2025年度投資策略制定與執(zhí)行服務(wù)合同

2025年度投資策略制定與執(zhí)行服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度投資策略制定與執(zhí)行服務(wù)合同甲方（投資方）：____________________乙方（服務(wù)方）：____________________鑒于甲方擬于2025年度進(jìn)行投資活動，為提高投資效益，甲方委托乙方提供投資策略制定與執(zhí)行服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）投資目標(biāo)與原則；（2）投資方向與行業(yè)選擇；（3）投資組合構(gòu)建與資產(chǎn)配置；（4）風(fēng)險控制措施；（5）投資時機(jī)把握；（6）投資績效評估與調(diào)整。（1）提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資品種；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策；（3）跟蹤投資組合表現(xiàn)，及時調(diào)整投資策略；（4）提供投資相關(guān)的市場信息、政策法規(guī)等；（5）定期向甲方匯報投資情況。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.2乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成甲方委托的投資策略制定與執(zhí)行工作。三、費用及支付方式3.1本合同服務(wù)費用為人民幣______元整（大寫：______元整）。3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的______%，即人民幣______元整（大寫：______元整）。3.3乙方完成投資策略制定與執(zhí)行工作后，甲方應(yīng)于______個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的______%，即人民幣______元整（大寫：______元整）。3.4乙方完成年度投資績效評估后，甲方應(yīng)于______個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的______%，即人民幣______元整（大寫：______元整）。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及甲方提供的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款在本合同終止后仍有效。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2甲方未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付______的違約金。5.3乙方未按約定完成投資策略制定與執(zhí)行工作，應(yīng)向甲方支付______的違約金。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（投資方）：____________________乙方（服務(wù)方）：____________________簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義（1）中介方：指在甲方與乙方之間提供媒介、協(xié)調(diào)、咨詢服務(wù)等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)或個人。（2）顧問方：指為甲方或乙方提供專業(yè)咨詢、分析、建議等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)或個人。（3）合作方：指與甲方或乙方共同參與投資活動，承擔(dān)一定投資責(zé)任或享有一定投資收益的第三方機(jī)構(gòu)或個人。（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指依法對甲方、乙方或第三方進(jìn)行監(jiān)管的國家機(jī)關(guān)。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介方：在合同履行過程中，中介方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)賠償損失金額的______%。（2）顧問方：在合同履行過程中，顧問方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)賠償損失金額的______%。（3）合作方：在合同履行過程中，合作方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)賠償損失金額的______%。（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中，如因監(jiān)管不當(dāng)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、第三方責(zé)權(quán)利（1）中介方：根據(jù)合同約定，收取中介費用。（2）顧問方：根據(jù)合同約定，獲得顧問費用。（3）合作方：根據(jù)合同約定，享有投資收益。（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：依法對甲方、乙方或第三方進(jìn)行監(jiān)管。（1）中介方：如實提供相關(guān)信息，協(xié)助甲方與乙方達(dá)成協(xié)議。（2）顧問方：根據(jù)甲方或乙方要求，提供專業(yè)咨詢、分析、建議等服務(wù)。（3）合作方：按照合同約定，承擔(dān)投資責(zé)任，享有投資收益。（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：依法履行監(jiān)管職責(zé)，確保投資活動合規(guī)。四、第三方與其他各方的劃分說明4.1甲方與乙方之間：雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。4.2甲方與第三方之間：甲方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相關(guān)費用，并承擔(dān)第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任。4.3乙方與第三方之間：乙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相關(guān)費用，并承擔(dān)第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任。4.4甲方、乙方與第三方共同參與投資活動時，各方應(yīng)按照合同約定，共同承擔(dān)投資責(zé)任，共享投資收益。五、第三方介入的具體條款5.1甲方與乙方在履行本合同過程中，如需引入第三方參與，應(yīng)提前通知對方，并取得對方的同意。5.2第三方介入后，各方應(yīng)按照本合同約定，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。5.3第三方介入期間，甲方、乙方與第三方之間發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。5.4第三方介入期間，如因第三方原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。六、其他6.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與本合同其他條款相沖突，以本部分條款為準(zhǔn)。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（投資方）：____________________乙方（服務(wù)方）：____________________簽訂日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略報告（1）投資目標(biāo)與原則的詳細(xì)闡述；（2）投資方向與行業(yè)選擇的詳細(xì)分析；（3）投資組合構(gòu)建與資產(chǎn)配置的具體方案；（4）風(fēng)險控制措施的具體實施計劃；（5）投資時機(jī)把握的策略與方法；（6）投資績效評估與調(diào)整的指標(biāo)體系。說明：投資策略報告應(yīng)具備科學(xué)性、合理性和可操作性，為甲方提供明確的投資指導(dǎo)。2.投資建議書（1）投資品種分析；（2）投資時機(jī)判斷；（3）投資風(fēng)險提示；（4）投資建議的具體操作方案。說明：投資建議書應(yīng)基于市場分析，為甲方提供有針對性的投資建議。3.投資跟蹤報告（1）投資組合表現(xiàn)分析；（2）市場動態(tài)分析；（3）投資策略調(diào)整建議；（4）投資風(fēng)險提示。說明：投資跟蹤報告應(yīng)實時反映投資組合的運行情況，為甲方提供決策依據(jù)。4.投資績效評估報告（1）投資績效分析；（3）投資風(fēng)險回顧；（4）投資績效評估結(jié)論。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付______的違約金。（2）未按約定提供相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。（3）未按約定執(zhí)行投資策略的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：若甲方未按時支付乙方費用，乙方有權(quán)要求甲方支付______的違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）未按時提交投資策略報告的，應(yīng)向甲方支付______的違約金。（2）未按時提供投資建議的，應(yīng)向甲方支付______的違約金。（3）未按時提交投資跟蹤報告的，應(yīng)向甲方支付______的違約金。（4）未按約定執(zhí)行投資策略的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。示例：若乙方未按時提交投資策略報告，甲方有權(quán)要求乙方支付______的違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）中介方未如實提供信息的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。（2）顧問方未提