

1、屬于崗位職責方面的，通過建立健全要力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督和制約，規(guī)范權(quán)力運行，對重要部門負責人、重點崗位人員應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流。

2、屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業(yè)務(wù)流程圖，確定程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。

3、屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機制，并抓好落實。

總之，主要就是圍繞“三（五）類風(fēng)險”查出的風(fēng)險點制定相應(yīng)的防控措施，清理單位部門不符合風(fēng)險防控的相關(guān)制度，修改、完善和規(guī)范以“三重一大”為主要內(nèi)容的各項規(guī)章制度，并匯編成冊，監(jiān)督執(zhí)行。

五、如何構(gòu)建長效機制。

清理權(quán)力清單，查找風(fēng)險點，制定防控措施，都是基礎(chǔ)性、階段性工作，開展廉政風(fēng)險防控管理，則要在此基礎(chǔ)上建立長效機制。方案要求建立教育長效機制、風(fēng)險監(jiān)測機制、預(yù)警糾錯機制。

1、教育長效機制。通過開展權(quán)力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉政意識、風(fēng)險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。

有的地方也叫前期預(yù)防：通過查找風(fēng)險點，制定預(yù)防措施，將預(yù)防腐敗工作融入單位實際工作，按照干部管理權(quán)限，在界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，采取廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等工作措施，加強前期預(yù)防，形成第一道防線。

2、風(fēng)險監(jiān)測機制。通過信訪舉報、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟責任審計、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。

有的地方也叫中期監(jiān)控：中期監(jiān)控機制是建立在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過建立廉政風(fēng)險信息資料庫和工作臺帳、設(shè)立舉報箱、公開監(jiān)督電話和開展政風(fēng)行風(fēng)評議等信息監(jiān)測、通過定期自查、垂直抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，強化監(jiān)督實效，有效開展風(fēng)險監(jiān)控．形成第二道防線。

3、預(yù)警糾錯機制。通過廉政風(fēng)險監(jiān)測機制，對已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險，及時向有關(guān)單位或崗位個人發(fā)出預(yù)警信號，采取談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等處團置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險。

有的地方叫后期處置。按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組實施，形